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第6章国际工程招标投标•教学提示：通过本章学习，了解国际工程招标和投标过程中的各个环节，掌握招标文件的编制和投标报价的确定，并在学习过程中注意比较国际工程招投标与我国国内招投标的区别与联系。•教学要求：通过本章的学习，懂得国际工程招投标各环节的相关要求。第一节国际工程招标投标一、国际工程招标投标1、一种有组织的、在国际范围内公开的、按照一定规则进行的贸易方式。2、国际工程招标特点（1）具有组织性；（2）公开、公平、公正和择优特征（过程）；（3）一次性报价；（4）多目标条件下的系统最优化；（工期短、成本低、质量优、寿命周期效益最优）二、国际工程主要招标方式1.国际竞争性招标(国际公开招标)国际竞争性招标是指在国际范围内，采用公平竞争方式，定标时按事先规定的原则，对所有具备要求资格的投标商一视同仁，根据其投标报价及评标的所有依据，如工期要求，可兑换外汇比例等因素，进行评标、定标。采用国际竞争性招标可以最大限度地挑起竞争，形成买方市场，使招标人有最充分的挑选余地，取得最有利的成交条件。因此国际竞争性招标是目前世界上最普通采用的成交方式。适用范围：1）按资金来源划分:•（1）由世界银行及其附属组织提供优惠贷款的工程项目；•（2）由联合国多边援助机构和国际开发组织地区性金融机构提供援助性贷款的工程项目；•（3）由某些国家的基金会和一些政府提供资助的工程项目；•（4）由国际财团或多家金融机构投资的工程项目；•（5）两国或两国以上合资的工程项目；•（6）需要承包商提供资金的工程项目；•（7）以实物偿付的工程项目；•（8）发包国拥有足够的自有资金，而自己无力实施的工程项目。2)按工程性质划分•（1）大型土木工程；•（2）施工难度大，发包国在技术或人力方面均无实施能力的工程；•（3）跨越国境的国际工程；•（4）极其巨大的现代工程。2.国际有限招标•国际有限招标是一种有限竞争招标。较之国际竞争性招标，它有其局限性，即投标人选有一定的限制，不是任何对发包项目有兴趣的承包商都有资格参加投标。•国际有限招标包括一般限制性招标和特邀招标两种方式。1）一般限制性招标•这种招标虽然也是在世界范围内，但对投标人有一定的限制。其具体做法与国际竞争性招标颇为近似，只是更强调投标人的资信，采用一般限制性招标方式也应该在国内外主要报刊上刊登广告，只是必须注明是有限招标和对投标人选的限制范围。2）特邀招标（特别邀请招标）•采用这种方式时，一般不在报刊上刊登广告，而是根据招标人自己积累的经验和资料或由咨询公司提供的承包商名单，由招标人在征得世界银行或其他项目资助机构的同意后对某些承包商发出邀请，经过对应邀人进行资格预审后，再行通知其提出报价，递交投标书。特邀招标的优点：•经过选择的投标商在经验、技术和信誉方面比较可靠，基本上能保证招标的质量和进度。特邀招标的缺点：•由于发包人所了解的承包商的数目有限，在邀请时很可能漏掉一些在技术上或报价上有竞争力的承包商。3）国际有限招标的适用情况：•（1）工程量不大，投标人数目有限或考虑其他不宜国际竞争性招标的正当理由，如对工程有特殊要求等。•（2）某些大而复杂的且专业性很强的工程项目，可能的投标者很少，准备招标的成本很高。•（3）由于工程性质特殊，要求有专门经验的技术队伍和熟练的技工及专门技术设备，只有少数承包商能胜任。]•（4）工程规模太大，中小型公司不能胜任，只好邀请若干家大公司投标。•（5）工程项目招标通知发出后无人投标，或投标商数目不足法定人数，招标人可再邀请少数公司投标。•（6）由于工程紧迫，或由于保密要求或由于其他原因不宜公开招标的工程。3、两阶段招标1）两阶段招标的含义•两阶段招标实质上是国际竞争性招标和国际有限招标相结合的方式。第一阶段按公开招标方式招标，经过开标和评标后，再邀请其中报价较低的或较合格的三家或四家投标人进行第二次投标报价。2）两阶段招标的适用情况：•（1）招标工程内容属高新技术，需在第一阶段招标中博采众议，进行评价，选出最新最优设计方案，然后在第二阶段中邀请选中方案的投标人进行详细的报价。•（2）一次招标不成功，即所有投标报价超出标底20%以上，只好在现有基础上邀请若干家较低报价者再次报价。•（3）在某些新型的大型项目承包之前，招标人对此项目的建造方案尚未最后确定，这时可以在第一阶段招标中向投标人提出要求，就其最擅长的建造方案进行报价。经过评价，选出其中最佳方案的投标人再进行第二阶段的按其具体方案详细报价。4.议标1）议标的含义•议标也称邀请协商。就其性质而言，议标乃是一种非竞争性招标。严格地说，这不算是一种招标方式，只是一种“谈判合同”。它是由发包人物色一家承包商直接进行合同谈判。2）议标的优缺点优点：•对于承包商而言：（1）承包商不用出具投标保函；（2）缔约的可能性较大。•对于发包单位而言：（1）可按其要求选择合作对象；（2）可利用承包商担心其他对手抢标的心理迫使对方让步。缺点：•由于竞争对手少，发包人无法获得有竞争力的报价。3）议标的适用情况：•1)属于研究、试验或实验及有待完善的项目承包合同；•2)项目已付诸招标，但没有中标者或没有理想的承包商。•3)处于紧急情况或急迫需求的项目；•4）秘密工程；•5）属于国防需要的工程；•6）已为业主实施过项目且已取得业主满意的承包商重新承担基本技术相同的工程项目。•18.25公里•9个车站•合同价17.73亿美元•约120亿人民币麦加轻轨•2009年2月10日，中铁建与沙特城乡事务部签订《沙特麦加萨法至穆戈达莎轻轨合同》•项目采用“EPC+O&M”总承包模式•中铁建负责麦加轻轨项目设计、采购、施工、系统（包括车辆）安装调试以及从2010年11月13日起的三年运营和维护。•合同总价17.7亿美元，合人民币120.70亿元。•对于麦加轻轨项目的争夺，夺标呼声最高的是沙特实力最强的铁路建设集团。当年为了获得麦加轻轨项目，该集团的报价高达27亿美元，而中国铁建当时的报价则排名该集团之后，标出了22亿美元的报价。经过议标之后，中国铁建最终以17.7亿美元中标。•项目采用了议标而不是招标方式，在签订合同之前，公司评估认为按照当时的工程量，“毛利率可以在8%-10%左右”。•然而，目前项目合同预计总收入120.70亿元，由于工程量的增加，合同预计总成本160.69亿元，合同损失39.99亿元。加上财务费用1.54亿元，中国铁建预计该项目总亏为41.53亿元。据悉，中国铁建2009年的净利润为65.99亿元。官方原因分析•1.实际工程量比签约时预算工程量大幅度增加。比如，空调设计最初是按照室外温度38度进行设计，最后提高到按照46度进行设计，标准提高带来了成本增加。•2.对合同理解有分歧。比如根据合同，2010年11月13日开通运营，达到35%运能；2011年5月完成所有调试，达到100%运能。中铁建负责人解释说：“在这一点上，我们的理解为开通35%运能，在车站建设方面只需要开通四个车站就可以满足业主需求；而业主则要求我们九个车站在2010年11月就全部开通，这导致了工期紧张。”。•3.业主负责的地下管网征地拆迁严重滞后，导致了工期紧张，增加了赶工成本。深层原因分析•1.报价时没有慎重分析合同及规范，并依据合同和规范进行有针对性的询价，而是参照过去国内的经验进行估价。这是海外工程大量项目出现亏损的一个常见原因。•2.这是一个EPC合同，业主提供的设计还处于概念设计阶段。相比于施工合同，施工方在投标前就需要做更多的工作，需要结合设计院的力量，对概念设计作出评估，较为准确的估计总体工程量。当然，这样的工作会耗费比较长的时间和人力财力，因此很多公司在投标时间紧的情况下，这一步就会做的比较粗略，但是这也会给投标带来极大的风险。•3.对中东地区的情况和海外工程的模式不熟悉，低估了实施项目的难度，从而没有充分考虑工程实施的成本。低级错误•不了解当地市场；•不针对项目在当地询价；•不看合同和技术规范；•按照国内经验的价格投标。国际招标程序第二节国际工程项目招标一、国际工程项目招标程序1、招标准备（1）成立招标机构①招标机构职责；审定招标项目、拟定招标章程和招标文体组织投标、开标、评标和决标、组织签订合同。②招标机构人员组成；具体人员可根据工程项目的性质和要求而定。—般而言，各类招标机构都有技术人员和专家、经营管理专家、财务人员、市场分析人员、公证及监查人员等参加，政府采购项目的招标机构还有各有关政府职能部门的代表参加③招标机构性质：官方项目的招标机构（常设性、非常设性；专业咨询公司）；私营项目的招标机构（工程业主的董事会组织专门委员会或小组，或委托咨询公司）（2）招标文件的编制1)注意事项：招标文件的内容要全面，要求要明确，标准要合理和公平，特别应注意以下几个方面：•工程的内容，必须详细地一一说明；•技术规格和合同条件不应对有资格投标的任何供应商(承包商)歧视；•评标的标准公开、合理；•符合本国政府的有关规定；2)文件内容（P170）•招标通知(招标公告)一般在开标前3～6个月之前发出，具体格式可自订。•资格预审表•投标人须知(投标指南)说明应该填写的投标文件和开标日期。•合同条件国际上较通用的是由国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制，经其他一些国际组织批准的《土木建筑工程合同条件》以及《电气和机械工程合同条件》中规定的合同条件，简称“FIDIC合同条件”。该合同条件通常分为一般条件和专用条件两部分。•工程图纸和技术规范国际上较为通用的技术标准有：国际标准组织编制的标准，简称ISO标准；国际电气技术委员会编制的标准，简称IEC标准；英国标准协会编制的标准，简称BS标准；美国国家标准协会编制的标准，简称NASI标准；德国规范协会编制的标准，简称GIN标准；日本工业标准组织编制的标准，简称JIS标准等等。•各种表格主要表格有工程量清单和补充资料表。工程采购招标文件须包含工程量清单。•供投标人使用的文件格式分为两类：一类是投标人投标时必须正式提交的，包括投标书格式、授权书格式、投标押金格式等；另一类是投标人中标后使用的，包括合同协议书格式、履约担保格式等。（3）确定标底如果所有投标报价均大大地超过了标底，可以取消本次招标活动。业主可以重新组织招标，也可以采用其他采购方式采购。标底并不具有法律约束力。招标人编制标底要依据招标文件中所规定的各种技术、质量和商务方面的要求进行。标底在开标前必须严格保密，不得泄漏。许多国家法规规定，泄漏标底者要负法律责任。2、发布招标公告（1）目的按照国际惯例，公开招标项目均应发布招标通告。（为业主提供较多的投标选择，以便从中挑出最好的报价；向所有合格的投标人提供均等机会，一视同仁)（2）公告内容（P172）①～⑩（3）发布途径：1)招标广告－－八大渠道（据实情可选一种或几种）2）招标通知－－刊登广告、使馆或驻外机构发招标通知；国际邀请招标。（4）发布公告的时间安排①目的：考虑及准备、投标准备时间；②惯例时间：至少有45～60天（特殊情况下可180天）（5）公告的法律责任①招标人不具法律约束责任、投标人的商业风险；②有些国家则有法律效力；（西亚）3、投标资格审查（1）目的：确保承包实力；审定其是否有足够的人力、财力资源；有效地实施采购合同。★资格定审的标准应在招标文件中明确规定，其内容与资格预审的标准相同。（2）要素（同国内资格审查）（3）资格审查种类：1）资格预审的安排不同：①定期资格预审（反复多次采购项目）特点：省时省力、高效；②临时资格预审（非重复性采购项目）特点：针对性强、细致深入；2）资格预审与招标先后关系：①资格预审②资格后审限制性招标、两段招标及法语地区的有限询价，均要求投标前进行资格预审。也有些招标在开标后评标前进行资格预审，如有些公开招标和公开询价，投标人多，资格预审工作量大，采用开标后评标前仅对有可能中标报价最低的几家进行预审，可以减少预审工作量。（4）资格审查程序1）资格审查通知（招标公告或资格预审通知)2）出售资格审查文件（≥45天）(编制、内容)3）资格审查(专家评审)4）确定合格名单；4、发售招标文件（1）方式(邮寄)（