电网建设项目风险识别与应对策略研究

华北电力大学（保定）硕士学位论文电网建设项目风险识别与应对策略研究姓名：黄新平申请学位级别：硕士专业：项目管理指导教师：孔峰2011-06华北电力大学硕士学位论文I摘要本篇论文研究的是电网建设风险识别与应对的问题。在电网项目管理的推进过程中，对其风险管理的研究和实践比较少见。对电网建设项目的风险管理进行进一步的细化研究和实践具有很强的现实意义。电网建设项目属于资金密集型项目，具有经济与政治双重重大意义，但是外部工程环境一般极其恶劣，因此对其进行风险管理不但意义重大，而且十分必要。正是出于以上的目的，本文对电网建设风险进行了风险识别与应对方法的研究。本文主要应用文献资料法和分析归纳的方法，对电网建设风险的识别、评价、应对方案进行了深入研究。并且，采用案例研究方法，应用上面对电网建设风险的识别、评价、应对方案的研究结论，进行了案例的研究，验证了上述方法的正确性、有效性、科学性。全文共分六部分，第一部分为绪论，主要是提出问题，说明选题目的和意义，阐述研究内容和方法；第二部分为相关理论回顾，主要对本文涉及到的相关理论进行了系统回顾和梳理；第三部分为电网建设风险识别和评价，在进行风险管理相关理论回顾的基础上，针对一般电网建设项目的特点，研究电网建设的风险识别和评价。提出电网建设的识别过程，并且对电网建设风险进行了分类识别。在进行了电网建设风险分类识别的基础上，采用基于改进的LEC评价法对电网建设风险进行评价；第四部分为电网建设风险的应对方案，针对电网建设各个阶段的风险特点，提出相应的风险应对方案；第五部分为电网建设风险识别与应对案例分析，在上述研究基础上，选取三峡地下电站至荆门换流站500kV输电线路工程为例，进行案例研究；第六部分为结论与展望，主要对本文研究结果进行总结并阐述了不足之处。通过本文的研究，形成了电网建设风险识别清单和应对方案清单，为电网建设项目的风险识别、评价与应对方法的研究提供了有益的借鉴。关键词：风险管理电网建设风险识别风险应对华北电力大学硕士学位论文IIAbstractItfocusesontheresearchonriskidentificationandcountermeasuresofthepowergridconstructioninthisthesis.Itisrarethattheriskmanagementisappliedintheprocessofprojectmanagement.Itisofgreatpracticalsignificancethattheriskmanagementofgridconstructionisindepthstudied.Itisofgreatpracticalsignificancethattheriskmanagementresearchonthegridconstructionwhichiscapital-intensive，withthedualeconomicandpoliticalsignificance，withextremelybadexternalenvironmentforgridconstruction.Itisthatthepaperfocusesontheriskidentificationandcountermeasuresofthepowergridconstructiononthispurpose.Basedonmethodsofliteraturereviewsandanalyticalinduction，thepaperisstudiedontheriskidentificationandcountermeasuresofthepowergridconstruction.Infurther，themainstudymethodofthisthesisisasfollows:Casestudymethod，KongGang220kVtransmission&transformationprojectcaseisintroduced.Theresultshowsthatthestudyiscorrect，validandscientific.Thepaperisdividedintosixparts.Thefirstpartisanintroductionwhichmainlyputforwardthequestionsexplainsthepurposeandsignificanceoftopicsandexpoundsthecontentandmethodsofresearch;Thesecondpartisliteraturereviewwhichmainlysystematicreviewoninvolvedtheory;Thethirdpartisriskidentificationandevaluationofgridconstructioninwhichtheriskidentificationandevaluationofthepowergridconstructionisstudiedaccordingtothecharacteristicsofgridconstructionbasedonthereviewofriskmanagementtheories.Theprocessofriskidentificationisproposedandthepowergridconstructionriskisstudiedinclassification.Infurther，theimprovedLECevaluationmethodisappliedinevaluationofpowergridconstructionrisk;Thefourthpartistheresearchonthecountermeasuresofthepowergridconstructionrisksinwhichthecountermeasuresareputforwardaccordingtothecharacteristicsofthevariousstagesofpowergridconstruction.Thefifthpartisthecasestudyinwhichcasestudymethodisappliedinthe500kVtransmission&transformationprojectofundergroundpowerofThreeGorgestoconverterstationofjingmencase.Thesixthpartistheconclusionandoutlookwhichmainlyresearchonthesummaryoftheresultsofthisstudyandtheshortcomings.Throughthisstudy，theriskidentificationlistandcountermeasureslistofgridconstructionareformed.Theseprovidehelpfulreferenceforthefurtherstudyfor.Keywords：Riskmanagement;Powergridconstruction;Riskidentification;Countermeasuresofrisks华北电力大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文《电网建设项目风险识别与应对策略研究》，是本人在导师指导下，在华北电力大学攻读学士学位期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。作者签名：日期：年月日华北电力大学硕士学位论文使用授权书《电网建设项目风险识别与应对策略研究》系本人在华北电力大学攻读□士学位期间在导师指导下完成的学士学位论文。本论文的研究成果归华北电力大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解华北电力大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版本，同意学校将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，允许论文被查阅和借阅。本人授权华北电力大学，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、可以公布论文的全部或部分内容。本学位论文属于（请在以上相应方框内打“√”）：保密□，在年解密后适用本授权书不保密□√作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日华北电力大学硕士学位论文1第一章绪论本章主要提出要研究的问题，指出选题的意义，研究目的和研究方法，对主要研究内容和研究框架进行论述。1.1问题的提出与选题的意义本章提出主要研究问题的背景、意义，电网建设项目面临很多不确定性因素，对其进行风险的识别及应对的研究具有重要意义。1.1.1问题的提出长期以来，我国对电源建设的投资幅度较大，而对电网建设的投资不足，主要表现在：城市电网的老化，很多地区的设备需要进行改造或者技改；电网的主网架结构存在很多薄弱的地方；农村的电网建设更是多年来发展缓慢，无法满足普遍服务。近年来，国家加大了对电网的投资力度，各电网公司的年度投资规模都有了快速的增长，因此电网建设项目剧增。电网公司在进行投资决策时存在的不确定的因素很多。电网建设项目具有以下投资不可逆性和不确定性的特征。电网投资是不可逆的。电网资产只能用来输送电力，而没有其他用途。因此，如果架设的电网没有输送足够电量，没有达到预定的负荷，导致亏损时，电网项目的投资就不能通过正常的运营来收回成本，更加不能获利。由于受到政府管制或政策限制，在现有政策条件和市场环境下，电网资产进行出售或转让的难度很大，所以试图通过转让电网资产来收回投资是不可能的。这些都导致了电网投资的不可逆性。电网投资的未来回报具有不确定性。电网投资时间跨度很大，在竞争性的电力市场环境下，许多不确定性因素都影响着未来的投资回报：（1）未来投入资本的大小。未来是否需要追加投资；（2）电力需求预测的准确性。电力需求预测往往跟宏观层面上国家产业政策的调整有关，而国家产业政策的调整具有不确定性；（3）电价的变动。由于上网电价频繁波动，但是终端用户电价的调整受国家控制；（4）输电费的高低；（5）银行利息的升降。由于银行贷款是电网投资的常用途径，因此电网投资对银行贷款的依赖性很强；华北电力大学硕士学位论文2由于电网建设的不确定性因素众多，因此电网企业面临很多潜在风险。当然根据风险的概念知道，存在风险不一定就会带来不好的结果。因此，电网建设存在的风险可能带来预想不到好的结果，也可能带来不好的结果。随着加大对电网的投资力度，电网公司需要对更多的电网建设项目进行风险管理，项目的风险直接关系到整个公司的经营风险。因为，虽然进行电网建设可能带来售电量的增加，电能可靠性的提高或者可以提供更加广泛地普遍服务，但是从投资的收益来说，大规模的电网投资不一定是经济的。如果考虑电网企业的一般企业特性，它需要创造企业的效益，当然这是在满足提高社会满意的服务的基础上。但是，大规模的电网投资，带来向银行贷款增多，企业的还本付息压力增加，加大了企业的财务风险。如果电网建设项目投产后，没有出现预期的负荷需求，或者供电设施空载或低载，将会给电网企业带来经营风险。在电网项目管理的推进过程中，对其风险管理的研究和实践比较少见。电网建设的风险管理更为迫切地需要进一步的细化研究和实践，具有重大现实意义。本文希望能够通过对电网企业的电网建设项目作为研究对象进行风险识别和评估并提出应对方法，能够为电网企业电网建设项目的风险管理起到借鉴作用。1.1.2选题的意义对于资金密集型、具有经济与政治双重重大意义、外部工程环境极其恶劣的电网建设项目来说，对其进行电网建设风险识别和应对的研究，对保证电网建设项目实施的成功具有非常重要的意义：（1）引起电网企业对