水库移民安置绩效评估指标体系构建初探

水库移民安置绩效评估指标体系构建初探党希河海大学公共管理学院，南京（210098）E-mail：[e-mail]摘要：本文从移民安置的目标出发，通过收集资料，建立预选指标集，分析移民安置中各要素的关系，研究、设计出反映移民社会、经济、环境资源协调发展现状和趋势的指标体系，用以测度移民安置的经济发展水平、社会发展水平、环境资源状况。关键词：移民安置，绩效评估，指标体系建国以来，我国共修建了8万多座水库，安置了1000多万移民，成千上万甚至数以亿计的人们从水库建设或运行中获得收益。但是由于我国长期存在着重水库轻移民的倾向，忽视了对移民安置绩效的评估，移民安置绩效评估模型指标则更是处于研究起步阶段。造成移民安置的混乱和不公，为水库建设做出巨大牺牲的移民利益没有保证，大批移民返贫。因此，在现阶段进一步研究水库移民安置绩效评估体系就更具价值和现实意义。笔者认为，移民安置绩效评估指标体系的构建一般可以按工作开展的顺序分为前期准备、指标体系建立和体系的后期实证三个阶段。（如图一所示）前期准备是为指标体系的建立和后期的实证分析做准备；后期实证分析的主要目的是为了进一步验证和完善绩效评估指标体系；其中指标体系的建立是整个工作的核心和灵魂，其它工作都是为它服务的。下面从三部分入手，由一般到具体的对中国水库移民安置绩效评估体系的构建进行初步的探讨。1.水库移民安置绩效评估指标体系构建的前期准备阶段1.1确定移民安置绩效评估的目标世界银行的移民目标是提高、至少是恢复移民原有的经济水平和生活水平，中国的移民方针是提倡开发性移民，“逐步使移民生活达到或超过原有水平”。在世界银行的移民安置目标和我国的开发性移民方针的指导下，移民安置目标侧重在社会稳定、经济发展，环境优化和资源的合理利用等方面，如何细化与要求，则要兼顾眼前与长远，局部与全局，经反复比较、权衡利弊后确定。尽可能避免选择定位不当导致评价的失败。1.2明确评估对象和范围水库移民安置绩效评估的对象主要是人，是因水库建设而搬迁的人和受影响的人。在重工程轻移民的年代里，只要移民及时搬出不影响水库施工和运行就行了，移民往往是水库的牺牲品。以至于经过若干年后，仍给移民遗留下了吃水、用电、交通、上学、就医、住房困难等一系列生产生活问题。因此,必须把移民与水库同等对待，才能对移民的安置情况进行正确的评估［１］。移民安置绩效评估指标体系的构建评估范围涉及实现各评估目标的各因素及其之间的关系主要有：社会、经济、环境资源三者之间是相互作用的关系，它们互为前提，对移民发展缺一不可。没有稳定发展的社会条件，移民发展经济与保护环境无法得到保障；没有经济发展，社会发展和环境保护就成了一句空话；而没有良好的生态环境，则会制约经济增长，阻碍社会发展。只有移民系统的社会、经济、环境资源协调发展，才能从根本上解决移民的生存与发展问题。在实际评估过程中必须把握主要因素，确定适当范围，既要确保评价的准确性，又要避免太大的工作量。前期资料整理确定评估目标、对象和范围准备收集资料移民安置计划建立预选指标集指标筛选建立评估指标体系社会经济人口环境社会经济人口环境移民安置结果调查后期实证分析结果反馈收集资料数据收集是建立移民安置绩效评估指标体系的基础，也是整个工作中比较麻烦和细致的工作。在建立指标体系中使用的数据必须具有以下特征：合理性和准确性；完整性；可比性。因此收集数据的方法十分重要。一般来说，水库移民安置绩效评估收集数据的方法主要包括外业实地调查和信函、电话调查等方法。对于零星远迁又具有代表性的移民可分别辅以信函和电话调查，但这不是常用的方法，在实际操作中还是以实地调查为主。（1）基底调查基底调查也称本底调查，是评估刚开始时(一般是在第一次评估时)按县(市)、乡(镇)、村(组)搬迁前的饮水、用电、道路、学校、医疗等情况进行全面摸底调查，对移民户搬迁前的主要经济收入和支出、居住环境和住房情况、就业情况以及心理状况进行抽样调查和重点调查。基底调查的方法也很多，但主要有全面调查、抽样调查和典型调查等方法。（2）重复性访谈评估工作的时间跨度一般比较大，移民搬迁安置结束之后往往还要进行三年左右。在移民搬迁安置结束之前，一般每年进行两次。在移民工作结束后的三年中，一般一年进行一次。因此，对一个水库移民安置社会情况的监测也需要在一个时段内进行很多次。第一次监测通过全面调查、抽样调查、典型调查和其它方法的调查确定了样本。在以后的监测活动中，主要是对这些样本进行定点跟踪调查，也称重复性访谈，以监测水库对移民生产生活和安置社会的影响［２］。2.水库移民安置绩效评估指标体系的建立2.1建立预选指标集水库移民安置绩效评估还处于探索阶段，目前还没有形成一套成熟、完善的理论和指标体系。而建立水库移民安置绩效评估指标体系的关键问题是构造反映水库移民各个方面的具体指标。由于水库移民安置绩效评估涉及诸多方面领域，如社会、经济、资源环境等方面，我们可在调查和参考相关文献的基础上，搜集数量众多的反映水库移民安置绩效的评估指标。在每年的统计年鉴上涉及的指标更可达近千种，因此需要考虑到指标的可操作性及取得的难易程度对指标进行筛选。2.2指标集的筛选方法具体指标的设计，应以现有的各项统计制度可采集数据为基础，剔除一些不适用的指标并适当新增一些指标。主要筛选方法有以下几种（1）多目标决策方法(化多为少法)即通过多种汇总的方法将多目标演化成一个综合目标来评估，昀常用的有加权和法、加权平方和法、乘除法和目标规划法；以及分层序列法，将所有目标按重要性次序排列，重要的优先考虑等等。（2）模糊综合评估方法综合评估因素中有些因素的度量是模糊的，由于主观的原因，人们对某些因素的褒贬程度不尽相同，很难直接用统计学的方法确定因素的具体判断值。模糊综合评判法是运用模糊数学的模糊变换基本原理和累计隶属度原则，考虑与被评估事物相关的各种因素，对方案进行综合评估。该法是参照经济计算的定量指标，结合各种“非经济因素”描述的定性指标，集中专家和评估者的经验及智慧，进行综合分析的评估方法。（3）数理统计方法主要有主成分分析(principalcomponentanalysis)、因子分析(factoranalysis).聚类分析(clusteranalysis)、判别分析(discriminantanalysis)等方法，对一些对象进行分类和评估。该类方法具有指标结构层次相对简单、明确，指标值确定的人为影响因素较小，统计数据的获得较为容易、处理较为方便的特点，同时，评估也较为客观。不足之处是给出的评估结果仅对方案决策或排序比较有效，并不反映现实中评估目标的真实重要性程度，应用时要求评估对象的各因素须有具体的数据值。因此，统计法尽管简单、方便，但对样本结构要求较多［３］。（4）DEA方法是用来评估多个输入和多个输出的“部门”(成为决策单元)的相对有效性。DEA方法可以看作是一种非参数的经济估计方法，实质是根据一组关于输入—输出的观察值来确定有效生产前沿面。DEA有效性与相应的多目标规划问题的Pareto有效解(或非支配解)是等价的。DEA方法的应用领域非常广泛，可以用于多种方案之间的有效性评估、技术进步评估、规模报酬评估及企业效益评估等。2.3选择评估方法评估方法的选择，需要考虑两个方面的因素：一方面的因素来自研究工作本身，它涉及所收集资料的质量；另一方面的因素来自进行评估研究的环境。这两方面的因素都是很重要的具体来说有以下几个方面：（1）评估的可靠性评估的可靠性是指：当原来的情景保持不变时，把它重复的应用到原来的情景中，它能前后一致的产生相同的结果（2）评估的有效性评估的有效性是指：它表示了它所要表示的。这意味着，评估的手段反过来又依赖于评估的目的，用不同的指标评估同一内容经常是有的。例如，用人均净收入而不是总收入来评估一个地区的经济福利状况，就可以用不同意义上的收入概念来反映它所要反映的意向。（3）评估的广度和深度评估的广度和深度与其可靠性和有效性有关。在有限的预算和时间之内，一个范围较广的评估可能意味着较浅的深度，也就是意味着较低的可靠性和有效性。因此，在评估的广度和深度之间有一个替代关系，需要在二者之间进行平衡。3.水库移民安置绩效评估综合指标体系框架要对绩效评估结果得出一个直观和明确的结论，只是把各个分要素的评估结果进行罗列是不够的。而且各个分要素的评估结果又反映在多个评估指标上，如果只依赖其中的几个得出结论，显然是不行的，这和目前的项目评估就没什么区别了。对此，应设计一种综合评估体系，把各个分要素的评估结果标准化。通过对各个分要素确定权重，对各个分要素多个评估指标的评估结果，也通过加权平均，昀后可以直观和明确的得出对某一移民安置绩效评估的结论［4］。依据水库移民安置绩效评估内容、指导思想及其构建原则，以水库安置绩效评估和水库移民系统分析为理论基础，构建能够反映水库移民搬迁后发展状况和安置区的社会、经济、环境协调发展和趋势的指标体系，建立了水库移民安置绩效评估指标体系。为此，设定社会、经济、环境作为水库移民安置绩效评估指标体系的三个指标子系统，并建立了梯级层次结构，分为系统层、子系统层和指标层。（如图二所示）表1水库移民安置绩效评估指标体系框架图系统层子系统层指标层人口人口总量、性别比例、劳动力比例、自然增长率、适龄儿童入学率、高等学历比例、农工商人口比例政治环境政策法律健全程度、参政议政完善程度、移民对政府的信任满意度、犯罪率社会关系邻里交往密切程度、移民社区融洽程度、社会生活丰富程度交通便利程度科教卫生水利通信社会系统基础设施供电生活条件人均纯收入、人均住房、人均粮食产量、家用电器普及率生产条件水利条件、电力条件、技术条件经济系统产业发展人均GDP、产业结构比例、移民安置绩效评估指标体系环境系统环境水环境、大气环境、生态环境、噪音由于国内外在这方面的研究论述比较欠缺，更由于作者学识、水平和能力的有限，水库移民安置社会的评估指标体系和评估方法还有待于作更深入广泛的研究。希望通过本文能引发从事水库移民理论研究和实际工作的同行们在这方面进行更深入、细致和全面的研究，逐渐形成并完善水库移民理论研究体系，丰富水库移民理论研究内容。参考文献[1]余文学、施国庆，中国工程移民监测与评估问题探讨，河海大学学报(自然科学版)自然科学版，1997（2）[2]杨文健，中国水库农村移民安置模式研究,云南美术出版社，2004[3]葛久研，柯俊，移民安置效果评价的模型，移民与社会发展国际研讨会论文集，河海大学出版社，2002[4]曾建生，陈水森，张朝峰，方华，可持续发展的水库移民安置模式研究，广西水利水电，2001（4），HoHaiuniversity，Nanjing（210098）Abstracttheresettlementofthetarget,throughthecollectionofdata,indicatorsprimariessetResettlementanalysisoftheelementsoftherelationshipbetweenresearchanddesignthatreflectstheimmigrantsociety,theeconomy,coordinationofenvironmentaldevelopmentstatusandtrendsofthetargetsystemtomeasuretheresettlementofthelevelofeco