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产业组织理论第二单元企业与规模经济和范围经济本章主要内容1规模经济与范围经济的几个重要概念234规模经济与范围经济的成因企业适度规模理论多元化与范围经济的关系新古典企业理论现代企业理论什么是企业？（西方观点p73）在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。企业被理解为生产函数。新古典经济学对企业行为分析的假设前提：•厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。•企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。新古典企业理论在目标产量Q既定的条件下，生产单一产品的企业通过下图求解使总成本达到最小化：成本和收益产量MCACMROP*Q*假设产品市场要素市场都是完全竞争的，则MR=MC时，利润最大化。短期行业均衡和厂商最优规模的决定PPeDDSSEQeQMCMRMCqPd=MR=PeeqeOO行业均衡厂商均衡所谓短期是指，在这段时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。长期行业均衡和厂商最优规模的决定产量产量成本价格成本价格SACLACLMCSMCq0LMCLACP1PAB所谓长期是指，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，即厂商能够根据预期提供的产量选择一个总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新厂商进入该行业，从而引起厂商数量增加，反之，不能赚得正常利润面临亏损的厂商会退出该行业，从而引起该行业厂商数量减少。在长期竞争性调整过程中，行业和厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的。当行业达到长期均衡时，存活下来的产商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低的成本（即所费各种生产资源的数量最小）生产产品，并且只能赚取正常利润。即在完全竞争的假定下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率配置。企业规模的主要决定因素之一：它利用规模或范围经济的程度。范围经济：单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之和(假定两个企业得到的投入物相等)。相反，如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，那么其生产过程就是范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。范围经济也可以一般化到多产品企业。对新古典企业理论的评价：强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，正确。在利润最大化目标和完全竞争假定下，该理论在分析最优生产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的。不能回答：既然市场机制是资源配置的最有效方式，那么为什么在现实中存在大量的企业？为什么很多现实企业的规模远远超过了工程的需要？现代企业理论:企业的性质（p78）1937年，科斯发表的《企业的性质》被认为是现代企业理论的开山之作。主要观点：新古典企业理论存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易费用，二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题。三是未能解决企业的边界及其决定的问题。市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。无论运用市场机制还是运用企业（组织）来协调生产，都是有成本的。市场经济中之所以存在企业的原因：有些交易在企业内部进行比通过市场所费的成本低。市场机制被替代是由于市场交易有成本，而企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。在科斯对企业性质所做探讨的基础上，张五常改进和发展了科斯的企业理论。张五常认为，企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。企业是在下述情况下出现的：私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。对这两种合约安排的选择取决于由对代替物定价所节约的交易费用是否能弥补由相应的信息不足而造成的损失。从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展，一交易成本理论，着眼于企业与市场的关系；二代理理论，侧重分析企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。这两种理论共同点是：都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称为“企业的契约理论”。企业在产业经济中的地位和作用(p91)企业的地位企业产生的根本动因是：追求更多价值增值。企业已成为现代社会大多数经济活动的直接参与者以及生产经营活动的主体。现代社会中企业的经济地位和作用是如此关系重大，以致它开展活动的效果已经成为整个社会经济繁荣关键性的决定因素。企业在产业经济学中的地位：企业是产业分析和研究的出发点：简单地说产业就是具有某类共同特性的企业群或企业集合。不同企业所具有的某类共同特性就成了划分产业的基准。企业行为本身就是产业组织理论研究的对象：同一产业内企业的数量和规模是划分不同市场结构的重要依据。而在不同的市场结构下，处于不同地位的企业具有不同的市场行为，各个企业不同的市场行为又是决定其各自市场绩效的决定性因素。所有这些正是产业组织理论研究的主要内容。企业的作用企业在经济中的作用：企业是社会财富的创造者：当今社会企业是整个人类社会赖以生存和发展的物质资料的生产者，是社会财富的主要创造者。企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量：追逐利益最大化的内在动机与优胜劣汰的外在竞争压力要求企业必须不断采用新技术新设备，扩大生产规模，提高生产效率，以推动整个社会生产力不断向前发展。企业是经济增长、经济发展的主要动力：企业是整个社会投资的主体，也是研究与开发的主体。企业在产业发展中的作用：企业已成为我国产业发展的主体和突破口：第一，要从根本上解决我国资源利用效率低下的问题，最终还要靠企业来完成；第二，企业能否适应国内外市场需求的变化，不断创新，是产业能否不断发展的关键；第三，企业是国家宏观调控的微观基础、国家优化资源配置的措施，如果没有企业的呼应，就不能落到实处；第四，现代企业制度的建立，很大程度上取决于企业自身的努力；第五，由于银行不良债权主要是企业经营不善或相互拖欠造成的，因此防范金融风险，企业负有很大责任。企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节。生产力飞跃的链条：教育—研究与开发—科技成果转化—企业技术进步—产业技术进步—经济增长质量提高和经济增长方式转变。企业不仅是提高生产效率、提升产业结构的主体，而且是研究与开发、知识和技术创新的主体。进入知识经济时代，企业是一所大学校，是教育、研究、生产的重要阵地。第一节规模经济与范围经济概念规模经济，指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。第一节规模经济与范围经济概念一、规模经济与规模不经济以边际成本和平均成本的关系区别规模经济和规模不经济。第一节规模经济与范围经济概念C规模经济规模不经济MCAC规模报酬不变MCAC二、规模内部经济与规模外部经济规模内部经济：指随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益上升。规模外部经济：指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。第一节规模经济与范围经济概念第一节规模经济与范围经济概念三、规模经济层次规模经济可分三个主要层次：产品规模经济工厂规模经济企业规模经济第一节规模经济与范围经济概念四、范围经济范围经济，指利用单一经营单位内原有生产或销售过程，生产或销售多于一种产品而产生的经济。存在范围经济的条件：TC(Qx,Qy)＜TC(Qx，0)+TC(0，Qy)第二节规模经济与范围经济成因一、规模经济成因1．专业化分工和协作的经济性2．采用大型、高效、专用设备的经济性3．标准化和简单化的经济性4．大批量采购和销售的经济性5．大批量运输的经济性6．大规模管理的经济性第二节规模经济与范围经济成因二、范围经济成因1．生产技术设备具有多种功能2．零部件或中间产品具有多种组装性能3．研发的扩散效应4．企业无形资产的充分利用第三节企业适度规模的确定一、企业规模与效率企业规模扩大会增加有效管理的难度，增加企业内部交易（协调）成本。因此，企业规模扩大带来的收益是有限的。当企业规模超过一定限度就会由“经济”变为“不经济”。第三节企业适度规模的确定二、企业适度规模的衡量SAC1SAC2SAC3SAC4LACCQABCDQAQBQCQDO平均成本曲线（不考虑技术进步因素）第三节企业适度规模的确定企业规模平均成本OE*平均交易成本曲线总平均成本曲线平均生产成本曲线图企业规模与平均成本第三节企业适度规模的确定三、企业适度规模的决定因素某个产业的企业规模经济（适度规模）主要取决于技术与市场这两个因素。第三节企业适度规模的确定四、企业适度规模的确定方法量本利比较法工程分析法适者生存法第四节多元化与范围经济一、一体化与多元化扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化、混合一体化三种战略。水平一体化：是企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。第四节多元化与范围经济垂直一体化：是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。实质是把原来由不同企业承担的供、产、销职能不断集中于单个企业的过程。是把供、产、销活动由原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。第四节多元化与范围经济混合一体化：指企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经营单位，相互之间没有特别的生产技术联系的企业间的联合，实行跨产业经营。通过充分利用共同资源，降低单位产出成本，实现范围经济。三种形态:(1)产品扩张型:与生产和经营相关产品的企业联合;(2)市场扩张型:一个企业为了扩大竞争地盘而与其他地区生产同类产品的企业联合;(3)毫无关联型:生产和经营彼此之间毫无联系的产品或服务的若干企业之间的联合。第四节多元化与范围经济构建大型企业战略步骤水平一体化垂直一体化混合一体化大型企业构建大型企业的战略步骤：企业兼并是指两个以上的企业在自愿基础上依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。企业兼并有三种类型：纵向兼并(垂直兼并)混合兼并(复合兼并)横向兼并(水平兼并)企业兼并的动机:主兼企业的动机：获得规模经济的效益、提高市场竞争力和市场支配力量、降低市场进入壁垒、减少资产经营风险、单纯扩大规模，提高经理人员的声望。被兼企业的动机：减少资产经营风险、避免破产、回收资本。企业兼并对市场结构的影响市场支配力量的加强和垄断的出现进入壁垒的形成企业兼并是一把“双刃刀”，它所产生的效应既有积极的一面，又有消极的一面。第四节多元化与范围经济二、企业实行多元化动机1．分散风险2．避免反垄断法规制裁3．发挥企业优势和潜能第四节多元化与范围经济三、范围经济对多元化的制约关系1．企业应具有进入新产业的技术和管理知识2．企业应具有协调不同产业的业务的能力3．实行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来的各种成本复习思考题1.什么是企业？新古典、现代企业理论的核心观点有哪些？2.如何理解企业的作用？3.规模经济与范围经济的区别与联系?4.如何判别规模经济和规模不经济？5.如何理解和度量范围经济？请分析范围经济的一个实例。6.规模经济与范围经济的主要来源是什么？7.影响企业