知识产权战略的制定与运用

知识产权战略的制定与运用北京泛华伟业知识产权代理有限公司曹津燕知识产权战略的制定与运用一、知识产权战略制定的背景二、知识产权战略制定的目的和意义三、知识产权战略应用的实例四、知识产权战略的运用一、知识产权战略制定的背景背景–国际环境：美、日、欧的举措日本：–2002年7月制定了《日本知识产权战略大纲》–2002年11月27日通过《知识产权基本法》美国–USPTO21世纪战略计划欧洲–2003年3月3日达成《共同政治途径协议》WIPO–积极推进全球一体化的专利制度–国内环境：经济发展对包括知识产权在内的法律环境的需求二、知识产权战略制定的目的和意义目的–最大限度地体现国家利益宪法中明确了对私权的保护保护私权与国家利益发展阶段与政策调整意义–提高我国综合竞争能力–使知识产权成为促进产业发展的政策工具三、知识产权战略应用的实例1、美、日、欧等强化在本国和海外的知识产权保护–纠纷特点：规模越来越大，索要的专利费和赔偿额越来越多；范围越来越广，从传统产业到生物制药、芯片等高科技产业，纠纷涉及的产业和部门越来越多；发生越来越频繁；手段越来越隐蔽，专利往往隐藏在标准和技术壁垒之后发挥作用；外国企业往往结成产业同盟对我国整个行业或主导企业提起诉讼。案例1：2002年，国际DVD技术开发商结成联盟要求我国DVD生产厂商支付专利使用许可费；案例２：2003年，我国南孚等7家电池企业又遭受美国贸易委员会（ITC）337调查，并被裁定构成侵权，要求相关产品禁入美国市场；案例３：我国温州打火机出口国外屡次遭受技术壁垒限制，解决问题的核心是标准和技术壁垒后面的专利技术；案例４：日本在屡次起诉我摩托车企业侵犯外观设计权知识产权不成之后，在东南亚积极推行该国标准，封堵我国出口市场。2、我国社会尊重和保护知识产权的意识还相当薄弱，知识产权的创造、管理、实施和保护的能力普遍较低，特别是对涉外知识产权竞争准备和应对严重不足。案例5：中国工程院物理研究所没有进行专利检索就立项开发别人已有技术，结果使得3000万资金付之东流；案例6：我国企业在与外方合资过程中，不重视自身品牌的价值，结果使得国内知名民族品牌大量流失；案例7：东方电机公司忽视知识产权合同条款；3、我国少数企业实施知识产权战略获得成功的经验告诉我们，只要立足自主知识产权的创造、保护和应用，企业就能够在未来市场竞争赢得一席之地。案例8：河南新乡瑞丰公司－－利用技术和成本优势，把强大的国外竞争对手挤出市场；案例9：星光数字多媒体芯片－－实现关键技术突破，打破跨国公司的技术封锁；案例10：好孩子公司－－充分保护市场份额，不断开拓国际市场；案例11：河南非职务发明人李官奇的大豆蛋白改性纤维专利技术－－汇聚资金和配套技术，实现重大技术的产业化，创造了巨大的经济效益和社会效益。四、知识产权战略的运用1.尊重知识产权，抓紧开展技术创新(1)立足于创新开发，不盲目仿制，避免侵犯别人的知识产权；必要时购买许可证；(2)在高的起点上进行开发，不跟踪研究，避免毫无价值的重复劳动；(3)产品投产或出口之前进行文献检索,不要与别人的专利撞车,避免造成侵权纠纷。2.采取有效措施，妥善保护知识产权(1)新成果首先决定是否需要申请专利；(2)选用合适的申请形式；(3)选择适当的申请时机；(4)发生侵权时要敢于提出侵权诉讼；(5)处理好独占实施与许可的关系。3.研究专利战略，提高企业竞争能力进攻可采用以下手段：(1)设法绕开对方的专利，以避免侵权；(2)对无法绕开的对方专利提出无效请求，千方百计清除障碍；(3)在对方专利的基础上改进，取得依存专利，反过来限制对方。防守战略：(1)写好专利申请文件，尽可能进行合理的概括，以得到尽可能大的保护范围，防止对方的变相侵权；(2)在审批过程中遇到阻碍时灵活对待，以保证主要或重要部分早日摆脱困境；(3)积极开发上游产品，并配合进行二次开发，形成密集的专利网。知识产权相关法律知识产权的概念知识产权的范围与专利有关的国际公约知识产权的概念一切因智力劳动所产生的权利智力劳动成果的创造人依法所享有的权利创作性成果权利和识别性标记权利一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利知识产权的范围WIPO：–著作权及邻接权–专利权–工业品外观设计权–商标权–科学发现–防止不正当竞争知识产权的范围TRIPS协议–著作权及邻接权–专利权–工业品外观设计权–商标权–地理标志权–集成电路布图设计权–未公开信息–植物新品种知识产权的范围工业产权——巴黎公约的规定工业产权的保护对象：–专利、实用新型、工业品外观设计–商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称–制止不正当竞争与专利有关的国际公约巴黎公约–国民待遇原则–优先权原则–专利独立原则–国际展览会的临时保护–强制许可专利合作条约–国际阶段受理：申请的语言和受理局国际检索：国际检索单位（CN/US/AT/AU/JP/KR/SE/RU/EP/ES）国际公布：语言（英/法/德/日/西/俄/中）国际初步审查：国际初审单位(同上)–国家阶段：进入期限（自2002年4月1日起统一为30个月）(我国保留原规定：20个月或30个月)TRIPS协议–国民待遇原则–最惠国待遇原则–最低保护标准专利的保护对象（第27条）专利权人的权利（第28条）专利保护期（第33条）TRIPS协议–最低保护标准外观设计的保护条件（第25条）外观设计所有人的权利（第26条）外观设计的保护期（第26条）–知识产权执法损害赔偿（第45条）：适当的开支（律师费）临时措施（第50条）专利文献检索与专利信息应用一、专利信息的价值二、专利文献基础知识三、专利分析四、专利战略研究与专利信息应用一、专利信息的价值技术情报经济情报法律情报战略情报二、专利文献基础知识专利文献的概念专利文献的特点专利文献的分类专利文献的内容专利文献的概念专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。专利文献按一般的理解主要是指各国专利局及国际性专利组织的正式出版物。---《知识产权教程》WIPO1988年专利文献的特点集技术、法律、经济信息于一体的综合信息资源。数量巨大、内容广博。传播最新的技术信息。标准化的文件结构、格式统一规范。采用同一种分类体系。国际专利分类国际专利分类表（IPC），每五年修订一次1968.9.1-1974.6.30——Int.CL.1974.7.1-1979.12.31——Int.CL.21980.1.1-1984.12.31——Int.CL.31985.1.1-1989.12.31——Int.CL.41990.1.1-1994.12.31——Int.CL.51995.1.1-1999.12.31——Int.CL.62000.1.1-2005.12.31——Int.CL.72006.1.1-——Int.CL.8国际专利分类例1：A01B1/04部A生活需要大类A01农业、林业；畜牧业；打猎；诱捕小类A01B农业或林业的整地；一般农业机械或农具的部件，零件或附件。大组A01B1/00手动工具小组1/02锹、铲1/04带齿的A01B1/04应是手动工具中带齿的锹或铲。国际外观设计分类国际外观设计分类（也称洛迦诺分类，LOC.CI），1968年的洛迦诺协定通过了《建立工业品外观设计国际分类协定》，迄今已有43个成员国。洛迦诺分类不断地修订，每5年出一个新版，第8版于2004.1.1生效。分类表为两级分类，包括32个大类和223个小类，对6831种不同物品进行了划分。国际外观设计分类例2：01类——食品01-02水果和蔬菜V0029英文版产品系列号L0107法文版产品系列号专利文献类型的划分专利文献按其内容性质和加工层次可分为:一次专利文献---各种专利说明书。二次专利文献---专利公报、专利文摘、专利索引。专利分类资料---国际专利分类、工业品外观设计分类、关键词索引等。一次专利文献:各种专利说明书扉页、说明书、权利要求、附图、检索报告。扉页：专利说明书扉页--这种类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一览表，是了解整篇文献非常有用的一页。扉页的基本结构：著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。著录项目是专利文献技术、法律、经济三种信息特征的集合。通常用一套国际承认的著录数据识别代码（InternationallyagreedNumbersfortheIdentificationof(bibliographic)Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。INID码的优点在于浏览各国专利文献时不受语言限制，起快速引导专利文献用户寻找相关专利信息和简要解释的作用。专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分：（11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织代码；（21）-（26）申请号、申请日期等；（31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号；（43）-（45）各种说明书的出版日期；（51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、检索领域等；（71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名；（81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利公约条约指定的国家。检索报告：检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。对于评价发明创造的新颖性和创造性，决定是否授予专利权十分有用。检索报告通常与专利申请说明书一起出版或单独出版，这对申请人很有参考价值，申请人可据此对其发明创造专利性做出判断并根据检索结果对权利要求进行删改。对于申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。二次专利文献:专利公报题录型专利公报:仅以著录项目的形式报道最新专利申请或专利信息，主要有：EPO、GB、DE、CH。文摘型专利公报：以著录项目和文摘的形式报道最新专利申请或专利信息，主要有：CN、FR、PCT（WIPO）。权利要求型公报：以著录项目和权利要求的形式报道最新专利申请或专利信息。一般刊登独立权利要求，目的是公布专利申请请求法律保护的范围或法律限定的技术特征范围。更重要的是，权利要求型公报有时代替相应的全文说明书的出版，主要有：US、RU、TW。三、专利分析专利性分析－查找先有技术侵权分析－对已授权专利的有效性进行判断专利现状分析－经营分析和技术分析–了解特定技术领域的技术发展状况，例如：竞争者情况、技术发展情况，产业发展情况等。专利分析的目的和作用把握科研方向，避免重复研究，获取创灵感。寻找技术解决方案。发现、判断竞争对手的研发动态。为寻找合作伙伴、技术进出口提供依据。评估某些国家、某些行业科技研究的发展重点。研究创意阶段——启发创造灵感，发现新的改进机会规划设计阶段——评估技术可行性和预测未来技术发展，有效回避他人专利，开发自主技术，提高专利获权可能性。研究开发阶段——参考在先专利技术，修改技术方案，决定研发资源分配模式，部署自己专利网。申请专利阶段——监控在先专利情况，掌握整个研发过程中可能得到的专利成果，帮助申请专利，确定最有利的权利范围。成果应用阶段——确保竞争优势，防范和避免侵权。技术合作阶段——选定适合的技术来源者和合作者，对引进的专利进行价值评估。企业寻求专利保护的目的保护自己的发明创造不被他人仿制加强企业的市场竞争力-链接－－2002年欧洲专利局专利申请16万多件，反映出两个特点：专利申请主要来自大型企业，约有2/3来自这些企业；专利申请主要集中在电子信息业、电子制造业和医疗技术领域。四、专利战略研究与专利信息应用专利战略研究中的专利文献检索与数据处理–方法一：检索人员熟悉被检领域中的相关技术确定检索的主题与范围检索与该主题相关