第4章策略性行为(1)

第四章产业组织：策略性行为主要知识点新产业组织与策略性行为企业并购合作与串谋研发与创新产业组织理论的发展阶段：市场结构为核心（SCP）哈佛学派传统产业组织理论（TIO）（20世纪60年代至70年代）市场行为为核心芝加哥学派新产业组织理论（NIO）策略性行为（20世纪70年代起）新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为代表人物：让泰勒尔(JeanTirole)，1953年8月9日生，教授，经济学博士。法国图卢兹大学产业经济研究所科研所长。美国麻省理工学院经济学博士。1998年被推选为世界经济计量学会主席，2001年当选为欧洲经济学会主席。是世界著名的经济学大师（1990－2000年世界经济学家排名第二），被誉为当代天才的经济学家。策略性行为一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为——谢林(Schelling,1960)市场基础：寡占或垄断市场•古诺模型（Cournot,1838）•伯川德模型(Bertrand,1883)•斯塔克尔伯格(Stackelberg,1934)等新产业组织与策略性行为研究方法：博弈论和信息经济学成果应用•为现实的市场现象提供理论解释•为反托拉斯分析提供理论依据新产业组织与策略性行为限制性定价是一种短期非合作策略性行为，通过在位厂商当前价格策略影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响其进入决策。静态限制性定价限制性定价的主要内容动态限制性定价不完全信息下的限制性定价静态限制性价格的决定限制性定价的决定动态限制性价格的决定不完全信息下限制性价格的决定限制性定价的福利效应与公共规制限制性定价贝恩(1949,1956)、索罗斯－拉比尼(Sylos-Labini,1962)和莫迪利安尼(Modigliani,1958)早期前提——索罗斯－拉比尼假定(Sylos-LabiniPostulate)，即潜在的进入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量。结论——在位厂商为了达到遏制进入的目的，会调整它的产量水平及相应的价格水平，从而消除导致潜在厂商进入的诱因。静态限制性定价完全信息条件下，在位厂商的进入前价格政策与一个理性潜在厂商的实际进入行为无必然联系，在位厂商的产量维持不变的假定是不可置信的，理性的在位厂商也根本不会制定限制性定价策略。——弗里得曼（Friedman,1979）静态限制性定价遏制进入价格长期低利润保持垄断地位在位厂商索取垄断高价短期高利润失去垄断地位平衡当前利润与未来利润之间跨时期利润总额最大化定价策略利润最大化主导厂商模型结团进入模型(卡米恩,施瓦茨,1971;Debondt,1976)连续进入模型(Gaskins,1971;Baron,1973)动态限制性定价米尔格罗姆和罗伯茨（1982）模型在现实环境中，市场信息往往是不完全的，对手的成本函数及其战略性决策以及整个市场的需求状况对于厂商来说并不是完全知识，很多信息为私人所有，因此，在在位厂商与潜在厂商之间进行的限制性定价行为可以视为不对称信息博弈行为。假定前提在位厂商的成本与进入者无关且在位者已知自己的成本函数不完全信息下的限制性定价哈尔瑞顿（1985）为了遏制进入，在位者应传递高成本信息，因而应把限制性价格设定在高于短期垄断价格的水平。（与米尔格罗姆和罗伯茨模型结论相反）假定前提进入者在进入前不知其成本是多少，且其成本与在位厂商成本正相关不完全信息下的限制性定价市场初始规模进入者的平均成本非价格进入壁垒静态限制性定价的决定折现率风险偏好非价格进入壁垒时滞长短市场需求增长成本结构动态限制性定价的决定决定性因素——双方参与人的成本信息分布状况在位厂商独占自己的成本信息，而潜在厂商的成本信息是共同知识的信息分布下，高成本的在位厂商可能会采取低价策略，以显示自己是低成本的，从而达到遏制进入的目的。——米尔格罗姆和罗伯茨(1982)在假定潜在厂商完全处于信息弱势的条件下，低成本在位厂商的最佳定价策略是将限制性价格设定在高于垄断价格的水平，以向潜在厂商传递该产业是高成本的信息，从而策略性地遏制其进入。——哈尔瑞顿(1985)不完全信息下限制性定价的决定掠夺性定价是指在位厂商将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。一旦对手离开市场，在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失(Schmalensee,1979;Rosenbaum,1987;RomanoandBerg,1985)掠夺性定价假定：•信息获取成本非常之低，接近0，因此被掠夺方可以获得资本市场和消费者支持，从而渡过掠夺期；•自由进入而且没有进入成本，导致垄断利润无法取得结论：•被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费者支持，从而渡过掠夺期，致使掠夺失败；•掠夺方掠夺期损失大于被掠夺方损失，导致掠夺无法成功；•垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损失的补偿无法保证芝加哥学派：非理性掠夺结论：如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于短期最优水平的定价将会成为理性战略；掠夺收益不仅来自掠夺市场，一个市场的掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场获利。模型•连锁店悖论•Kreps和Wilson模型•Milgrom和Roberts模型后芝加哥学派：理性的掠夺研发与创新研发与创新主要通过如下途径影响价格：通过成本降低影响价格；通过产品差异化影响价格；通过专利影响价格；通过标准与产品兼容影响价格。创新的概念创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”引进新产品或提供一种产品的新质量；采用新技术和新生产方法；开辟新市场；获得原材料的新来源；实现企业组织的新形式。研发与创新产业经济学研究的对象是技术创新技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动技术创新的分类分类一：发明(invention)创新(innovation)模仿(imitation)分类二：产品创新过程创新产品创新指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。过程创新指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。产品创新与过程创新海尔集团简介：海尔集团创立于1984年，创业29年来，坚持创业和创新精神，创造世界名牌海尔品牌旗下冰箱、空调、洗衣机、电视机、热水器、电脑、手机、家居集成等18个产品被评为中国名牌2011年，海尔在全球大型家用电器行业中，品牌零售量占全球市场的份额达到7.8%，第3次蝉联全球第一。2011年海尔成为营业额1509亿元的全球化集团公司，被美国《新闻周刊》（Newsweek）网站评为全球十大创新公司。一、手机产品二、无尾厨电三、海尔冰箱一、手机产品的创新2003年，全国首款笔形手机P52004年，P7彩屏照相笔形手机可以扣在衬衣口袋上并带有照相机功能，90分钟超长录音的三频手机，外观看起来像一支钢笔当时，在美国市场上市的首批1000台新产品不到2天便被抢购一空，在美国的售价为499美元。海尔集团：锐意创新铸就世界品牌海尔奔风笔形手机海尔P7笔形手机当时美国《华尔街日报》称海尔的这款手机为全球性创新产品在其头版头条上的评价是“她的出现改变了世界对中国通讯业的看法。”海尔以创新的理念、创新的产品、创新的品质、创新的服务使人们对国产手机有了新的认识。二、无尾厨电（一）定义：无尾厨电是指以无线传输能源的技术应用在厨房小家电上，将电器上原有的电源线换成无线能源传输的接收体并将电源发射内装在橱柜内，借此打造一个不需要电源线的厨房。（二）无尾厨电特点方便——在无尾家电控制区域，采用的是时下最流行的手触、指划式设计，用户完全可以像ipad那样操作家用电器实用——有效解决了厨房操作台面插座接触水易触电、线路复杂造成的厨房拥挤、电源线收纳等各种困扰消费者的难题。辐射低——辐射量仅为手机的十分之一，目前海尔无尾厨电是全球唯一实现量产的无线家电产品它已经申请国际专利与创新专利50余项。三、海尔冰箱2012年6月16号，“神州九号”飞船成功升入太空，在神舟九号飞船里，有一台登上太空的冰箱，这台冰箱不是欧美国家生产，而是海尔自主研发生产的。海尔航天冰箱的使用，标志着中国成为继美俄后，第三个独立掌握航天冰箱技术的国家。海尔把企业自主创新的技术转化成市场竞争力，从而为实现世界级品牌的梦想奠定了坚实基础。意式三门冰箱（抽屉式冷冻门体，食品信息通知，自动推荐食谱）法式对开门冰箱（法式的自由风格，超级空间，光波增鲜，独立的果蔬保鲜）卡萨帝六门冰箱（超大变温，独立软冻，VC保鲜，可拆卸制冰机）创新已然成为海尔所有梦想的内在源泉，他们平均每天开发1.7个新产品，每天申报2.7项新专利。2011年，作为全球十大创新公司中的惟一家电企业，海尔当之无愧地成为全球白电的引领者。通过一个个引领行业的创新产品和技术，海尔一次次向世界展现里程碑般的巅峰力量，也一步步从“中国第一”成长为“世界第一。海尔2011与2010年的公司年报，其电器产品销售收入如下:单位：元币种：人民币产品2011年2010年冰箱250亿元228亿洗衣机122亿元115亿元空调121亿元113亿元热水器38亿元31亿元小家电17亿元12亿元两种过程创新剧烈创新或重大创新(drasticormajorinnovations)指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本图8-1剧烈创新需求量价格O边际收益需求曲线边际成本MC′边际成本MC*p非剧烈创新或微小创新(nondrasticorminorinnovations)指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本两种过程创新图8-2非剧烈创新需求曲线边际收益边际成本MC边际成本MC′需求量价格*p研究与开发的概念和类型研究与开发(R&D)指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。R&D包括三种类型:基础研究(basicresearch)应用研究(appliedresearch)开发(development)。研究与开发的基本特征市场投资产品变化技术变化物质投资毛利润R&D产出DSR&D资金市场R&D黑箱R&D投入作为长期投资的研发过程研究与开发的基本特征不确定性知识生产过程的不确定性市场实现过程的不确定性溢出效应R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性R&D活动具有显著的外部性R&D活动的收益由研究者向模仿者转移通过企业之间的经济技术联系通过R&D研究人员的流动研发与创新激励专利政府奖励与R&D补贴合作研发专利专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利专利制度的效应有效的制约机制，提高了模仿成本鼓励企业投资于R&D鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置专利限制了技术扩散专利期限中国的专利保护专利年限社会净收益T*O政府奖励和R&D补贴政府奖励政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D的