第三章 工程项目招标与合同管理

主讲：简迎辉工程项目管理PROJECTMANAGEMENTProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理工程项目招标及其计划工程项目招标实施工程合同管理本章内容：ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理第一节工程项目招标及其计划招标方式分类及其选择工程招标程序工程项目标段划分合同类型及其选择评标机制及其选择本节内容：ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理一、招投标的内涵投标人向招标人书面提出自己的报价及其他响应招标要求的条件，参加获取货物供应、承包工程或咨询服务的竞争；招标人对各投标人的报价及其他条件进行审查比较后，从中择优选定中标者，并与其签订合同的交易方式。第一节工程项目招标及其计划招标人投标人（采购方）（供应商/施工方）工程实体货物服务ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理二、招标方式分类及其选择第一节工程项目招标及其计划1.招标方式分类公开招标公开招标，亦称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，又称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标必须向3个以上的潜在投标人发出邀请。邀请招标公开招标与邀请招标的主要区别在于：①发布信息的方式不同；②选择的范围不同；③竞争的范围不同；④公开的程度不同；⑤时间和费用不同。ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理二、招标方式分类及其选择第一节工程项目招标及其计划2.招标方式的选择[1]必须进行招标的项目：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。[2]国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，一般要求公开招标。[3]有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标。１）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；２）受自然地域环境限制的；３）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；４）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；５）法律、法规规定不宜公开招标的。在我国，采用招标方式订立工程项目合同是惯例，不招标是特例；选用公开招标是惯例，邀请招标是特例。[4]有下列情形之一的，可以不进行招标。１）涉及国家安全、国家秘密而不适宜招标的；２）需要采用不可替代的专利或者专有技术的；３）应急项目不适宜的；４）利用政府投资资金实行以工代赈需要使用农民工的；５）承包商、供应商或者服务提供者少于三家的；6）需要采用不可替代的专利或者专有技术的；7）采购人自身具有相应资质，能够自行建设、生产或者提供的；8）以招标方式选择的特许经营项目投资人，具有相应资质能够自行建设、生产或者提供特许经营项目的工程、货物或者服务；9）需要从原承包商、供应商、服务提供者采购工程、货物或者服务，否则将影响拖工或功能配套的；10）法律、行政法规或者国务院规定的其他情形。ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理三、工程招标程序第一节工程项目招标及其计划招标准备[1]招标准备的工作内容包括：落实招标条件、工程分标、选择合同类型、选择招标方式等。发布招标信息[2]招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。招标公告应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。[3]资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。资格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文件另有规定的除外。资格预审踏勘项目现场[4]招标人根据招标项目的具体情况，可以组织潜在投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。潜在投标人依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。招标人不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘。[5]对于潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘中提出的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备会的方式解答，但需同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的潜在投标人。该解答的内容为招标文件的组成部分。标前会开标、评标和决标后续章节介绍ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理四、工程项目标段划分第一节工程项目招标及其计划标段划分，亦称工程分标，指将一个工程项目分解为若干部分，每一部分称为一个标段。1.标段划分内涵标段1标段2…标段n工程项目不同的标段可采用不同招标方式ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理[案例]亚行官员打捆分包失误案例某省亚行贷款高速公路项目的亚行官员，是一位来自南亚某国曾经从事铁道建设工作十余年的资深工程师。项目执行机构原定的分包打捆计划书包括2个特大桥、3个特长隧洞、12个路段施工合同包。但亚行官员对此作了否定，提出了新的分包打捆计划，即将两座位置相邻的特大桥合为1个合同，三个特长隧洞合为2个合同（其中相近的隧洞合为一个合同），而全部路段的路基分为5个合同，路面分为2个合同。这样，整个项目共分10个合同，比原先的少了7个。亚行官员更改计划的理由是可以让更多的专业化筑路队伍参加竞标，降低工程造价。然而招标以及项目执行的结果并不理想。项目无法在规定的工期内完成，此外还带来其他问题，使业主蒙受较大损失。ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理四、工程项目标段划分第一节工程项目招标及其计划2.工程分标考虑的主要因素工程特点和施工特点对工程造价的影响施工进度安排施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置资金筹措的情况例如：对施工场地集中、工程量不大、技术上不复杂的工程，可不分标，让一家承包，以便于管理；但对工地场面大、工程量大，有特殊技术要求的工程，应考虑分标。例如：大型、复杂的工程项目，如大型水电站工程，如不分标，就有可能使有资格参加此项工程投标的承包人数大大减少，竞争对手的减少必然导致报价的上涨，业主得不到比较合理的报价。例如：施工总进度计划安排中，施工有时间先后的子项工程可考虑单独分标。分标时，应考虑施工现场和主体建筑物的布置，尽可能避免相邻承包人之间的相互干扰。例如：当资金不足时，可以先部分工程招标；若为国际工程，外汇不足时，则将部分工程改为国内招标。ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理五、合同类型及其选择第一节工程项目招标及其计划1.合同类型总价合同单价合同成本加酬金类合同总价合同是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包单位据此完成项目全部内容的合同。仅适用于工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术不太复杂，风险不大的项目。又可分为：①固定价总价合同；②可调价总价合同。单价合同是指招标人提供工程量清单，投标人据此填报单价，支付时按支付工程量乘以商定的单价予以支付的合同。适用于设计内容尚不十分明确、工程量尚不准确的工程。又可分为：①固定价单价合同；②可调价单价合同。单价合同有两种表现形式：（1）估计工程量单价合同；（2）纯单价合同。成本加酬金类合同是以实际成本加上双方商定的酬金来确定合同总价。其特点是合同价格在签订合同时不能确定。适用于开工前工程内容不十分明确或采用新技术、新工艺而事先无法确定价格的工程。又可分为：①实际成本加固定费用合同；②实际成本加百分比合同；③实际成本加奖金合同。ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理五、合同类型及其选择第一节工程项目招标及其计划2.合同类型选择的依据业主和承包人的意愿工程项目规模和复杂程度项目明确程度和设计深度例如：业主一般都希望自己少承担风险，因此，许多业主对固定总价合同更感兴趣。但承包人一般都不愿对大型复杂项目搞总价包死的合同，以免承担过大风险。例如：一般而言，项目规模越大，技术越复杂，越难于采用固定价总价的合同，因为承包人要为此承担全部风险。从业主角度看，则刚好相反。例如：总价合同要求工程细节明确，单价合同要求工程设计具有一定的深度，以便准确地估算工程成本。若工程细节不够明确，设计没有达到一定深度，则一般采用成本加酬金合同较合适。例如：工期要求过紧的项目一般不宜采用总价合同。这种项目由于仓促上马，图纸不全，准备不充分，实施中变更频繁，很难以固定价格成交，多采用成本加酬金合同。例如：当建筑承包市场呈现供过于求的买方市场时，业主对合同类型的选择拥有较大主动权。由于竞争激烈，承包人只能尽量满足业主意愿。例如：当项目外部风险较大时，大型项目一般难于采用总价合同。工程进度的紧迫程度项目竞争激烈程度和市场供求状况项目外部因素和风险ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理六、评标机制/方法及其选择第一节工程项目招标及其计划目前常见的工程评标机制/方法有：专家评议法[1]由评标委员会根据预先确定的评定内容，如工程报价、合理工期、施工方案、工程质量和安全保证措施等，经过认真分析，最终通过协商和投票，选择各项都较优良的投标人作为中标候选人推荐给业主。这种方法实际上是一种定性的优选法。综合评分法[1]由评标委员会根据预先确定的评定内容，如工程报价、合理工期、施工方案、工程质量和安全保证措施等，经过认真分析，最终通过协商和投票，选择各项都较优良的投标人作为中标候选人推荐给业主。这种方法实际上是一种定性的优选法。合理低价中标法/最低评标价法ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理第二节工程项目招标实施招标文件编制投标申请人资格预审评标决标本节内容：ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理一、招标文件的编制第二节工程项目招标实施招标人应当根据工程项目的特点和需要编制招标文件。一般招标文件的主要内容有：招标公告/投标邀请书招标公告中应说明招标条件、项目概况与招标范围、投标人资格要求、招标文件的获取、投标文件的递交、发布公告的媒介、联系方式等信息。投标人须知投标人须知是指导投标者正确进行投标的文件，它告诉投标者应遵守的各项规定，以及编制标书和投标时所应注意、考虑的问题。评标办法合同条款及格式合同条款包括通用条款和专用条款两部分。专用合同条款是对通用条款的补充和修改。使用时通用条款与专用条款应对照阅读，一旦出现矛盾或不一致，则以专用合同条款为准。合同附件格式包括：合同协议书、履约担保格式、预付款担保格式。工程量清单工程量清单包括：工程量清单表、计日工表、暂估价表、投标报价汇总表、工程量清单说明和投标报价说明等。图纸技术标准和要求投标文件格式投标文件格式包括：投标函及投标函附录、法定代表人身份证明、授权委托书、联合体协议书、投标保证金、已标价工程量清单、施工组织设计、项目管理机构、拟分包项目情况表、资格审查资料等。ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理二、投标资格预审第二节工程项目招标实施资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：资格审查方法分为合格制和有限数量制两种通过资格预审的申请人不足三个的，依法必须招标项目的招标人应当重新进行资格预审或者不经资格预审直接招标。（1）具有独立订立合同的权利；（2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；（4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；（5）法律、行政法规规定的其他资格条件。ProjectManagement第三章工程项目招标与合同管理1.工程建设项目施工招标投标办法三、投标保