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第三章第三章产业组织：产业组织：SCPSCP分析框架（一）分析框架（一）产业经济学产业经济学本章主要内容本章主要内容••第一节第一节产业组织理论的形成与发展产业组织理论的形成与发展••第二节第二节市场结构市场结构••第三节第三节市场行为与绩效市场行为与绩效zz11、理论渊源、理论渊源zz22、形成、形成zz33、发展、发展zz思考题思考题第一节第一节产业组织理论的形成与发展产业组织理论的形成与发展11、理论渊源、理论渊源••亚当亚当··斯密斯密→→马歇尔马歇尔→→张伯伦与罗宾逊夫人张伯伦与罗宾逊夫人••亚当亚当··斯密：斯密：••分工理论分工理论••竞争机制竞争机制竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。••马歇尔：马歇尔：••18791879，，《《产业经济学产业经济学》》••18901890，，《《经济学原理经济学原理》》••首先，触及了首先，触及了垄断垄断问题，论述了所谓完问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。全竞争市场是不存在的。••第二，触及了产品差别、生产条件差异第二，触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成的不完全竞争市场以及广告费用等造成的不完全竞争市场的的垄断因素垄断因素问题。问题。••第三，提出了被后人称之为第三，提出了被后人称之为““马歇尔冲马歇尔冲突突””的矛盾。的矛盾。““马歇尔冲突马歇尔冲突””(Marshall(Marshall’’sdilemma)sdilemma)：：大规大规模生产能为企业带来模生产能为企业带来规模经济性规模经济性，使这些企业，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致导致市场结构中的垄断因高，其结果必然导致导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。失活力，从而扼杀自由竞争。19331933，张伯伦：，张伯伦：《《垄断竞争理论垄断竞争理论》》19351935，罗宾逊夫人：，罗宾逊夫人：《《不完全竞争理论不完全竞争理论》》张伯伦与罗宾逊夫人的垄断竞争理论张伯伦与罗宾逊夫人的垄断竞争理论完全竞争完全竞争完全垄断完全垄断••（（11）理论体系的建立）理论体系的建立••（（22）哈佛学派的）哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架22、理论形成、理论形成19401940年年克拉克克拉克有效竞争有效竞争概念概念所谓有效竞争，就是所谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利于既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。公共政策将成为协调两者关系的主要手段。（（11）理论体系的建立）理论体系的建立19381938年年梅森梅森哈佛大学哈佛大学产业组织研究小组。产业组织研究小组。梅森将有效竞争标准归纳为两类：梅森将有效竞争标准归纳为两类：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归为件归为市场结构标准市场结构标准；；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为准归为市场绩效标准市场绩效标准。。““有效竞争标准二分法有效竞争标准二分法””梅森有效竞争的市场结构标准梅森有效竞争的市场结构标准（（11）市场上存在相当多的卖者和买者；）市场上存在相当多的卖者和买者；（（22）任何卖者和买者都不能占有市场的很大）任何卖者和买者都不能占有市场的很大份额；份额；（（33）任何卖者集团和买者集团都不存在串谋）任何卖者集团和买者集团都不存在串谋行为；行为；（（44）新企业能够进入市场。）新企业能够进入市场。（（11）存在不断改善产品和工艺过程的市场压力；）存在不断改善产品和工艺过程的市场压力；（（22）随生产费用较大幅度的下降，价格能向下调整；）随生产费用较大幅度的下降，价格能向下调整；（（33）生产集中在适当的有效率的规模单位下进行，但）生产集中在适当的有效率的规模单位下进行，但未必在最低费用规模下进行；未必在最低费用规模下进行；（（44）没有长期的设备能力过剩，生产能力和产量是协）没有长期的设备能力过剩，生产能力和产量是协调的；调的；（（55）可以避免销售活动中的资源浪费。）可以避免销售活动中的资源浪费。梅森有效竞争的市场绩效标准梅森有效竞争的市场绩效标准方法标准评价：作用方法标准评价：作用不再将不现实完全竞争作为理想的追求模不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点。式和政策制定的出发点。注意从不同方面提供判断有效竞争状况标注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准准,,使理论研究和政策制定有了坚实基础。使理论研究和政策制定有了坚实基础。有利于从不同角度对竞争是否有效进行更有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。加全面的分析。有效竞争标准的三分法，即有效竞争标准的三分法，即市场结构标准、市市场结构标准、市场行为标准，市场绩效标准场行为标准，市场绩效标准。。••（（11）不存在进入和流动的人为限制；）不存在进入和流动的人为限制；••（（22）存在对上市产品质量差异的价格敏感）存在对上市产品质量差异的价格敏感性；性；••（（33）交易者的数量符合规模经济的要求。）交易者的数量符合规模经济的要求。三分法的市场结构标准三分法的市场结构标准（（11）企业之间不互相勾结；）企业之间不互相勾结；（（22）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压性的手段；性的手段；（（33）在推销时不搞欺诈；）在推销时不搞欺诈；（（44）不存在有害的价格歧视；）不存在有害的价格歧视；（（55）对抗者对其他人是否会追随他们的价格）对抗者对其他人是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。变动没有完备的信息。三分法的市场行为标准三分法的市场行为标准（（11）利润水平刚好足以酬报创效率和投资；）利润水平刚好足以酬报创效率和投资；（（22）质量和产量随消费者需求而变化；）质量和产量随消费者需求而变化；（（33）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流程；流程；（（44）销售费用在总费用中比重不存在过高现象；）销售费用在总费用中比重不存在过高现象；（（55）每个企业的生产过程是有效率的；）每个企业的生产过程是有效率的；（（66）最好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬；）最好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬；（（77）价格变化不会加剧周期的不稳定。）价格变化不会加剧周期的不稳定。三分法的市场绩效标准三分法的市场绩效标准☺☺贝恩贝恩19591959《《产业组织产业组织》》☺☺同年，凯森和特纳合作出版了著名的同年，凯森和特纳合作出版了著名的《《反托拉斯政策反托拉斯政策》》一书。一书。☺此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼☺此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。出了重要贡献。产业组织的哈佛学派产业组织的哈佛学派（（22）哈佛学派的）哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架哈佛学派按照三分法标准，把产业分哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特定的市场，按解成特定的市场，按结构、行为、绩效结构、行为、绩效三三个方面对其进行分析，构造了一个既能深个方面对其进行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的入具体环节又有系统逻辑体系的““市场结构市场结构structurestructure））————市场行为（市场行为（conductconduct））————市场绩效（市场绩效（performanceperformance））””的分析框架，的分析框架，简称简称SCPSCP分析框架。分析框架。结构S行为C绩效P•市场集中度•产品差异•进入壁垒•定价行为•R&D•投资•广告•竞争行为•购并•串谋•产品质量•技术进步•利润率•生产效率基本条件需求•增长率•需求弹性•替代品•购买方式生产•技术•原材料•规模经济•范围经济因果关系SCPSCP范式将市场中范式将市场中企业数量的多寡企业数量的多寡作为相作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加和完全竞争状况的接近，经济基业数的增加和完全竞争状况的接近，经济基本上就能实现较为理想的资源配置效率。由本上就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛大学将于哈佛大学将市场结构市场结构作为产业组织理论分作为产业组织理论分析的析的重点重点，因而信奉哈佛学派理论的人也被，因而信奉哈佛学派理论的人也被称为称为““结构主义者结构主义者””。。贝恩的实证分析贝恩的实证分析贝恩贝恩19511951年调查了美国制造业的年调查了美国制造业的4242个产业，个产业，将他们分成两组，一组将他们分成两组，一组CRCR8870%70%；一组；一组CRCR8870%70%。调查结果显示，不同集中度的产。调查结果显示，不同集中度的产业群之间存在着很大的利润率差异，前者平业群之间存在着很大的利润率差异，前者平均利润率为均利润率为11.811.8％，后者为％，后者为7.57.5％。％。集中度集中度————利润率假说利润率假说哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，少数企业间的共谋、协调行为以构的产业中，少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为削弱了市及通过市场进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率。资源配置效率。在分析框架中突出市场结构、在研究方在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究是法上偏重实证研究是SCPSCP范式的两个非常重范式的两个非常重要的特征。要的特征。政策取向政策取向哈佛学派认为，寡占的市场结构会产生寡占哈佛学派认为，寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率。因此有效的产业组织是资源配置的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占，主张对经济生活中的垄断和寡占采取采取规制或分割规制或分割政策。政策。直接应用直接应用————7070年前后的美国反垄断政策年前后的美国反垄断政策在结构主义占主流地位的1970年前后，一批大型反托拉斯案件相继在美国被提出诉讼，其中包括1969年由美国司法部提出诉讼的国际商用机器公司(1BM)案、1972年的施乐复印机公司案、1972年凯洛特公司等四家早餐谷物公司案、1973年的埃克森公司等8家石油精炼公司案等等。8080年代开始反垄断政策在美国失去了主导地位年代开始反垄断政策在美国失去了主导地位美国传统一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲美国传统一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲击，国际竞争力不断下降，而实施世界最严厉的反击，国际竞争力不断下降，而实施世界最严厉的反垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力的重要原因垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力的重要原因之一。之一。大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用。如大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用。如IBMIBM公司案件前后长达公司案件前后长达1313年，案件产生了年，案件产生了66006600万页的文万页的文件并花费了纳税人和件并花费了纳税人和IBMIBM公司数十亿美元公司数十亿美元。芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。芝加哥学派对哈佛学派展开了有