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试卷代号：25282008——2009学年度第二学期“开放本科”期末考试监督学试题及答案2009年7月参考答案：一．名词解释1、监督是指为维护公共利益，法定监督主体依法对国家机关及其公职人员行使公共权力的行为实施检查、督导和惩戒的活动。2、监督的功能是指在监督过程中，监督本身所具有的、普遍存在并起决定作用的惩戒、制约、参与、预防、促进和反馈等功能。在监督过程中，各项功能共同发挥着作用，形成整体性的功能体系，有效地发挥监督的作用。3、事前监督是指在某种公共管理活动开展之前，监督部门围绕公共管理主体的决策行为进行的监督检查。事前监督工作主要体现为分析决策的合法性、可行性、可靠性。事前监督是一种宏观的、高层次的监督检查，如何构建一个参与决策的监督机制是实施事前监督的关键。4、事中监督是指对监督对象在执行政策，履行职责过程中的监督检查，也叫跟踪监察。其基本的管理理念是过程管理理念，即过程决定行为的最终的结果。其主要形式是现场监督和跟踪监督。监督部门参与到公共管理活动之中，在参与中实施监督。15、事后监督，也称之为结果监督。是对公共管理行为完结以后进行的监督活动，是对公共管理行为结果的监督。通过事后监督可以总结经验教训，建制堵漏，评估政策效果的优劣，事后监督还具有较强的鉴戒功能。1二．填空题1．（谋利性）是腐败主体的行为动机，是驱动腐败主体的内在动力。2．寻租腐败是指为获得低于市场价格的公共资源所进行的（权钱交易）活动。3、设租腐败是指（公共管理主体）出自主观恶意通过形式合法的方式设定管制，以从寻租者处获得回报的行为。4、(组织)腐败产生的根源是既得利益集团交易的结果。5、决策腐败就是（公共管理决策者）以恶意的动机实施决策，并造成重大损失的行为。6、监督学是研究监督的各种理论、制度以及监督实践，并揭示监督的发展（规律）的综合性社会学科。7、国际上对腐败最简洁的定义是滥用（公共权力）以谋取私人利益。三．多项选择题1、勤政监督就是对公共管理的效能要素实施有效的监督，其基本标准是(ABD)。A、经济性B、效率性C、合法性D、效果性2、按监督行为的实施与监督客体的行为发生的时序关系，监督模式可划分为（ABD）A、预警监督模式B、过程监督模式C、事后监督模式D、反馈监督模式3、按监督的演化过程，监督模式可以分为（ACD）A、现行模式B、以往模式C、目标模式D、过渡模式。4、按监督关联结构划分，监督模式可以分为（ABC）A、集中监督模式B、分散监督模式C、分层多极监督模式D、单层单极监督模式。四．简述题1、简述腐败行为的基本特征。2、简述腐败产生的根源。五．论述题1、监督的内涵包括哪些方面？2、试述监督的特征。3、试述监督的基本原则。4、试述依监督主体划分的不同类型监督。5、试述依权力控制模式划分的不同类型监督。四、简述题1、（1）腐败主体的特定性。即其主体范围仅局限于具有公共权力的国家机关和能够利用职务之便的公职人员。（2）腐败行为的谋利性。谋利性是腐败主体的行为动机，它是驱动腐败主体的内在动力。谋利包括为己谋利和为特殊关系人谋利。（3）腐败行为谋取利益的客观性。客观性主要是指腐败行为必然是利用职务上的便利。利用职务之便是指行为人利用职务范围内的权力和利用本人职权或者地位形成的便利条件。（4）腐败主体主观故意性。腐败主体在实施腐败行为时是知道其追求利益的行为将对他人权益或社会公共利益造成损害，但仍然积极实施之。2、腐败的产生是处于不同地位的多种复杂原因造成的：（1）、全能政府导致腐败。(2)、分权不到位导致腐败。(3)、民主参与机制不健全导致腐败。(4)、制度变迁中监督制度供给不足导致腐败。(5)、心理的异化导致腐败。五、论述题1、监督的内涵包括以下方面：1)监督主体属性方面，表现为其主体的法定性和特定性。监督主体由三方面主体构成。一是法定监督主体，二是授权监督主体，三是委托监督主体。2)内容特征方面，监督内容是指国家机关及其公职人员的廉政与勤政的情况。廉政情况主要针对国家机关及其公职人员是否存在违法违纪行为；勤政情况主要针对国家机关及其公职人员的施政行为是否具有高效能。3）形式特征方面，监督是一种“整体性”的监督活动。所谓整体性，包含三方面：一是监督主体的整体性。二是监督模式的整体性。三是监督过程的整体性。2、监督的基本特征为：1)从监督权的渊源――委托性监督权渊源的理论基础是人民主权理论，人民主权理论从自然法和社会契约出发，提出了国家主权应当属于人民的主张，从而为人民对政府的监督权利奠定了基础。2)从监督主体－－多元化监督对象的多样性和复杂化，决定了监督主体的多元化。监督主体多元化的意义在于对监督权分置和违法违纪行为细分的基础上，实现对监督对象的无缝隙监督；但由于监督主体多元化，也易于出现相互牵制，监督效能降低的现象。3)从监督客体――权力性监督客体是指监督权所指向的对象的公共管理行为。公共管理行为的核心是公共权力，监督公共权力主要是遏制公共权力的私人性，遏制公共权力私人性异化的核心策略是分权，使不同权力机构之间形成一种监督与被监督或相互监督的关系，以权力制约权力。4）从监督目的――公益性公共利益是指为某个民族、国家、阶级、集团所共同享有的政治经济利益，公共利益在主体上是整体的而不是局部的利益，在内容上是普遍的而不是特殊的利益。监督的目的是维护公共利益。5）从监督内容－双重性监督的内容是指两方面内涵，即廉政监督和勤政监督。6）从法律地位－独立性监督主体独立行使监督权，是保证监督效果的最基本的前提条件，而相对独立性又取决于监督主体的领导体制问题。相对独立性重要体现在两方面：一是监督主体依法行使监督权，不受其他机关、团体和个人的干涉。二是各监督主体实施监督活动所需的人员、经费、技术手段和信息等不受任何监督对象的制约和影响。3、监督的原则是监督活动中最主要、最普遍运用的原理和准则，贯穿于监督的始终，监督的基本原则主要体现在：（1）独立、客观行使监督权的原则。客观性是指监督活动必须坚守以数字和事实为依据的原则，不受其他因素的影响。独立性是指监督机关的独立和监督人员的独立。不受其他机关、团体和个人的干涉，运用公认的监督标准实施监督。（2）实事求是，重证据、重调查研究的原则。（3）适用法律上人人平等的原则。是指监督机关在查处违法违纪案件等工作中，在适用法律和纪律上，对任何监督对象都要一律平等，不允许任何人有超越法律、法规和纪律的特权。（4）教育与惩处相结合的原则。这是监督机关实施监督和查处违法违纪案件等工作中必须遵循的，教育是基础，惩处是保证。（5）监督检查与改进工作相结合的原则。是监督机关在办理所有监督事项中都必须坚持的一条原则，它要求监督机关必须把履行职责与目标实现统一起来。（6）监督工作依靠群众的原则。体现了党的群众路线的精神和要求，是做好新时期监督工作的基本保证。（7）全面监督与过程监督相结合的原则。全面性原则是指在监督过程中，监督主体是否全面地把握和考虑监督的范围和目标。4、（1）执政党监督。执政党监督是指中国共产党为保持党的性质，进行自我约束和自我完善，在党员之间、党组织之间、党组织与党员之间，依据党章和党内其他重要法规，所进行的检查督促活动。同时，党对公共权力也具有广泛的监督权力。（2）权力机关的监督。权力机关的监督，是指各级人民代表大会及其常委会对公共管理的情况实施的监督。（3）行政机关的监督。行政机关的监督是指在行政管理过程中，行政机关上级对下级的监督、行政机关专门监督机关对行政机关及其公务员的监督，行政机关对行政管理相对人的监督等。（4）司法机关的监督。司法机关实施的监督是指审判机关的监督和检察机关的监督。（5）社会民主监督。社会民主监督是指非执政党和国家机关对公共管理活动的监督。社会民主监督是凭借国家宪法和法律赋予的权利，而不是凭借国家权力或政治权力。政协、各民主党派、各社会团体、新闻机构及公民个人对公共管理的监督，构成了社会民主监督。5、（1）权力控制权力。该模式的核心是分权，使不同权力主体之间形成一种监督与被监督或相互监督的关系。以权力制约权力是通过两种方式实现的：一是由法律效力高的权力监督法律效力低的权力；二是平行权力主体之间的监督与制约。（2）权利制约权力。以公民的权利阻止政府滥用权力。公民的制约权利包括选举权、言论自由权、参与权、结社权、知情权、救济权等。（3）道德约束权力。道德的制约机制的作用在于通过学习与教育的方式培养政府官员内心的道德力量，增强他们抵御外部不良诱惑的能力，从而减少滥用权力的可能性。