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期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其他2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有企业期货的，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险的期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17.保障机构拥有受偿权1.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易的，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。选举理事。审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。12.理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划*审议结算担保金。监督总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。13.理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告14.总经理职权：组织实施决议，拟定细则拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。15.监事会职权：不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案16.董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理17.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事18.临时会员大会：理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要19.临时理事会议:1/3理事，证监会提议20.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次。10天前通知21.理事会议2/3有效，一半通过22.理事会可设立专门委员会23.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会24.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派25.总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过26.交所任免中层，决定10日内向证监会报告27.期货交易所应该设独立董事28.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人29.批准取消会员向证监会报告30.中金所---分级结算其他全员结算31.交易结算不得为非结算会员结算32.结算会员：特别、全面、交易33.分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但3天内报告证监会34.保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法‘35.有价证券冲抵保证金：标准仓单、流通国债、有价证券。不得高于账户资金4倍，证券价值的80%标准仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低的收盘价36.亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。只给证券必须送到期交所37.分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金38.调整基础计算担保金的，调整前报告证监会39.风险准备金------手续费的20%。证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，决定风准规模40.期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准41.分级结算期所，风险管理期所-----结算会员----非结算会员----客户42.证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。43.期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金标准44.下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外不可抗力，结算交割危机重大影响45.期所编制，周报表，月、年报表46.制定违反交规的制度，报告证监会47.公司制期所关于股份报告证监会批准48.证监会异常时延迟开始，暂停交易，提前开市49.高管不得在营利性组织中兼职50.期所报告证监会：年度财务报告4个月年度工作报告30天季度工作报告15天涉及10%净资本或风险大的诉讼。风险大财务支出。51.证监会可以派督察员52.期所应及时交监管费1.公司法管理条例（期公高管任职）2.证监派-----监督管理期协、期交所------自律管理期货保证金安全存管监控机构-----保证金安全监控3.期公创立条件：从业15人，高管3人4.5%以上的股东法人和组织，条件实收资本和净产净产不低于实收资本50%，负债低于净产503年未行刑，未不诚信，未立案5.5%为个人股东，个人金融资产3000w6.为境外股东，3年符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺7.申请期公成立：章程草案，经营计划，个人金融资产证明，其他8.期公从事资产管理业务要备案9.金融期货经纪2年2个月符合证监会期货保证金存管监控变更住所2年营业部分公司1年3个月境外期货机构2年6个月10.证监会批准：变更控股股东，第一大股东，达到了100%，5%且涉外的11.5%（个人或者关联持股不是变动）需要证监派12.其他变更股权应该5天内报告证监会13.期公变更股权条件：该股权不存在查封冻结，期公与股东交叉持股以及财务支持14.变更股权材料：决议文件，放弃优先购买权，股东股权背景图，有无财务支持说明，个人金融资产证明15.设立分支机构，1年3个月，要送交材料给公司所在地证监派，抄报分支机构所在地16.设立收购参股境外期货机构提交的材料：前一年度财务报告，以及半年财务--，17.境外的，按照外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇18.期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销应该30天在证监会指定的媒体上公告19.期公在业务、人员、资产、财务，分离20.5%以上的股东出现情况时，3天报告期货公司，再3天报告证监派:股权出问题（冻结查封强制质押），决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更名称，合并分立，重大资产债务重组，停业等，21.书面通知全体股东，证监派报告：高管行刑立案，风险监管指标不合格，客户重大穿仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的22.首席向证监派和董事会报告23.董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。董事长和总经理不能兼任24.简历岗位责任制度，交易、结算、财务要分离25.期公应该设立风险管理部门合规审查部门26.期公对分支机构进行集中统一管理，不能合资、承包、租赁、委托、27.期公可以投资股票、基金、债券28.期公制定信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，错单处理业务规则29.客户资料保存20年30.期公在传递交易指令钱对资金持仓进行验证，时间优先31.期公每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管机构查询，有异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出32.资产管理业务，投资对象：单一客户，特定多个客户投资范围：期货、期权、股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、33.期公在期货保证金存管银行开户，开立变更撤销账户的，需要当日向保证金安全存管机构备案，并向客户披露。期公应该及时向期货保证金安全存管机构报送信息34.存管银行妹报送信息的，期公应暂停开户，并把保证金转存到其他银行35.期公要报送年度报告，月度报告。年度、月度报告签字：法人、经营负责人、首席、财务负责人;只年度：监事会或监事（审核，提意见），董事36.5%以上的股东从事期货交易的，期公在其开户5天内，报告证监派，并定期报告情况37.期公5天报告证监派：变更名称章程，股权注本变更，重大决议（终止业务等），立案强制，重大事件，聘请解聘会计事务所（说明原因），38.证监会对期公分类监管。可以定不定期现场检查，检查人数不得少于两人39.股东等下列责令限期整改：占用期公资产、直接任免董事监事高管、干预管理活动、未按比例行事表决权、提供材料虚假记载误导40.未经批准持有54%股权的，证监派可以责令限期转让，转让前不具有分红表决41.接受未开户的委托交易的，讲客户账号、编码借给别人的，警告，罚3以下二、期公高管人员任职管理办法1.公司法交易条例2.证监派-----对高管监督管理期协期所----自律管理3