产业组织理论

2019/9/101第六章产业组织理论本章的主要内容：1.产业组织理论的定义及其理论渊源2.产业组织理论的SCP框架1）市场结构分析2）市场行为分析3）市场绩效分析3.产业组织与博弈论2019/9/102第一节产业组织的定义及理论渊源一、产业组织的定义1.什么是产业组织产业组织（Industrialorganization），通常是指生产同类产品的企业或具有密切替代关系的企业之间的组织或市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。2.产业组织理论研究的核心内容产业组织理论的核心内容是，通过比较现实的市场状况与严格竞争的市场之间的差距分析产业内部企业与企业之间的竞争与垄断行为，以及由此而产生的各类经济问题。2019/9/103二、产业组织理论的形成和发展（一）产业组织理论的萌芽本世纪初马歇尔的著作《经济学原理》1.马歇尔的贡献1）首次把“组织”列为一个独立生产要素（第四要素），并分析了工业组织的经济性，探讨了适应工业组织管理的企业家才能。2）触及了现代产业组织理论的基本问题：规模经济与竞争的矛盾他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规模经济的结果，往往引致垄断，而垄断常常阻碍竞争，使经济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为“马歇尔冲突”。阿尔弗雷德·马歇尔1842-19242019/9/1042.为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽？受时代背景局限，他对产业组织理论的阐述还是简单的、初步的。1）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含混不清。在其著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的关系，也可指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内的组织关系。2）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题阐释。2019/9/105（二）产业组织理论的最初形成1.罗宾逊和张伯伦的贡献1）时代背景：1929～1932年大危机，使传统经济理论矛盾暴露。1933年英国经济学家罗宾逊总结有关研究成果出版了《不完全竞争的经济学》一书，对垄断和竞争的理论进行了修改、补充。同年，美国哈佛大学教授张伯伦撰写了《垄断竞争理论》，否定了纯粹竞争的假设，提出了与罗宾逊相近的观点。2019/9/1062）主要贡献①否定了纯粹竞争存在条件，引出垄断竞争概念。②提出了企业集团问题，引出了集团内部企业之间、集团企业与非集团企业之间纵横交错的竞争关系。③提出了企业的进入和退出问题，指出企业进入和某一行业的难易程度对企业的成本、收益有重要影响。④对垄断的市场结构进行了分类，突破了要么垄断、要么竞争的框框，提出了完全竞争、纯粹垄断和垄断竞争三类市场结构，并分析了在不同的市场结构中，不同产业的联系方式和价格、利润、效率等问题。2019/9/1072.克拉克（Clark）的有效竞争理论1940年克拉克《有效竞争的概念》一书出版，提出了有效竞争(workablecompetition)概念。1）有效竞争的涵义——有效竞争是一种兼顾规模经济和竞争活力的理想状态，其实质是追求较高的经济效率。Clark认为，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。2）克拉克的局限性Clark提出有效竞争概念的意义深远。但他在理论上尚未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。2019/9/1083.梅森对有效竞争理论的补充梅森在1939年出版的《大企业的生产价格政策》一书中作出了两大贡献：1）将有效竞争的条件归纳为两类标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争有效性的市场绩效标准。2）设计了产业组织研究的三个基本范畴，即市场结构、市场行为、市场绩效，奠定了产业组织理论的框架。2019/9/109（三）产业组织理论的最终形成1.贝恩的贡献（产业组织一书1959年出版）1）在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关系，使产业组织理论形成了系统框架。2）对垄断指标进行了新的设计，提出了“贝恩指数”，并证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。3）提出了“集中度一利润率”假说将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度的产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8％，后者平均只有7.5％。证明，垄断与利润率高低密切相关。2019/9/10102.贝恩的不足：1）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，即为什么在一个由价格机制决定资源配置的国家中，厂商会不断地扩张。对此做出科学答案的是科斯和威廉姆逊。2）贝恩对市场行为的研究不够重视，他的方法过于结构化，对此加以调整的是席勒。席勒针对这一局限性，深入研究了“市场结构—市场行为—市场效果”的框架理论，使产业组织理论所包容的研究内容更为丰富。2019/9/1011（四）产业组织理论的发展1.芝家哥学派的理论特点和政策主张1）方法论特点芝加哥学派1960年代后期在对哈佛学派的批判中崛起。他们信奉自由市场经济中的竞争机制，强调价格理论在产业活动分析中的普适性，力图重新把价格理论作为剖析产业组织问题的基本概念。认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也能形成。认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。2019/9/10122）芝加哥学派的理论基础坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。认为，现实中并不存在哈佛学派所讲的严重垄断问题，生产集中有利于提高规模经济效益，大公司高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断无关。3）芝加哥学派的政策主张反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派主张的对过度集中的大企业采取分割政策和严控兼并行为的做法，主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。2019/9/10132.新制度学派的理论特点以科斯等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题，也称之为“新制度产业经济学”。其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关系的研究；新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部，从企业内部的产权结构、组织结构变化来分析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。例如，他们运用交易费用理论，说明产业组织的效率来自交易费用的节约；运用产权理论，说明市场资源配置的失误在于产权配置的失误；运用委托代理理论，分析两权分离对企业动力结构的影响以及建立约束机制的途径。2019/9/1014产业组织理论发展脉络马歇尔的组织是第四生产要素说张伯伦、罗宾逊夫人的垄断竞争理论克拉克的有效竞争理念及其目标设计梅森有效竞争的市场结构、市场绩效标准贝恩：判定有效竞争标准的SCP分析框架）芝加哥学派主张完全自由主义，反对政府规制。新制度学派研究重点深入到产业组织内部2019/9/1015第二节市场结构一、市场的概念市场是从事商品买卖或交易的场所和领域。或厂商集合和消费者集合的场所。二、市场结构的概念市场结构是指卖者之间、买者之间，以及卖者和买者之间的力量对比关系，或相互竞争的厂商之间的规模分布状态。市场结构核心内容是竞争与垄断的关系。主要体现在厂商的规模分布上。2019/9/1016三、市场结构的类型1.完全竞争的市场类型（厂商无数……）2.完全垄断的市场类型（厂商单一……）3.垄断竞争的市场结构（厂商较多……）4.寡头垄断的市场结构（厂商很少……）四、市场结构的影响因素集中度、产品的差别化、市场进入和退出的壁垒、市场需求的增长率、市场需求的价格弹性等。其中，特别重要的是前3项。2019/9/1017（五）市场集中度的概念、测度和实证分析1.集中度的概念1）概念：集中度是指特定产业的生产经营集中程度，或大企业积聚的经济资源所占的比例。2）类型：包括卖者集中度和买者集中度。我们所说的集中度是卖者集中度。它指的是某一市场上卖者的规模结构状况，即产业内生产集中的状况。3）用途：利用市场集中度指标，可判断不同产业内的垄断与竞争程度，判定其市场结构类型。2019/9/10182.集中度的计算1）绝对集中度通常用产业内前几位企业的产值、销售额、职工人数、企业资产等指标累计数占整个产业相应指标总数的比例来表示。这一指标的优点是能形象反映产业的集中状况，计算也比较方便，但存在不能看清产业全部企业分布状况的缺点。因此，需要一个补充性指标加以弥补。2019/9/1019例题分析某行业居前5位的企业生产值、销售额、职工人数和资产额如表所示，行业总生产值60亿元、销售额55亿元、职工总数50千人、资产总额为80亿元，请计算该行业的绝对集中度是多少？企业排名企业名称生产值（亿元）销售额（亿元）职工人数（千人）固定资产总额（亿元）1A15159.5182B1312.59.0153C109.57.0134D76.55.0105E54.53.062019/9/10202）相对集中度利用两个不同的数值进行比较而得到的指数指标，如洛伦茨曲线和依据洛伦茨曲线计算而得出的基尼系数等。①洛伦兹曲线（LorenzCurve）洛伦茨曲线是产业内企业从小到大排列后，企业数累计百分比和相应的产业集中度累计百分比之间关系的一条曲线，它反映产业内企业规模的不均匀分布度。洛伦茨曲线偏离对角线的距离越大，企业的规模分布就越不均匀，大企业的相对集中度就越高。2019/9/1021洛伦茨曲线表明市场占有率与市场中企业数目由小到大累计百分比之间的关系。企业规模不完全相同时，洛曲线是均等分布线下方的一条曲线，曲线越偏离对角线，即曲线向右下角凸出的程度越大，表明该行业企业规模分布的不均匀程度越大，该行业集中度越高。但有一种情况洛伦兹曲线反映不出来，当行业中只有少数几个规模相同的企业时，该曲线无法反映出这种寡头垄断的市场结构。（若几家一样，则成为对角线）2019/9/1022②基尼系数(Ginicoefficient)基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，等于对角线与洛伦兹曲线之间形成的面积（阴影部分）与对角线以下的三角形面积之比。基尼系数＝对角线与洛伦茨曲线之间的面积（S1）对角线以下的三角形面积（S1＋S2）基尼系数在0～1之间，反映企业规模分布的不均等。若产业内所有企业规模完全相同时（S1等于零），洛伦茨曲线和对角线重合，基尼系数等于零，表现为企业规模分布完全均等；S1越大，曲线越凸向下角，基尼系数越大，则企业规模不均匀程度就越大。2019/9/1023对吉尼系数的评价这一指标的优点是可以较好地反映产业内企业规模的分布程度，但与绝对指标相比，直观性差，而且其计算结果要受小企业数量的影响。例如，两家各占50％的企业与100家1％的企业，具有相同的基尼系数，都为零，但二者所代表的市场行为却相差很大。均等分布线S1S2市场占有率2019/9/1024基尼系数：国际上常用的收入差距测量指标按国际标准，基尼系数在0.3以下为最佳平均状态，0.3~0.4之间为正常状态，超过0.4为警戒状态，达到0.6属于危险状态。1978年我国基尼系数为0.317，2006年升至0.496。这意味着，中国社会的贫富差距已突破合理限度。目前贫富差距已从改革开放初的4.5：1扩大到12.66：1。收入差距扩大的同时，不同收入等级之间的流动性下降。低收入人群进入高收入组、高收入人群沦为低收入组的可能性越来越小。收入分配格局越来越固化，低收入人群的收入增长更为困难。2019/9/1025③赫芬达尔指数（HerfindahlIndex）是某行业市场上所有企业的市场份额的平方和。赫芬达尔指数应用：若市场份额按0-1计算，赫芬达尔指数范围从最小到1；若Xi值相等时，赫芬达尔指数=1/n；赫芬达尔指数既取决于行业内的企业总数，又取决于企业市场份额大小的变化程度。H值越大，集中度越高；例：产业内有3个企业，每个企业占有1/3的市场份额，H值是1/3。H＝＝2019/9/1026问题分析假设：一个产业内企业市场规模分别为S1、S2、S3，当S1=1/2，S2=1/4，S3=1/4的时侯，赫芬达尔指数是多少？解：H=（1/2）2+（1/4）2+（1/4）2=3/8；（该数值大于产业内3家企业市场份额相等时情况）再