自主创新战略研究

中央党校哲学部战略学教研室胡卫电话1391139594522自主创新的企业层面分析一自主创新的产业层面分析二促进自主创新的政策选择四自主创新的宏观层面分析三3引言：创新理论关于经济危机的解释熊彼特：每一次危机都孕育着一次创新。4一、自主创新的企业层面分析55（一）技术创新的定义研究创新商业化发明思维初步说明书工程实验测试改良技术蓝图研究规模经济需要的商业模型产业利用工作模型设计测试原型价值增值OECD：技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新（产品创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），就说创新完成了。产品利润技术6研究创新商业化发明思维初步说明书工程实验测试改良技术蓝图研究规模经济需要的商业模型产业利用工作模型设计测试原型研发（R&D）：创造技术的活动应用：规模商用模仿、引进、吸收6技术创新链条•自主创新是研发活动，主要集中于创新链中段和前端技术依赖的企业自主创新的企业77研发投入规模：用于研发活动的经费支出。包括实际用于研发活动的人员劳务费、原材料费、固定资产购建费、管理费及其他费用支出。企业研发强度：R&D/销售额，企业活动中研发活动的成分行业研发强度：行业R&D/行业总产值，行业经济活动中研发活动的成分国家研发强度：R&D/GDP，一国经济活动中的研发活动的成分（二）研发活动：自主创新的重要指标之一88（三）风险与不确定性创新是反复试错的过程爱迪生发明电灯泡1600多次耐热材料600多种植物纤维的实验第一个炭丝灯泡可以一次燃烧45个钟头通过改良推出可以点燃1200小时的竹丝灯泡X、Y、Z三个企业实验室的研发项目按创新程度分成功概率大26%中42%小66%99技术创新链条•自主创新是研发活动，主要集中于创新链中段和前端高风险低风险技术依赖的企业自主创新的企业10R&D规模（百万英镑）4101.284069.134063.64005.683932.943878.813858.133767.713679.893679.893590.163300340035003600370038003900400041004200微软（美国）通用汽车（美国）辉瑞（美国）丰田（日本）中国电子信息百强总和诺基亚（芬兰）强生（美国）福特（美国）罗氏（瑞士）大众（德国）戴姆勒（德国）102008年全球企业研发规模排名资料来源：2008Thetop800UK&1400GlobalcompaniesbyR&Dinvestment11自主创新十六字自主创新重点跨越支撑发展引领未来(集中优势兵力，各个歼灭敌人)12二、自主创新的产业层面分析1313高科技产业研发强度OECD划分标准：凡产业研发强度达到10％以上的为高技术产业，3％-10％的为中高技术产业。航空航天：3.5%电子及通信设备：1.3%医药：0.9%计算机及办公：0.41%仪器仪表：0.9%2005年我国高技术产业研发强度为1.05%全部制造业为0.54%14模块化制造罗勇，曹丽莉：全球价值链视角下我国产业集群升级的思路平湖光机电产业集群在全球价值链中的位置1515自主创新与产业升级由低端向两边高端转移就是升级微笑曲线品牌16产业层面自主创新的关键核心技术能力：材料核心元件产业整体技术能力和集成能力：技术标准成套设备1717掌控核心元件才能“自主”DVD出口价为63美元资料来源：中国企业技术创新的分布和竞争策略2004年初中国出口DVD机的成本构成18掌控标准才能自主标准是不同模块之间的的互补和连接协议，是模块组合的规则。1919键盘布局标准之争为了解决卡键问题Sholes发明了QWERTY键盘布1868年申请专利，1873年商用2020Dvorak键盘及其负担分布为提高打字速度，1936年美国人AugustDvorak设计了另一种键盘布局，其设计原则是：右手和左手的负荷应该是相等的最大化中间排的负荷相同手指的频率最小化第二排：70.30%左：47％右：53％第一排：16.22%第三排：13.48%21QWERT键盘上的负担分布第二排：35.06%左57%右43%第三排：22.48%第一排：42.46%《吉尼斯世界记录大全》：2005年，最快的打字速度在Dvorak键盘上产生。平均每分钟150个词，峰值速度为每分钟212个单词。2222Dvorak键盘失败的含义与原有键盘布局标准既不兼容也不互补。转换使用键盘布局标准有高昂转移成本。“劣胜优汰”，“先入为主”发达国家与跨国公司提供的并不一定是优秀的技术而是利用先前的技术系统的优势形成标准锁定了后发国家的市场。仅仅掌握产业链上的个别项目和技术突破锁定，必须集合产业链上各环节的力量，形成整个产业链上自主技术体系和标准。23专利联盟与标准锁定专利联盟（专利池）成为跨国公司知识产权战略的主要表现形式技术专利化专利标准化标准许可化专利联盟DVD6C联盟日立IBM松下三菱电机东芝JVC华纳专利交叉许可和知识产权协议锁定中国DVD生产商PC光驱生产商24三、自主创新的宏观层面分析25主要国家和地区R&D经费支出占38个国家总额的比重来源：科技统计报第22期（总第437期）日韩19.2%其他7.2%中国5.3%欧盟28.2%美加40.0%2626国家研发强度0.921.081.091.491.781.892.112.532.622.783.233.393.413.734.650246南非(2005)俄罗斯(2006)意大利(2005)中国(2007)英国(2006)加拿大(2007)法国(2006)德国(2006)美国(2006)冰岛(2005)韩国(2006)日本(2006)芬兰(2007)瑞典(2006)以色列(2006)来源：科技统计报第22期（总第437期）27OECD：部分国家与地区的创新计划中国2.5%GDP20201.42%(2006)日本公共R&D投入比GDP增加到1%20103.13%GDP(2004)德国3.0%GDP20102.5%GDP(2004)芬兰4%GDP20113.5%(2006)波兰2.2%-3.0%GDP20100.6%GDP(2004)葡萄牙公共R&D投入与GDP比重增加到1%20100.8%GDP(2003)英国2.5%GDP20141.9%GDP(2003)西班牙2.00%GDP20101.1%GDP(2004)俄罗斯2.0%GDP20101.15%GDP(2004)2828（一）技术创新的战略转型期资料来源：联合国教科文组织：《科学应用与发展》工业化后阶段高技术和服务业是支柱产稳定增长＞4750美元以上2.0～3.0项目工业化前阶段主导产业第一产业占主导GNP一般增速较慢人均GNP＜300国家研发强度＜0.6工业化第一阶段第二产业比重明显上升有较高增速300～20000.7～1.8工业化第二阶段资本密集型产业稳定持续增长2000～47501.4～2.52929五国R&D经费投入首次达到1%和2%的年份R&D投入强度美国德国法国日本韩国1%195019511958195919832%19601962196719781988所需年数10119195小于1%引进技术1%—2%改进技术为主超过2%创造技术国家研发强度的变化规律3030工业化过程中的国家研发强度变化时间2010年工业化一阶段工业化前阶段工业化二阶段及后阶段R&D/GDP2%1%2000年2015年31（二）工业化二阶段的资源与环境压力吴华，哈继铭：日本产业升级经验对我国产业发展的启示中日经济的发展拉动全球商品需求3232金属价格之赌马里兰州立大学：经济学家西蒙：跌VS斯坦福大学：环境学家埃尔里奇：涨赌注：铬、铜、镍、锡、钨金属价格1980年9月29日价格与1990年9月29日价格（扣除通货膨胀因素）3333双方基本观点经济学家西蒙：跌市场机制和价格的作用技术创新，价格下降环境学家埃尔里奇：涨5种金属无疑是不可再生性资源越来越短缺时，其价格必定上升3434赌博方法假设两人各购入1000$金属，五金属种各200$。如果价格上涨，西蒙（看跌）支付上涨的差价如果价格下跌，埃尔里奇（看涨）支付下跌的差价3535576.07$的差价五种金属价格（扣除通货膨胀因素）铬平均价格镍锡铜钨3636四种金属的技术发展与替代锡：铝的广泛使用部分的替代了锡镍：使用更加先进的采矿技术，发现了更多的镍矿，打破的市场垄断钨：烹饪用具中更多的使用了陶瓷材料，替代对钨的需求铜：光纤技术发明后被广泛使用，大量的代替了铜线的使用37中国CO2排放量反映出西方国家的产业转移与高消费水平。美国国家大气研究中心：1997年至2003年间，中国约有7%-14%的CO2排放量都是在为美国消费者生产出口商品。TyndallCentreforClimateChangeResearch，WhoOwnsChina'sCarbonEmissions?环境压力：二氧化碳排放中国净出口产生的CO2排放与相关国家的CO2总排放的比较38（三）经济增长方式的转型期中国奇迹vs中等收入陷阱国家分类人均GDP低收入国家1000美元左右以下中低收入国家1000-3000美元左右中高收入国家3000-10000美元左右高收入国家大于1000039部分国家和地区人均GDP变化40新古典熊彼特主义增长理论经济增长的源泉：三驾马车：经济增长主要取决于知识积累、技术进步和人力资本水平。这些内生变量对政府政策特别是财政政策是敏感的。41东亚四小龙与拉美四强专利产出1977-82年1983-9年1990－6年台湾382229211040韩国705805970香港2726331416新加坡1766337四小龙741357118763墨西哥245289314巴西144212413阿根廷130135187委内瑞拉51122192拉美四强5707581106东中欧344424171317ChrisFreeman：TheEastAsiancrisis,technicalchangeandtheworldeconomy42数据来源：OECD国家研发强度的增长43中等收入陷阱日本、美国、欧盟韩国、台湾泰国、马来西亚越南人均GDP10000$创新为基础的竞争优势战略人均GDP10000$低成本优势战略直接投资形成产业集群外国公司指导下进行制造技术吸收、有支柱产业,但仍在外国公司指导下技术创造技术与管理高度熟练制造高品质产品技术创造具有全球领先的创新、生产和设计能力中等收入陷阱44经济增长方式转变时序表国别(或地区)实现经济增长转变年份GDP年均增长速度（%）要素投入增加对GDP增长的贡献科技进步贡献率（%）粗放型增长期经历时间（年）韩国1990-19957.238.861.230-40美国1950-19603.34753100联邦德国1960-19704.430.969.4英国1970-1980220.579.5200法国1970-1980232.867.2日本1970-1980228.871.2100新加坡1980-19936.938.062.020-25香港特区1980-19936.543.556.5台湾地区1980-19937.949.450.645续表我国目前科技进步贡献率为39%，《中长期科技规划》要求2020年达60%国别(或地区)实现经济增长转变年份GDP年均增长速度（%）要素投入增加对GDP增长的贡献科技进步贡献率（%）阿根廷1990-19955.7108.8-8.8巴西1990-19952.780.319.7墨西哥1990-19951.1145.5-45.546宏观层面分析：机遇期的战略选择本世纪头20年是重要的战略机遇期提高自主创新能力才能转变经济增长方式提高自主创新能力才能转变为创新型国家要么通过自主创新崛起成为中国奇迹要么在中等收入陷阱中沉睡47四、促进自主创新的政策48依靠依靠要素低成本优势获利出口退税政策要素价格的市场机制提高劳工福利标准人民币稳步升值……资本的本质是逐利降低研发的风险和成本：完善创业板税收优惠财