证券投资课程实习报告

广东轻工职业技术学院经济系证券投资课程实习报告学生姓名：李汉江学号：25号年级、专业、班级：国贸101班实习时间：实习地点：教学楼101室指导教师：黄志良实习成绩：2012年9月-12月一、看盘分析实训课业报告证券名称证券编码行业性质贵州茅台600519酒精及饮料酒制造业分析项目交易活跃度换手率0.76%,不活跃大单分析B：18599.04+S：18263.69大单占21.63%多空力量外盘37.95；内盘32.76挂单分析委差：-286；委比：89.38％；资金流流入：85887万；流出：76609万；净流入：9278万分析时间2012年12月4日（星期二）分析结论当日资金呈流入状态，共流入9278.07万，买单中主力资金（50W以上单）占18.67%，散户占81.33%，表明主力正在增仓。心得体会近段时间深受酒鬼酒事件的影响，白酒行业普遍下跌，其中茅台更是连日下跌，此时已跌破200元，而且可能还会有下跌的风险，据报道，近日名叫“水晶皇”的博主在香港自购2瓶茅台酒送到质检机构，目的是想查出该品牌白酒塑化剂是否超标。据其发布的博文称，他在香港购买的是一瓶53度飞天茅台和一瓶15年的年份酒，送至香港一家化验中心去检测，但是，检测结果要等几天才能出来。这则消息一出，塑化剂事件再次成为市场的“热点”。昨日白酒版块再次集体杀跌，莫高股份、山西汾酒、古井贡酒、沱牌舍得、金种子酒等等5只白酒股跌停，五粮液、伊力特、水井坊、青青稞酒等跌幅超过9%，张裕A、洋河股份跌幅超过8%，泸州老窖、贵州茅台、老白干酒跌幅超7%。现在股市受到国内外的形势的影响，大盘不断下跌，跌破2000点指日可待，投资成功率相对太低了；个人认为不应入市，而且社会环境不容乐观，各种变化都有可能投资失败！在我看来，中国的股市投机大于投资，不利于经济的平稳发展！二、技术分析图形识别实训课业报告（一）K线图形的识别和运用1、指示买入时机的K线或K线组合证券证券名称中发科技证券编码600520技术图形名称碗形底基本1.后续有望站稳上方阻力，成交量出现放量2.长阳线，股价快速上涨启动特征技术图形时间跨度2012年10月29日-2012年12月3日2、指示卖出时机的K线或K线组合证券证券名称华夏幸福证券编码600340技术图形名称上升尽头线特征1．经过几轮的洗盘，上升已经快到尽头，2．小阳线，小幅上涨延续，但幅度不大，接近下跌临界点技术图形时间跨度2012年8月30号-2012年12月5号（二）、形态分析技术图的识别和运用1、底部形态的识别证券证券名称烟台万华证券编码600309技术图形名称W底基1、原有趋势为下跌趋势。。本特征2、具备两个显著的低点，且价位基本接近，有跨度(即两个点要相互呼应)。3、第二次探底的节奏和力度要有放缓迹象。4、有效向上突破颈线确认。技术图形时间跨度2012年8月21-2012年10月12日2、头部形态的识别证券证券名称东阿阿胶证券编码000423技术图形名称双重顶-W顶特征双顶是当某一股票急速上升至某价格水准时，必会回跌，而在峰顶处留下大成交量，然后成交量随股价下跌而萎缩，然后再度上升时，股价又回至前一峰顶附近（价位相同、低于或高于），成交量再度增加，却不再出现先前在第一峰所留下之成交量水准，上升阻力产生，随后造成第二次下跌，突破颈线后，形成原始下跌趋势或中级下跌趋势，而向下突破颈线时，成交量亦不一定扩大，日后继续下跌时，成交量会扩大。技术图形时间跨度2012年9月12日-2012年11月27日（三）、技术指标（RSI）的识别和运用1、买入信号的识别证券证券名称大连圣亚证券编码600593技术图形名称买入信号基本特征白色的短期ＲＳＩ值在２０以下,由下向上交叉黄色的长期ＲＳＩ值时为买入信号。技术图形时间跨度2012年9月12日-2012年11月29日2、卖出信号的识别证券证券名称海螺水泥证券编码600585技术图形名称卖出信号特征白色的短期ＲＳＩ值在８０以上,由上向下交叉黄色的长期ＲＳＩ值时为卖出信号技术图形时间跨度2012年8月30日-2012年12月10日（四）波浪的识别和运用1、买入波浪的识别和定性分析证券证券名称名流置业证券编码000667技术图形名称买入波浪特征1、涨势最大，最具爆发力的上升浪2、行情持续时间与幅度最长技术图形时间跨度2012年9月24日-2012年11月5日2、卖出波浪的识别和定性分析证券证券名称名流置业证券编码000667技术图形名称卖出波浪特征1、第B浪成交量不大，一般而言是多头的“逃命线”2、由于上升行情，很容易被误以为是另一波段的涨势，形成“多头陷阱”技术图形时间跨度2012年11月4日-2012年11月29日三、证券投资模拟实训课业报告（一）证券投资买入操作方案对象分析证券名称买入价范围（元）计划买入数（股）止亏价（元）辽通化工5.892005.5基本分析依据1、2012-11-7公告，被担保人名称：内蒙古华锦化工有限公司（以下简称“内蒙化工”）。本次担保金额总计20,000万元，累计对其担保金额20,000万元；公司累计对外担保总额：93,535万元；对外担保逾期的累计金额：无。公司全资子公司内蒙古华锦化工有限公司，拟引进进口设备和技术。内蒙古华锦化工有限公司拟中国银行申请开立20,000万元人民币进口信用证，用结算该进口设备和技术款项，银行要求提供信用证开证担保。2、2012-10-24:4季度业绩有望出现拐点看好公司未来发展依据我们的测算,今年以来汽柴油价格累计上涨分别为560元/吨和590元/吨,上涨幅度为6.8%和8%。而同期布伦特原油的价格几乎没有变化。并且国内汽柴油与国际油价之间的背离,主要发生在9月10日调价之后,因此我们分析认为9月份后,炼油企业的盈利将会有显著改善。公司作为目前A股中成品油单位产能最大的企业,其对于成品油价格的弹性相对比较明显。并且公司全部产品皆为柴油,而今年以来,柴油的价格涨幅显著大于汽油,因此公司对于9月份后调价的弹性非常显著。公司3季度完成了检修及技改扩产,增加了50万吨柴油产能,因此随着10月份柴油盈利的好转,我们预测公司的业绩有望在4季度出现明显的拐点。并且展望明年1季度,由于进入尿素的传统旺季,盈利也将有望同比出现显著改善。财务与估值综上所述,我们维持公司2012和2013年每股收益为0.61、0.68元的预测,参照可比公司估值,给予目标价为10.60元,维持公司买入评级。技术分析MA分析无明显MA形态波浪分析处于底5浪开端形态分析无明显形态K线分析2012年11月14日-16日出现类似早晨之星RSI分析出现金叉MACD分析无明显MACD形态分析结论000059在短期内会有明显上升趋势，持买进状态操作计划时间数量（股）成交价（元）成交平均价11-212005.895.89签署领导（组长）策划人执行人李汉江李汉江李汉江（二）证券投资卖出操作方案对象分析证券名称卖出价范围（元）计划卖出数（股）止亏价（元）辽通化工6.182005.5基本分析依据1、11月24日(000059)辽通化工:2012年度第四次临时股东大会决议，预计2012年度累计净利润的预计数10,000-20,000万元,比上年同期下降76.25%-88.12%;基本每股收益0.0833元/股-0.1666元/股2、净资产收益率：高/低表明公司盈利能力强/弱。该指标的最近一期行业平均值：-2.45%净利润增长率：高/低表明公司增长能力强/弱，前景好/差。该指标的最近一期行业平均值：406.25%资产负债比率：高/低表明公司负债多/少，偿债压力大/小。该指标的最近一期行业平均值：51.55%净利润现金含量：高/低表明公司收益质量良好/差，现金流动性强/弱。该指标的最近一期行业平均值：-189.84%技术分析MA分析MA60为支撑线波浪分析处于第C浪形态分析无明显形态K线分析持续上升后出现十字星RSI分析RSI1数值在50以上MACD分析金叉已持续一段时间分析结论持续上升之后出现十字星，短期内会呈下降趋势，持卖出状态操作计划时间数量（股）成交价（元）成交平均价12-112006.186.18签署领导（组长）策划人执行人李汉江李汉江李汉江（三）证券资产组合市值动态日期股票21232527291357911备注上海机场（60009）Pt11.0911.06休市10.9910.92休市11.37休市Ni:200NiPt22182212休市21982184休市2274休市Pb:11.38章源钨业（002378）Pt休市休市休市20.38Ni:200NiPt休市休市休市4076Pb:20.47巨力索具（002342）Pt6.286.14休市5.595.57休市5.385.385.60休市5.72Ni:200NiPt12561228休市11181114休市107610761120休市1144Pb:6.2包钢股份（600010）Pt5.245.21休市5.084.77休市4.554.814.90休市4.95Ni:100NiPt524521休市580477休市455481490休市495Pb:5.13华能国际（600011）Pt6.436.58休市6.496.41休市6.696.857.02休市6.85Ni:1000NiPt64306580休市64906410休市669068507020休市6850Pb:6.36首创股份6000008Pt4.24.19休市4.16休市休市Ni:100NiPt420419休市416休市休市Pb:4.14包钢股份600010Pt休市休市4.794.9休市5.0Ni:500NiPt休市休市23952450休市2500Pb:4.79农业银行Pt2.64休市2.612.622.62休市2.67Ni:500NiPt1320休市130513101310休市1335Pb:2.62华联矿业Pt11.1310.25休市9.079.229.75休市10.13Ni:100NiPt11131025休市907922975休市1013Pb:11.51南玻A000012Pt7.147.056.846.546.657.127.38Ni:3000NiPt19620199502136022140Pb:6.77深圳能源000027Pt5.595.615.555.485.545.665.83Ni:3000NiPt16440166201698017490Pb:5.52辽通化工（000059）Pt6.045.655.615.525.946.206.14Ni:200NiPt1208113011221104118812401228Pb:5.90山东矿机（002526）Pt5.955.355.274.7855.255.31Ni:200NiPt119010701054956100010501062Pb:5.88市值（元）1324613350140435074851337535625528519703现金（元）586429586429585278547926547926547807547807545115总资产（元）599675599779599321597774599263601369603092602921注：Ni---持股数量；Pb---证券买入价；Pt---当天证券收盘价（四）证券投资模拟实训总结报表单位：元证券名分析民生银行上海机场章源钨业首创股份巨力索具辽通化工合计数或平均值证券组合要素分析盈利ei73.6063.6022.002.2058219.4eri5.94%2.87%0.54%0.53%5.07%14.95%ei/+E33.5%29%10.02%1.002%35.9%1亏损-ei102.40102.4eri8.24%8.24-ei/-E11综合ei73.6063.6022.002.20-102.40+5859eri5.94%2.87%0.54%0.53%-8.24%5.07%1.64%ei/E45.60%39.41%13.63%1.36%135.9%200%证券资产组合效益分析组合原值组合市值组合收益组合收益率备注帐