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第三章工程项目施工投标第一节概述第二节工程项目施工投标程序第三节工程项目施工投标文件的组成第四节工程项目施工投标文件的编制第五节工程项目施工投标决策与评估分析第六节工程项目施工投标报价策略与技巧第一节概述1.投标人及其资格条件1）投标人按照《招标投标法》的规定：“投标人是指响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。”所谓响应招标，是指投标人对招标人在招标文件中提出的实质性要求和条件做出响应。《招标投标法》还规定：“依法招标的科研项目允许个人参加投标，投标的个人适用本法有关投标人的规定。因此，投标人的范围除了包括法人、其他组织，还应当包括自然人。2）投标人的资格条件按照《招标投标法》的规定，投标人应具备下列条件①投标人应具备承担招标项目的能力。②投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的要求和条件做出实质性响应。③投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。④投标人在招标文件要求的截止时间前可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。⑤投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作交由他人完成的，应当在投标文件中载明。⑥2个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。⑦投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或其他人的合法权益。⑧投标人不得以低于合理预算成本的报价竞争，也不得以他人名义或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。所谓合理预算成本，即按照国家有关成本核算的规定计算的成本。2.投标的组织投标的组织主要包括组建一个强有力的投标机构和配备高素质的个各类人才。参加投标竞争，不仅是比报价的高低，还要比技术、比实力、比经验和比信誉。所以，投标人进行工程投标，需要有专门的投标机构和人员对投标的全部活动加以组织与管理，这是投标人获得成功的重要保证。为了迎接技术和管理方面的挑战，使投标人在激烈的投标竞争中取胜，组建投标机构和配备各类人员是极其重要的。投标机构可以由以下几种类型的人员组成：经营管理类人员专业技术类人员商务金融类人员BACK第二节工程项目施工投标程序1.工程项目施工投标程序投标人（承包商）在取得投标资格并愿意参加投标时，就可以按照图3.1投标工作程序图所列的步骤进行投标。招标信息跟踪未被选中被选定投标报送投标申请接受资格审查参加招标会议领购招标文件调查与现场勘察编制投标文件报送投标文件参加开标接受评标结果未中标中标签订承包合同报价计算图3.1工程项目施工投标程序框图2.工程项目施工投标过程投标过程主要是指投标人（承包商）从填写资格预审调查表申报资格预审时开始，到将编制完毕的正式投标文件报送业主为止所进行的全部工作。下面将介绍投标过程中各个步骤的主要工作内容：1）接受资格预审投标人申报资格预审时注意的事项：①应注意平时对一般资格审查有关资料的积累工作，并储存在计算机内，到针对某个项目填写资格审查表时，再将有关资料调出来，并加以补充完善。②加强填表时的分析，既要针对工程特点，下功夫填好重点栏目，又要全面反映出本公司的施工经验、施工水平和施工组织能力。③在研究并确定今后本公司发展的地区和项目时，注意收集信息，如果有合适的项目，应及早动手做资格预审的申请准备。④做好递交资格审查表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料。2）投标前的调查与现场考察进行现场考察应侧重以下5个方面：①工程的性质以及该工程与其他工程之间的关系。②投标人投标的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系。③工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等。④工地附近的住宿条件、料场开采条件、其他加工条件、设备维修条件等。⑤工地附近治安情况。3）分析招标文件，校核工程量，编制施工规划（1）分析招标文件招标文件是投标的主要依据，因此应该仔细地分析研究招标文件，重点应放在投标者须知、合同条件、设计图纸、工程范围以及工程量清单上，最好有专人或者专门小组研究技术规范和设计图纸，弄清其特殊要求。（2）校核工程量对于招标文件中的工程量清单，投标人一定要进行校核，因为它直接影响投标报价及中标机会。例如当投标人大体上确定了工程总报价之后，对某些项目工程量可能增加的，可以提高单价，而对么某些项目工程量估计会减少的，可以降低单价。如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找招标人核对，要求招标人认可，并给予书面证明。（尤其是总价固定合同）（3）编制施工规划施工规划的内容一般包括施工方案和施工方法、施工进度计划、施工机械计划、材料设备计划和劳动力计划，以及临时生产、生活设施。制定施工规划的依据是设计图纸，执行的规范，经复核的工程量，招标文件要求的开工、竣工日期以及对市场材料、设备、劳动力价格的调查。编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，使成本最低，利润最大。①选择和确定施工方法。②选择施工机械和施工设施。③编制施工进度计划。4）投标报价的计算投标报价计算包括定额分析、单价分析、计算工程成本、确定利润方针，最后确定标价。5）编制投标文件编制投标文件也称填写表述，或称编制报价书。投标文件应完全按照招标文件的各项要求编制，一般不能带任何附加条件，否则将导致投标作废。6）准备备忘录提要在投标过程中，投标人对招标文件反复深入地进行研究后，往往会发现很多问题，这些问题归纳如下：①发现的问题对投标人有利。可以在投标时加以利用或在以后提出索赔要求的，这类问题投标人一般在投标时是不提的。②发现的错误明显对投标人不利。如总价包干合同工程项目漏项或是工程量偏少，这类问题投标人应及时向业主提出质疑，要求业主更正。③投标人企图通过修改某些招标文件和条款或是希望补充某些规定，以使自己在合同实施时能处于主动地位的问题。如发现上述问题，在准备投标文件时应单独写成一份备忘录提要，但这份备忘录提要不能在投标文件中提交，只能自己保存。第③类问题可留待合同谈判时使用，也就是说，当该投标是招标人感兴趣，邀请投标人谈判时，再把这些问题根据当时情况一个一个地拿出来谈判，并将谈判结果写入合同协议书的备忘录中。7）递送投标文件递送投标文件也称递表，是指投标人在规定的截止日期之前，将准备妥的所有投标文件密封递送到招标人的行为。对于招标人，在收到投标人的投标文件后，应签收或通知投标人已收到其投标文件，并记录收到的日期和时间。同时，在开标之前，所有投标文件部得启封，并应采取措施确保投标文件的安全。BACK第三节工程项目施工招标文件的组成按照《招标投标法》的规定：“招标项目属于建设施工的、投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。”下面重点介绍工程建设项目投标文件的组成：1）证明文件及有关资料证明文件包括营业证书、委托书、银行资信证明、注册证书及交税证明等。有关资料包括投标人章程与简介、管理人员名单、资产负债表等。投标人应当按照规定提交上述证明与资料2）投标书及投标书附件投标人应当按照招标人的要求填写投标项目的名称、投标人名称、投标人地址、投标总价等内容，并有投标人签名、盖章。另外，投标人还应按照要求对投标书附件进行填写。关于投标书及投标书附件的内容详见第2章。3）投标保证金投标保证金一般采用银行保函的形式。保函应写明委托人（被担保人）名称、担保人名称、债权人名称、担保金额、担保期限及担保责任的范围等内容，并由担保人、被担保人共同签字、盖章。关于投标保证金的文件格式及内容详见第2章。4）履约保证金履约保证金一般也采用银行保函的形式。履约保函同样应写明委托人（被担保人）名称、担保人名称、债权人名称、担保金额、担保期限及担保责任的范围等内容，并由担保人、被担保人共同签字、盖章。关于投标保证金的文件格式及内容详见第2章。5）报价单与工程量清单投标人在报价单中需要填写工程名称、工程量、单价、成本价、总报价等，报价须有投标人签字、盖章。报价单（含工程量清单）随合同类型不同而异，在单价合同中，一般都将各项单价列在工程量清单表上，并按照业主的要求全部单价中都应附上单价分析表。6）施工规划施工规划是投标文件的一项重要内容，也是投标人中标后履行合同时的工作计划。7）资格审查表和辅助资料表资格审查表是投标人填报和提交的文件资料，便于招标人对其投标人的资格进行全面审查。已通过资格预审的可不再填报。辅助资料表是投标人进一步说明参加工程的施工人员、机械设备和各项相关工作的安排情况，以便于评标时进行比较。BACK第四节工程项目施工投标文件的编制1.投标文件编制的准备工作投标人在各项项目是个投标文件的编制前，应认真做好以下准备工作：①及时组建投标工作领导班子，确定该项目的施工投标文件编制人员。②投标人应收集与投标文件编制有关的政策文件和资料，如现行的各种定额、费用标准、政策性调价文件及各类标准图等及时组建投标工作领导班子，确定该项目的施工投标文件编制人员。③投标人应认真阅读和仔细研究工程项目施工招标文件中的各项规定与要求；④投标人应根据施工图纸、设计说明、技术规范和计算规则，对工程量清单表中的各分部分项工程的内容和数量进行认真的审查。2.投标文件的编制投标人应重点做好施工规划、投标报价书等施工投标文件的编制工作，现将其编制内容和步骤分述如下：①投标文件编制人员根据工程项目的施工招标文件、工程技术规范等，结合工程项目现场施工条件编制施工规划。②投标文件编制人员根据现行的各种定额、费用标准、政策性调价文件、施工图纸（含标准图）、技术规范、工程量清单、工料单价或综合单价等资料编制投标报价书，并确定其工程总报价。③投标文件编制人员根据招标文件的规定与要求，认真做好投标书、投标书附件、投标辅助资料表等投标文件的填写编制工作，并与有关部门联系，办理投标保函。④投标文件编制人员在投标文件全部编制完成以后，应认真进行核对、整理和装订成册，再按照招标文件的要求进行密封和标志，并在规定的截止时间内报给招标人。BACK第五节工程项目施工招标决策与评估分析1.投标决策1）投标决策的概念所谓投标决策就是指投标人对是否参加投标，投什么标和采用什么投标策略所做出的决定。投标人投标决策的正确与否，关系到能否中标及中标后所取得的效益，关系到企业的发展和职工的经济利益。因此，投标人及决策班子必须充分认识投标决策的重要意义，并应将投标决策列入企业的重要议事日程。2）投标决策的划分投标决策可分为2个阶段进行，即投标前期决策和投标后期决策。（1）投标的前期决策投标的前期决策，主要是投标人及其决策班子对是否参加投标进行研究、论证并做出决策。这一阶段的决策必须是在投标人参加投标资格预审前完成。以下就这一阶段决策的主要依据和应放弃投标的项目分述如下：①决策依据a.招标人发布的招标公告；b.对招标工程项目的跟踪调查情况；c.对招标人情况的研究及了解程度；d.若是国际招标工程，其决策依据还必须包括对工程所在国和所在地的调查研究及了解程度。②应放弃投标的招标项目在通常情况下，以下招标项目投标人可以放弃投标。a.本承包企业主营和兼营能力以外的招标项目；b.工程规模、技术要求超过本企业技术等级的招标项目；c.本承包企业施工生产任务饱满无力承担的招标项目；d.工程盈利水平较低或风险较大的招标项目；e.本承包企业等级、信誉、施工技术、施工管理水平明显不如竞争对手的招标项目。（2）投标的后期决策该阶段是指从申请投标资格预审资料至投标报价（报送投标文件）期间的决策研究阶段，主要研究投什么样的标及投标的策略问题。投标决策一般有以下分类：①按性质分类投风险标投保险标②按效益分类投盈利标投保本标3）投标决策的主观条件投标人决定参加投标或者放弃投标，首先要取决于投标人的实力，即投标人自身的主观条件。现分述如下：（1）技术实力方面①有精通本专业的建筑师、工程师、造价师、会计师和管理专家等所组成的投标组织机构。②有一只技术精良、操作熟练、经验丰富、责任心强的施工工人队伍。③有工程项目施工专业特长，特别是有解决工程项目施工技术难题的能力。④有与招标工程项目同类工程的施工及管理经验。⑤有