产业组织的垂直解体与网络化

精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料产业组织的垂直解体与网络化李晓华（中国社会科学院工业经济研究所，北京100836）[摘要]本文提出20世纪80年代以来产业组织形态出现从垂直一体化向垂直解体发展的趋势，并对产业组织垂直解体的模式、特征以及垂直解体的空间发展进行了详细分析。本文认为，垂直解体后的企业并非简单地从科层回到市场，而是形成介于科层和市场之间的网络化关系。在本文的最后，对垂直解体和网络化对生产绩效、生产方式和国际分工的影响进行了分析。[关键词]产业组织；垂直解体；价值链；网络化[中图分类号][文献标识码][文章编号]自18世纪60年代蒸汽机的发明启动了工业革命的车轮以来，人类社会组织生产的方式也在不断地发生着变革。在第一次工业革命中，工厂代替了传统的家庭劳动、手工业和工厂手工业；在第二次产业革命中，采用大规模生产方式的、垂直一体化的、大规模的现代工商企业开始登上历史舞台，并占据了各主要产业的主导地位；20世纪末的信息技术革命则推动大规模生产方式向大规模定制转变，推动垂直一体化的企业向更具敏捷性的柔性组织变革。伴随着生产组织方式的演化，生产活动的地理空间分布也精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料在不断改变。生产组织方式与生产要素分布方式的变革既是科技、经济以及社会发展的结果，同时又成为科技和经济发展的推动力量，与生产要素的配置效率和产业竞争力密不可分。20世纪末期以来出现的产业组织新的演进趋势也将会对世界经济格局和各国经济发展产生深刻的影响。一、从垂直一体化到垂直解体1．垂直解体趋势的出现垂直一体化(VerticalIntegration)的大型企业在19世纪末期开始出现，到1917年，纵向结合的工业企业已经成为美国经济中最有力的机构，20世纪美国经济的成功也要归功于垂直一体化的现代企业在这个国家最重要产业部门的兴起(钱德勒，1987)。直到20世纪80年代之前的相当长的一段时期，垂直一体化成为主导美国、德国、英国等西方发达国家主要产业的主要产业组织形式(LivesayandPorter，1969；Maddigan，1981)。但是20世纪80年代特别是90年代以来，越来越多的企业将原来在企业内部的许多功能外包给专业化的市场厂商，而专注于自己更擅长的部分，产业组织呈现出垂直解体的趋势。所谓垂直解体(VerticalDisintegration)①，是与垂直一体化相反的过程，它是指垂直一体化的企业将原来在企业内部的纵向链条上的生产[收稿日期]2005--[作者简介]李晓华（1975-），男，江苏丰县人，中国社会科学院工业经济研究所，经济学博士。①VerticalDisintegration，在中文中也有人将之翻译为垂直分解、垂直分离和垂直非一体化。本文之所将其译为垂直解体，主要是为了强调垂直一体化的产业组织分解的这一动态过程。精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料过程分离出去，或者说从价值链体系的某些阶段中撤离出来，转而依靠外部供应商来供应所需的产品、支持服务或者职能活动。我们可以用图1来说明垂直解体现象，在图中，Pi(i＝1，2)表示一个生产过程，方框表示一个企业。图1(a)表示垂直一体化的企业，P2和P3两个生产阶段处于同一企业内；从图1(a)到图1(b)的过程则可称之为垂直解体，原来处于同一企业内部的两个生产阶段P2和P3分解为两个独立的企业。现实中有很多垂直解体的例子，例如，美国汽车厂商转向外部供应商购买更多的零部件，爱立信、苹果电脑等企业出售它们的制造工厂等。垂直解体发生的产业领域也很广泛，不但广泛发生于汽车、电子、服装等制造业领域，而且发生在报业、银行、通讯等服务行业，甚至在人们通常认为应该以纵向整合为主的石油行业，也显示出垂直解体的迹象。图1垂直一体化和垂直解体2．产业组织垂直解体的方式(1)垂直解体的复杂性。在上述对垂直解体的描述中，生产过程是线性的，在原材料经过生产的不同阶段(包括物质转变的组P1P2P3P4用户(a)垂直一体化P1P2P3P4用户(b)垂直解体精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料合和各种生产服务的投入)到交付给最终消费者以及使用后的处理的过程中，一种产出仅作为生产另一种产品的投入，并且一种产品的生产也仅需要一种投入。这种对垂直解体的高度概括性的描述难以反映现实世界的复杂性，真实世界中的价值链要复杂的多。一方面，真实世界的价值链中包含多种投入，从另一个角度看，某一价值链中的典型中间产品能够作为数个不同价值链的投入。因此，价值链上游或者下游任何一种活动从企业中分离出去，都应看作是垂直解体。在上述对垂直解体的定义中，从原材料投入经过生产到最终产品销售的“投入—产出”结构构成价值链的基本活动。但是在物理上的投入—产出结构运行的同时，还存在知识和技术的流动。知识的流动一般伴随着原材料的流动，但强度在不同产业和生产过程的不同环节有很大不同。在知识经济时代，知识、技术对企业竞争力的重要性日益凸现，越来越多的企业将R&D活动纳入企业的基本活动中。这样，我们除了可以从原材料转变为最终产品的投入—产出结构定义价值链之外，还可以从产品的研发到生产的“研发—产出”结构定义价值链。从投入—产出结构的角度来看，价值链包括原材料、产品生产、批发和零售、销售给最终消费者、回收利用等环节；而从研发—产出结构的角度来看，价值链则由研究与开发、产品设计、产品生产、检测、销售等环节组成。相应的，垂直解体不仅指原来在企业内部的原材料生产、产品制造、批发和零售、客户服务等某个环节被分离出去，而且精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料指R&D、产品设计、生产、销售等原来在企业内部进行的某个环节被分离出去。后一种垂直解体对企业间分工格局和企业竞争力的影响表现得更为突出。(2)垂直解体的两种方式。从产业的层面看，垂直解体有两种方式：在位企业的垂直解体与新建企业的垂直解体。前者是指已经存在的企业将原来垂直一体化的某个生产环节分离出去，后者是指新建立的企业采取非垂直一体化的生产方式。无论在何种方式下，非垂直一体化的企业均通过市场获得原材料或者服务。在位企业的垂直解体与新建企业的垂直解体从总体上构成了产业组织垂直解体的趋势。在位企业的垂直解体有可以分为两种方式：一是分拆方式，即将企业内部的某个生产环节分拆出去形成新的独立企业，例如，GSI从通用电气(GE)中的分离；二是出售方式，即将企业内部的某个生产环节出售给其他企业，例如，苹果电脑在1996年将其美国境内的最大的个人电脑制造厂(位于科罗拉多的Fountain)出售给SCI系统公司。(3)不连续的垂直一体化。垂直解体后的企业既不同于20世纪80年代之前普遍存在的垂直一体化，也不是仅在价值链的某一个环节组织生产，企业更多情况下是根据自己的资源和能力，选择在价值链中不连续的若干环节组织生产，我们称之为“不连续的垂直一体化”。在图2中，企业F从事不连续的两个生产环节PF1、PF2的生产，而把PF1、PF2中间的环节P分离出去。例如，爱立信、精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料苹果等电子企业把产品制造和客户服务部分外包出去，而专注于产品的设计以及对品牌的塑造。图2不连续的垂直一体化(4)垂直解体后的分裂和重组。垂直解体之后的企业F并非简单的从事P2(或P3)环节的生产，垂直解体后的生产环节将继续以分裂和组合两种方式发展。图3垂直解体后的分裂和重组所谓“分裂”，是指随着解体后留在企业内部的生产环节进一步的发展，在企业内部分裂为更为具体的多个生产环节。例如，计算机硬件生产进一步分裂为芯片生产、外设生产、组装等过程。图3(a)说明了这一过程：在第一次垂直解体后，保留在企业F内部的生产环节(用Pi表示)进一步分裂为更为具体的生产环节Pi1、辅助活动PF11PPF2Pi1•••••••Pi2•••••••Pi3(b)组合(a)分裂辅助活动新的辅助活动Ai••••••••••••Pi精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料Pi2、Pi3以致更多。所谓“组合”，是指垂直解体后保留在企业内部的生产环节与辅助活动进行重新组织，形成新的价值链。在图3(b)中，第一次垂直解体后保留在企业F内部的生产环节Pi与某些辅助活动Ai进行组合，形成新的价值链。例如，芯片制造环节通过后向整合研发，前向整合营销，形成由开发设计、生产、封装、测试到销售的新的价值链，而作为该产业链最终产品的芯片又成为计算机制造、数码产品等产业(企业)的投入品。组合的方式在企业/产业的发展过程中表现得更为突出，通过重新组合，不但可以形成企业内部新的价值链，而且形成新的产业。在经过垂直解体后的分裂、组合过程并形成新的一体化的生产链条后，企业还可能进行新一轮的垂直解体，将新形成的一体化生产链条中的某些生产环节再次分离出去。以计算机硬件行业为例，一方面，越来越多的企业开始进入硬件生产领域，并集中于特定产品的生产；另一方面，原有的计算机公司转而依靠市场获得某些配件或者将原有的生产活动分离出去。例如，自从1980年代中期以来特别是在1990年代，美国知名的大电子企业像Apple、IBM、NCR、Philips、ATT、HP和DEC都放弃了他们的内部制造活动，而转向像SCI这样的合同制造商生产产品。我们将生产过程中的各连续生产环节由不同企业进行生产的价值链称为“垂直分解的价值链”。3．垂直解体的空间发展精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料价值链除具有所有权属性外，还具有空间结构属性。所有权属性是指纵向链条的各生产环节分别由哪个企业所有，空间属性是指纵向链条的各生产环节的地理位置分布。一般而言，价值链各环节对生产要素的需求存在较大差异，每个环节都有自己的最优区位。由于不同国家、不同地区所具有的生产要素不同，因此其区位优势主要表现为某一特定环节的优势，企业可以根据需要将价值链的不同环节安排在不同的国家和地区。垂直解体的价值链同样在地理空间上形成一定的空间分布结构，我们称之为垂直解体的空间结构。垂直解体化的企业在地理上的分布范围存在很大差异：垂直解体化的企业可能是在地理上高度集中的，垂直解体的生产环节密集分布在很小的空间区域中；垂直解体化的企业也可能是在地理上高度分散的，生产过程的连续生产环节可以分布在一个国家内部的较广泛的地区或者全国范围，甚至分布在多个国家乃至全球范围。随垂直解体的价值链的各环节在地理上分布范围的不同，垂直解体在空间上表现为不同的类型，发生在一个城市、一个地区、一个国家，乃至发生在多个国家和全球范围。Gereffi(1999)指出：“当前阶段全球化的关键特征是功能的一体化和国际分散活动的协调”。也就是说，价值链的空间分布呈现出两种趋势：全球化和本地化。一方面，近十几年来，国家与国家之间在生产过程中的联系日益密切，原本在一个国家之内完成的商品生产过程发生断裂，生产过程分布到多个国家并且每一个国家在某种商品的特定阶段进行专业化生