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山东大学硕士学位论文中国发电市场产业组织与变迁——基于“R-SCP”框架的分析姓名：马甜申请学位级别：硕士专业：国民经济学指导教师：于良春20070410中国发电市场产业组织与变迁——基于“R-SCP”框架的分析作者：马甜学位授予单位：山东大学相似文献(7条)1.学位论文曹占虎中国电力产业组织变迁研究——基于“R—SCP”理论框架的分析2008我国的电力市场化改革始于1997年，电力行业的改革一直不尽人意。直到2002年12月，我国的电力改革才走出关键性的一步，国家电力公司被拆分为11家公司，其中包括两家电网和五大发电集团。然而，对电力业的理论研究依然聚焦于规制，即使是对激励性规制和放松规制的理论研究也仍然未能突破规制理论的束缚。对中国的电力产业而言，初具竞争性的市场结构已出现，规制依然重要，但仅仅以规制理论来解释快速发展的中国电力产业尚有其不足之处。研究具体产业最有效的理论是产业组织理论，哈佛学派建立的“SCP”范式确立了产业研究中市场结构、企业行为和经济绩效的三个维度。但“SCP”范式是建立在市场主导的背景下，对于规制仍是产业重要组成部分的中国电力产业而言，直接将“SCP”范式移植过来也难以有很强的说服力。本文试图将电力规制理论和“SCP”范式相融合，建立一个“政府规制-市场结构-企业行为-经济绩效”(R-SCP)的理论框架，用这个理论框架来分析中国电力业的产业组织及变迁。在这个理论框架中，规制与结构和行为都是产业发展过程中的内生变量，规制不仅影响市场结构和企业行为，同样也受到结构、行为和绩效的影响。影响中国电力企业行为的因素包括政府规制、市场结构以及产业外部环境等因素。由于电力产业具有强网络效应，因此，规制实效下的企业行为将对市场结构和经济绩效产生明显的负面效果。从绩效角度来看，政府规制、企业行为和市场结构都会影响到经济绩效，这些影响可能是正面的，也可能是负面的。但政府应该对绩效承担更大的责任，政府有责任也有能力对降低绩效的市场结构和企业行为进行调整。关键的问题是如何确定绩效的标准，与欧美发达国家的绩效标准不同，对于中国的电力产业而言，静态的社会福利最大化并不能作为绩效考核的最重要的指标，产业竞争力同样具有重要的意义。中国国电公司在2002年被拆分后，2007年中国发电企业的数量已达3100余家，中国的发电市场已初步具备了竞争性的市场结构，进而影响到企业行为，5年来企业间并购加剧，煤电联营初露端倪，同时为了减少成本，提高企业竞争力，各发电集团公司纷纷实施节能减排、绿色发电计划，最后结果是，各发电集团的营业成本降低，利润率有所提高。本文的主要结论是，中国电力业的产业组织变迁受到政府规制和市场机制两方面的共同影响，随着电力业市场结构的稳定和进一步放松规制，市场机制对电力产业组织变迁的影响和作用将越来越强。但由于电力的网络特性，政府规制有必要继续保持。中国电力产业组织变迁的未来理想模式是，主要由市场机制调整电力业的市场结构和企业行为，而电力规制的作用则主要是对市场机制进行完善，具体说就是保护竞争性的市场结构并禁止电力企业不正当的竞争行为。本文主要的政策建议是：应该更多借助市场机制对电力业市场结构和企业行为的调整，政府规制需要改变目前较多直接参与电力产业组织调整的状况，转向关注对公平竞争环境的塑造和保护。2.学位论文孟令春我国发电市场的市场力分析及其监管对策研究2006我国的“厂网分开、竞价上网”为内容的电力市场化改革中，作为参与市场竞争主体的发电企业，往往可以利用占优的市场发电份额、多市场参与供电的机会和市场改革机制的不完善，实施市场力操控市场，以获取不合理的超额利润。而电力监管机构需要分析评估市场运行条件、发电企业的策略性行为，以制定适当的监管系统和相应的监管政策，确保市场有效竞争。本文以建立合理的市场交易体系和监管系统的角度，从影响发电市场力的市场结构的三个因素入手，深入分析了我国发电主体在当前改革市场条件下的企业行为，提出了相关的平抑市场力政策建议，以期为我国电力市场监管提供理论参考。本文在实证的分析基础上结合了规范分析方法，适度运用了统计、对比研究等分析手段和博弈论工具，在产业组织理论的基础上展开研究。本文首先阐述了国内外对发电市场的市场力研究现状，介绍了发电市场的市场力定义、成因、表现形式及其度量指标，然后运用产业组织理论和博弈论等工具针对我国当前电力改革现状的发电主体格局、发电企业合谋和市场进入三个对市场力的主要影响因素进行了深入的分析，并以集中度为度量指标对我国发电市场“厂网分开”前后做了实证分析，最后根据理论和实证研究结果提出了相关的监管建议。本文的主要研究结论：虽然我国“厂网分开”后完成了发电资产重组，实现了全国形式上的“竞争格局”，但是一些省份的省内发电资产仍然相对集中地重组给一家发电集团公司，这就为其因垄断而实施市场力创造了条件；同时因为一家发电集团同时拥有两个或两个省份以上相对集中的发电资产，这也可诱发其联合其他发电集团默契合谋，从而操控市场；另外，因我国电力改革不彻底所产生的市场进入歧视也是诱发市场力滥用的一个主要因素。本文的研究有助于我国建立与电力市场改革相适应的电力监管体系和监管政策，规范市场参与者的行为，提高市场效率。本文相关结论可以为电力监管机构制定改革方案和政策提供参考。3.学位论文喻苗寡头发电企业默契性合谋模型研究2007大多数国家和地区的发电市场都表现出典型的寡头垄断市场特征。产业组织理论研究表明，寡头垄断市场的一个重要特征是寡头企业在重复博弈中可能走出价格战的囚徒困境、实现默契性合谋。因此，研究发电企业的默契性合谋对增强发电企业的合作意识、改善发电企业的竞争环境、提高发电企业的绩效都会产生长远的影响。本文以发电市场的基本特征为基础建立数学模型，在重点考虑电力负荷周期性波动和发电企业受发电容量约束两个重要特征的条件下，研究了n个对称的寡头发电企业之间的默契性合谋报价行为，并分析了发电企业的数量和发电容量、电力负荷周期性波动以及价格上限对默契性合谋的可维持性的影响。通过模型分析，本文得出了以下结论：1)在既定的电力负荷需求和发电企业容量的条件下，单阶段博弈存在纳什均衡，并且在无限重复博弈中默契性合谋是可以实现的；2)在发电企业数量既定的条件下，发电企业受容量约束较大和较小时都相对更难维持默契性合谋；3)在发电企业存在容量约束的条件下，企业数量较多和较少时都相对更难维持默契性合谋；4)在发电企业受容量约束较小的条件下，负荷下降时更难维持默契性合谋；相反，在发电企业受容量约束较大的条件下，负荷上涨时更难维持默契性合谋；5)高峰价格上限利于默契性合谋，并且随着高峰价格上限水平的降低，发电企业越来越容易维持默契性合谋；低谷价格上限不利于默契性合谋，并且随着低谷价格上限水平的降低，发电企业越来越难以维持默契性合谋。本文的另外一部分工作是对其它影响发电企业默契性合谋的因素进行了扩展分析。具体做法为以产业组织理论为基础，利用企业坚持默契性合谋的激励相容条件系统地对电力市场中影响默契性合谋的基本条件因素、市场结构因素、市场制度因素、规制政策因素进行了定性分析，得出了各种因素分别对发电企业默契性合谋产生的影响。4.学位论文王毅省级电力市场分析——以山东电网为例2007电力体制改革的主要目标是通过电力市场化，引入竞争，优化资源配置，提高生产绩效。我国在2002年正式确定了电力体制改革方案，并实质性地进行了资产重组，建立了省级电力市场，但是电力改革中暴露出来的问题不断涌现：电价持续上涨、供需不平衡(表现为03年的大面积缺电)和电网大面积停电的威胁，证明了电力市场在绩效和市场结构方面还有较大的差距。本文根据S-C-P理论，即市场结构影响市场行为，市场行为进而影响市场绩效的理论框架，通过引入产权，运用郝芬达尔——郝希曼指数，对目前的省级电力市场的集中度和电价进行分析，从案例分析的角度研究了目前电力产业组织现状，指出发电市场中，不仅存在国有厂商的市场集中度过高，同时也存在发电市场的过度进入，其主要原因是政府规制和市场结构中存在的问题，影响了资源的合理配置和公平竞争，导致电力建设投入不足，制约电网的发展和经济运行。指出目前省级电力行业所表现出的市场结构是一种特殊类型，是“多级政府分割管理、分割保护”的市场结构，而这种市场结构也必然使电力企业的行为并不完全具有市场行为的特征，我国电力整体行业绩效低下的原因正是这种市场结构所带来的必然结果，若不从体制上进行调整，就不能从根本上改善电力行业的经营状况。对我国电力行业如何深化改革，提高行业绩效等问题具有一定的参考价值。针对现行电力市场的矛盾和暴露的问题，本文认为针对上述原因应打破行政垄断，建立现代企业制度、强化发电市场竞争、推动产权结构多元化、放开民间资本准入限制、加快电价改革、大力发展远程输电技术，建立省级以上的区域市场等对策，强化市场竞争，不断提高市场绩效，促进电力行业健康发展，增进社会福利。5.学位论文王艳中国电力业的垄断、竞争与管制放松2001论文首先分析为什么要进行管制放松，从理论思潮演进的角度研究电力业传统管制的理论误区，构建管制放松的理论基础。然后，以传统管制模式下电力产业绩效为切入点，分析电力业管制放松的公众利益所在。在上述基础上，提出管制放松的两大模式，回答如何进行管制改革，并以英美等国改革的实证数据为支持，分析这两种模式的优势和缺陷。进而，讨论以建立竞争性发电市场为核心的电力管制改革模式中存在的关键性问题。最后，在分析中国电力业产业组织结构演进和产业绩效的基础上，提出本文对中国电力业管制改革的思考和展望。6.期刊论文杨莉基于R-SCP框架的我国发电市场的产业组织分析-学术交流2009,(12)2002年底中国开始对电力产业进行拆分重组,在发电领域引入竞争,厂网分开,竞价上网,改变了原来的电力产业市场结构.在竞争与规制并存的历史背景下,以R-SCP理论分析框架为依托,针对我国发电市场的产业组织现状,从市场结构、企业行为、经济绩效等三个方面对我国发电市场的产业组织进行了全方位的实证分析,揭示了在放松规制的今天,仍有必要对发电市场进行以促进竞争为目的的规制,并提出了对发电市场进行规制的政策建议.7.学位论文郑兆典基于NEIO的发电公司市场力研究2009市场力在经济学中指的是市场参与者抬高市场价格的能力，在电力市场中则表现为发电公司为获得更多利润而使得市场价格高于边际成本的能力。市场力的存在及滥用，会使电力市场出现高电价、低效率的现象，因此市场力引起了经济学者和电力行业人员的关注。br 本文首先介绍了电力市场的市场结构，并分析发电侧市场力产生的原因与影响因素，提出电力生产的自然垄断特征、电力供需的瞬时平衡要求、电力负荷的需求弹性系数、输电约束和输电损耗是影响发电侧市场力的主要因素。其次，归纳总结了发电市场中常用的市场力度量方法，由于这些方法仅仅考虑了上述某种或某几种因素的影响，却遗漏了其他因素的影响，这导致了测量效果的不准确。本文在第三章中详细介绍新经验产业组织学的理论，并将其运用于电力市场的研究中。在电力市场中，由于各家发电公司拥有的市场力大小不同，在运用市场力的时候也会导致自身收益受到影响。因此，本文在第四章中主要从发电公司的角度出发，针对市场力对发电公司的收益影响，在总结以往有关电力市场研究的基础上，利用产业经济学的新经验产业组织学引入推测变分对发电公司的市场行为进行分析，并建立寡头竞争模型，定量评估电力市场环境下发电公司所拥有的市场力，论述了市场力的运用，推测变分的设定与发电公司的收益之间的关系，为发电公司规避收益损失提供理论依据。在该模型的基础上，进一步分析电力负荷的需求弹性以及双边交易对发电侧市场力的影响。最后，在第五章中通过研究和总结，为平抑电价、抑制市场力滥用方案提供一些建议。br 本文的结论包括：(1)发电行业由于进入的资金壁垒、技术壁垒都非常高，且具有典型的规模经济性，发电机组具有严格的运行和容量方面的约束等，使得发电公司之间的竞争具有明显的寡头垄断性质。(2)价格统一出清的电力现货市场容易受发电公司博弈行为，即实施