招投标阶段工程造价管理

招投标阶段工程造价管理1第5章招投标阶段工程造价管理本章学习目标•理解建设工程招标、投标的概念；熟悉工程施工招标、投标的程序；掌握投标策略及投标文件的编制；•熟悉工程评标的程序与方法；•掌握工程合同价的确定与施工合同的签订。25.1建设工程招标、投标重庆人民大礼堂35.1.1建设工程招标、投标的概念•建设工程招标，是指招标人在发包建设项目之前，依据法定程序，以公开招标或邀请招标方式，鼓励潜在的投标人依据招标文件参与竞争，通过评定，从中择优选定得标人的一种经济活动。•建设工程投标，是指具有合法资格和能力的投标人，根据招标条件，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标、决定是否中标的经济活动。4•《招标投标法》规定：•在中华人民共和国境内进行下列建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。•（一）大型基础设施、公共事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；•（二）全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；•（三）使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。5•建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》（89号部令）中规定：•房屋建筑和市政基础设施工程单项合同估算价在200万元人民币以上，或者项目总投资在3000万元以上的必须进行招标。65.1.2建设工程招标方式1．公开招标•是指招标人通过公共传播媒介发布招标公告而进行招标的方式。这是一种无限制的竞争方式，凡具备相应资质，符合招标条件的法人或其他组织，不受地域限制，均可申请投标。2．邀请招标•是指招标人以投标邀请书的方式邀请具备承担招标项目的能力、资信良好的特定法人或其他组织参加投标竞争的方式。邀请的对象以5～7家为宜，但不少于3家。7•《建设工程施工招标投标管理办法》规定：•全部使用国有资金投资或者国有资金占控股或者主导地位的工程应当公开招标，但经政府依法批准可以进行邀请招标的重点工程除外：其他工程可以实行邀请招标。85.1.3建设工程施工招标程序建立招标工作机构落实项目招标条件办理招标备案发布招标公告或发出投标邀请书编制招标控制价编制招标文件资格预审发售招标文件组织现场勘查接受标书召开标前会议开标评标定标发出中标通知书决标、成交阶段招标阶段招标准备阶段签订合同91.招标准备阶段（1）建立招标工作机构•招标工作机构应由具有与招标工程规模、复杂程度类似工程的施工招标经验，熟悉有关工程施工招标法律法规的工程技术、工程造价及工程管理人员组成。•如不具备上述条件的，招标人应委托具有相应资质的招标代理机构代理招标。10（2）落实建设项目招标条件•《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，依法必须招标的工程建设项目，应具备下列条件：•1）招标人已经依法成立。•2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准。•3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准。•4）有相应资金或资金来源已经落实。•5）有招标所需的设计图纸及技术资料。11（3）办理招标备案•招标人首先应确定发包方式和合同类型；确定招标次数及每次招标内容；选择合适的招标方式。•然后在发布招标公告或发出投标邀请函5日前到招标投标管理机构办理招标备案。12（4）编制招标文件•招标文件内容一般包括：•1）招标公告（或投标邀请书）；•2）投标人须知；•3）评标办法；•4）合同条款及格式；•5）工程量清单；•6）图纸；•7）技术标准和要求；•8）投标文件格式；•9）规定的其他材料。13（5）编制招标控制价•国有资金投资的工程在进行招标时，根据《招投标法》的规定，招标人可以设标底。当招标人不设标底时，为有利于客观、合理的评审投标标价和避免哄抬标价，造成国有资产流失，招标人应编制招标控制价。•招标人办理招标备案时，应将经备案的招标控制价与招标文件一并公布，招标投标监督机构应对招标人实施情况进行监督。142．招标阶段（1）刊登招标广告或发出投标邀请书•招标公告的内容包括：招标条件、项目概况与招标范围、投标人资格要求、招标文件的获取、投标文件的递交、发布公告的媒介、联系方式。•投标邀请书的内容包括：招标条件、项目概况与招标范围、投标人资格要求、招标文件的获取、投标文件的递交、确认、联系方式。15（2）资格预审•资格预审是对申请投标单位总体资格是否符合完成招标工程所要求条件的审核。•施工招标时设置资格预审程序的目的是保证参与投标竞争的企业或单位在资质和能力方面能够满足完成招标工程的要求条件。•资格预审程序用于公开招标的工程，邀请招标不需资格预审。•资格预审一般在投标前进行，也有些招标在开标后评标前进行资格预审。16（3）发售招标文件•经资格预审后，招标人应向通过了资格预审的承包单位发出投标邀请书，该承包单位则取得了投标资格。•此时，承包单位可再次确定投标意向，若决定参加投标，可到招标单位领取招标文件，同时交纳投标保证金（一般不超过投标总价的2%，最高不超过50万元）。17（4）组织现场勘查•招标人应按招标文件规定的时间、地点组织投标人踏勘项目现场。•踏勘现场的目的，一方面让投标人了解工程项目的现场情况、自然条件、施工条件及周围环境条件，以便于编制投标文件；另一方面也要求投标人，通过自己的实地考察，确定投标的原则和策略，避免合同履行过程中，以不了解现场情况为理由，推卸应承担的合同责任。•招标人不得单独或分别组织投标人进行现场踏勘。投标人在勘察现场中如有疑问，应在投标预备会前以书面形式向招标单位提出。18（5）召开投标预备会议•在投标截止日期前（发出招标文件10天内），招标人应组织召开投标预备会，澄清投标人对工程情况和招标文件的质疑。在投标预备会上还应对设计图纸进行交底和解释。•投标人应在招标文件规定的时间前，以书面形式将提出的问题送达招标人，以便招标人在会议期间澄清。为了保证招标的公开、公正，招标人不得单独向某一投标人解释招标文件。•投标预备会后，招标人应在投标截止时间15天前，将对投标人所提问题的澄清，以书面方式通知所有投标人。该澄清内容为招标文件的组成部分。19（6）接受标书•招标人收到投标人按招标文件要求递交的投标文件后，应当向投标人出具标明签收人和签收时间的凭证，在开标前任何单位和个人不得开启投标文件。•除招标文件另有规定外，投标人所递交的投标文件不予退还。•提交投标文件的投标人，不得少于三个，否则应重新招标。•逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。203．定标、成交阶段（1）开标•招标人应在招标文件确定的提交投标文件截止时间（开标时间）和地点公开开标。•开标由招标人主持，并邀请所有投标人的法定代表人或其委托代理人准时参加。但不应以投标人不参加开标为由将其投标作废标处理。•招标、投标管理机构应派人监督开标活动。21开标程序：•1）宣布开标纪律；•2）公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派人到场；•3）宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员姓名；•4）按照招标文件的规定检查投标文件的密封情况；•5）按照招标文件的规定确定并宣布投标文件开标顺序；22开标程序：•6）设有标底的，公布标底；•7）按照宣布的开标顺序当众开标，公布投标人名称、标段名称、投标保证金的递交情况、投标报价、质量目标、工期及其他内容，并记录在案；•8）投标人代表、招标人代表、监标人、记录人等有关人员在开标记录上签字确认；•9）开标结束。23•评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及有关技术、经济等方面的专家组成。•评标原则：评标活动应遵循公平、公正、科学、择优的原则。•评标委员会应按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较。招标文件中没有规定标准和方法，不能作为评标依据。（2）评标24•除招标文件中特别规定了授权评标委员会直接确定中标人外，招标人应根据评标委员会推荐的中标候选人确定中标人，评标委员会推荐中标候选人的人数应符合招标文件的要求，一般应当限定在1~3人，并标明排列顺序。•中标人的投标应当符合下列条件之一：•1）能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准。•2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。（3）定标25（4）发出中标通知书•确定中标人后，在招标文件规定的投标有效期内，招标人应以书面形式向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知未中标的投标人。•接到中标通知书后，中标人应按招标文件规定的金额、担保形式和履约担保格式向招标人提交履约担保。中标人不能按招标文件要求提交履约担保的，视为放弃中标，其投标保证金不予退还，给招标人造成的损失超过投标保证金数额的，中标人还应当对超过部分予以赔偿。26（5）签订合同•招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30天内，根据招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。•中标人无正当理由拒签合同的，招标人取消其中标资格，其投标保证金不予退还；给招标人造成的损失超过投标保证金数额的，中标人还应当对超过部分予以赔偿。•发出中标通知书后，招标人无正当理由拒签合同的，招标人向中标人退还投标保证金；给中标人造成损失的，还应当赔偿损失。275.1.4建设工程施工投标程序研究招标文件编制施工规划选择投标策略确定投标报价编制投标文件进行调查研究复核工程量递交投标文件281.研究招标文件•投标人取得投标资格，获得招标文件之后，为保证工程量清单报价的合理性，首要工作就是认真仔细地对招标文件进行分析和研究，以便深刻而正确地理解招标文件和业主的意图，有针对性的安排投标工作。•研究招标文件的重点应放在投标人须知、合同条款、设计图纸、工程范围及工程量清单，还要研究技术规范要求，看是否有特殊要求。292.进行调查研究•调查研究的内容包括：•1）市场宏观经济环境的调查；•2）工程现场自然条件和施工条件的调查；•3）工程所在地区环境的调查；•4）各生产要素市场价格的调查；•5）工程业主方和竞争对手的调查。•上述因素都是工程施工的制约因素，必然会影响到工程成本，是投标报价所必须考虑的，因此在报价前必须了解清楚。303.复核工程量•投标人依据工程量清单进行投标报价，对工程量清单不负有核实义务，更不具有修改和调整的权利。•但投标人为了合理地选择投标策略，在计算投标报价前，仍应根据设计图纸对工程量清单仔细进行复核，当投标人发现工程量清单存在较大差异时，可以向招标人提出，要求澄清。•针对工程量清单中工程量的遗漏或错误，是否向招标人提出修改意见取决于投标策略。可以运用一些报价技巧提高报价的质量，争取在中标后能获得更大的收益。314.编制施工规划（施工组织设计）•施工规划（施工组织设计）是投标报价的基础和前提，也是招标人在评标时要考虑的重要因素之一。有什么样的施工规划，就有什么样的人工、机械与材料消耗，就会有相应的报价。•编制施工规划主要应考虑：施工方法、主要施工机具及试验、检测仪器的配备；各种劳动力的安排及现场施工人员的平衡、施工进度及分批竣工的安排；保证工程质量、安全生产、文明施工、工程进度的技术组织措施等。32施工规划除采用文字表述外可附下列图表：•（1）拟投入本标段的主要施工设备表；•（2）拟配备本标段的试验和检测仪器设备表；•（3）劳动力计划表；•（4）计划开、竣工日期和施工进度计划表；•（5）施工总平面图；•（6）临时用地表；335.确定投标报价•确定投标报价应在确定的施工方案和施工进度的基础上，根据反映本企业的技术和管理水平的企业定额，计算人工、材料和机械台班消耗量；充分利用现场考察、调研成果及市场的价格信息、行情资料，计算招标工程施工所要发生的各项费用。•最终投标人应按“工程量清单”的要求填写各清单项目的合价、综合单价及投标总报价。•投标人可以在投标截止时间前，按招标文件的规定修改投标书中的投标总报价，并应同时修改“工程量清单”中的相应报价。346.选择投标策略•常用的投标策略有以下几种：•（1）以高水平的经营管理及企业信誉取胜；•（2）以改进设计取胜；•（3）以缩短工期取胜；•（4）以特