第五章产业组织

第三章产业组织理论第一节产业组织概述一、产业组织及其理论体系（一）产业组织的概念指同一产业内部企业之间的关系，即市场交换关系、竞争和垄断关系、市场占有关系、资源占用关系。（二）产业组织的理论体系市场结构（Structure）市场行为（Conduct）市场绩效（Performance）S-C-P分析框架市场集中度市场结构产品差别化进入和退出壁垒价格行为市场行为非价格行为企业组织调整行为资源配置效率规模结构水平市场绩效技术进步程度X－非效率二、产业组织研究的理论渊源（一）萌芽阶段1890年马歇尔《经济学原理》贡献：1、首次把“组织”作为生产的“第四要素”“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当”企业内的组织形态产业内企业间的组织形态产业间的组织形态国家组织触及了垄断问题；触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题；提出了“马歇尔冲突”。2、触及了产业组织研究的一些基本问题（二）奠基阶段1936年张伯伦——《垄断竞争理论》琼·罗宾逊——《不完全竞争经济学》在垄断竞争市场结构中，厂商具有一定的决定价格的市场力量，这种力量会使垄断利润长期大于零。单靠市场机制的自发作用是不足以实现资源最优配置的，而必须由政府出面对垄断势力加以干预，才能确保市场的适度竞争。（三）形成阶段1959年贝恩《产业组织》哈佛学派哈佛学派的SCP分析框架市场供求环境市场结构市场行为市场绩效产业组织政策哈佛学派观点认为SCP之间是一种单向因果关系认为行业集中度高的企业总是倾向于提高价格、设置障碍，以便谋取垄断利润，阻碍技术进步，造成资源的非效率配置哈佛学派的政策建议要想获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整和改善不合理的市场结构，限制垄断力量的发展，保持市场的适度竞争。（四）斗争阶段20世纪60～70年代哈佛学派VS芝加哥学派贝恩斯蒂格勒芝加哥学派对哈佛学派的批评认为将企业规模扩大与垄断势力的提高视为等同是不对的，因为企业规模的扩大和集中度的提高有可能是由技术因素或规模经济的内在要求决定的，并不单纯是为了获取利润。认为哈佛学派的SCP范式过于简单武断，SCP之间是双向因果关系。芝加哥学派的政策建议提出不能以集中度的高低和规模的大小来作为判断一个企业是不是垄断企业的标准，也不应该毫无区分的对大企业实行强硬的反托拉斯政策，主张根据企业绩效的好坏作为判断标准，放松对大企业不必要的管制三、产业组织理论演化的若干脉络（一）对交易费用理论的应用交易费用：交易双方起草、订立各种契约，并对契约进行修改、监督和执行的费用。新产业组织理论认为，企业的适度边界不单纯由技术因素决定，而是由技术、交易费用和企业内部的管理费用共同决定的。威廉姆森——节约交易费用和管理费用是企业规模变动的真正原因（二）研究方法的变化传统产业组织理论（静态截面）以静态的实证分析为主要手段，以给定的产业结构为前提，将现实企业之间既存的各种差异看成是决定产业竞争状态的外生变量，对特定企业和产业的实际行为进行静态截面观察。（二）研究方法的变化新产业组织理论（推理演绎）市场结构是由企业规模大小决定的，而企业规模大小取决于交易费用的高低，交易费用的高低则取决于交易活动所具有的复杂程度和不确定性，而这一切又源于交易者的行为属性。因此，必须深入到经济活动参与者的行为属性中去进行研究。新产业组织理论的政策建议主张不能以企业规模的大小或是价格水平的高低来作为判断企业是否具有垄断特征的标志，而唯有企业的行为才是判断其是否具有垄断意图的依据政府政策的重点应该放在规范企业的竞争行为方面，以反不正当竞争行为作为主要政策目标，而不是去限定企业的规模和结构。（三）将企业内部的组织与治理问题纳入研究范围传统产业组织理论不包括对企业内部活动的研究新产业组织理论企业同市场一样参与了资源的配置过程，企业内部活动是影响市场行为和产业结构的重要原因。因此，对企业内部活动的考察不可或缺。（委托代理问题）第二节市场结构一、市场结构及其影响因素（一）市场结构的概念及特征指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的地位和特征。包括：卖方之间的关系；买方之间的关系；买卖双方之间的关系；市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。四种市场结构特点比较特点市场类型产业内企业数目产品差别程度对价格的影响进入壁垒竞争手段典型产业（部门）完全竞争许多企业产品性质完全相同无无市场的拍卖、交换农业垄断竞争较多有差别稍能控制较低较多采用非价格竞争手段竞争轻工业零售业寡头竞争少数几家产品差别程度很少或没有有控制能力（协调配合）相当高大量采用非价格竞争手段竞争汽车、钢铁、石油等）完全垄断独家独特的没有相似的替代品能控制很高，以至其他企业无法加入通过广告宣传搞好公共关系公用事业（电气、煤气、自来水、广播电视等（二）市场结构的影响因素1、市场集中度反映某一产业市场卖者或买者的数量及其相对规模的分布结构。可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。（1）绝对集中度这是最基本的集中度指标，通常用产业内最大的前n位企业生产值、销售额、职工人数、企业资产等指标累计数占整个产业相应指标总数的比例来表示：niiXxCRn1/市场集中度的度量首先，不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响，只反映了最大的n个企业的总体规模。其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情况，或者说，没有表明n个大企业在市场上所占的份额在其内部是如何分布的。第三，这个指标难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。缺陷我国电冰箱产业的兴衰1954年，沈阳医疗器械厂试制出中国第一台采取开启式压缩机的电冰箱。1955年，天津医疗器械厂试制出第一台采取封闭式压缩机的电冰箱。1955年到1977年全国累计生产电冰箱15万台。这一时期的电冰箱主要供社会集团使用。概况改革开放以来，中国电冰箱产业迅猛发展，1978－2001年主要年份的电冰箱及产量增长情况如下表所示：概况年份产量产量增长量产量增长率(%)19782.819804.92.10.71198318.9142.861985144.8125.96.661988757.6612.84.231990463.1-294.5-0.391991596.7133.60.291993764.5167.80.281996979.7215.20.2819971044.4364.730.071998106015.570.01199912101500.1420001297690.0620011351.2672.260.06单位：万台发展阶段起步阶段（1979－1983）急剧扩张阶段（1984－1988）调整阶段（1989年以后）集中度分析年份电冰箱总产量（万台）前四位企业平均产量（万台）CR4（%）198210.11.8674.51985144.814.339.41988757.655.029.01990463.151.044.41996979.765.120001279.068.32003年国内主要电冰箱企业销售量及市场份额情况企业销量（万台）份额（%）海尔268.726.79容声107.710.74新飞88.18.78西门子87.88.75美菱80.48.02伊莱克斯78.37.81LG69.56.93三星39.73.96荣事达30.23.01松下21.82.17其他130.813.04中国汽车制造业的市场集中度发展阶段基本建设阶段（1953－1978）探索成长阶段（1979－1993）调整发展阶段（1994－1998）快速发展阶段（1998至今）基本建设阶段（1953－1978）1953年第一汽车制造厂在长春正式动工兴建1956年，中国生产出第一辆国产车——解放牌汽车1958年，中国自行设计出第一辆国产车——红旗牌轿车探索成长阶段（1979－1993）长春一汽，十堰二汽、重庆、南京、北京、天津、上海、沈阳等生产基地1992年，国产汽车产量首次突破100万大关，在世界各生产国中排名第11位调整发展阶段（1994－1998）年份生产量（辆）同比增长（%）销售量（辆）同比增长（%）199413533684.361337301——199514527377.3414417797.81199614749051.5314586661.17199715826287.3015659047.35199816278292.8616030542.371994-1998年中国汽车产销量及其增长1994－1998年，全国生产汽车累计达984.7万辆，其中轿车234.8万辆，基本满足了国内快速增长的汽车需求快速发展阶段（1998至今）1994-1998年中国汽车产销量及其增长年份生产量（辆）同比增长（%）销售量（辆）同比增长（%）1999183159612.52183297614.342000206818612.92207838213.392001234152813.22237108914.082002325122538.85324805836.992003444368636.70430980635.202004507050014.11507110015.502005588000015.96567963212.002002年中国汽车产业的兼并重组完成时间重组对象国内集团国外集团结果3月悦达起亚东风汽车公司现代汽车公司东风获得25%的股份，参与经营管理6月五菱上汽集团通用汽车公司上海汽车公司联合通用公司入主五菱6月上海杰士达浙江吉利——整合吉利集团内轿车类资产7月天津汽车公司一汽集团丰田汽车公司一汽控股天汽，并且形成与丰田全面合作的局面7月本田出口基地东风汽车公司、广州汽车公司本田汽车公司合作建立本田轿车出口基地，本田控股7月华晨宝马华晨集团宝马汽车公司合资生产宝马汽车8月陕西重型汽车厂、重庆重型汽车厂湘火炬——湘火炬控股51%进入汽车产业9月东风汽车公司有关资产东风汽车公司日产汽车公司新建合资公司各持股50%，日产投资85.5亿元，东风以资产入股10月成都汽车公司一汽集团丰田汽车公司加强一汽与丰田的合作10月北汽现代北京汽车控股公司现代汽车公司建立轿车合资公司10月神龙汽车公司东风汽车公司PSA全面合作，提高合资层次10月通用大宇上汽集团通用汽车上汽集团投资5970万元占通用大宇10%的股份10月一汽轿车一汽集团马自达汽车公司技术合作，生产马自达轿车汽车工业“3＋9”格局3——一汽、东风、上汽3大集团9——广州本田、重庆长安、安徽奇瑞、沈阳华晨、南京菲亚特、浙江吉利、哈飞、昌河、江铃汽车9个骨干轿车企业2003年汽车产销量达3万辆以上的企业及其产量单位：万辆序号123456789企业上汽一汽东风长安北汽哈飞金杯广汽昌河产量89.8886.647.540.734.820.012.412.311.9序号1011121314151617企业南汽江淮东南吉利江铃长城海南庆铃合计产量9.99.48.77.26.35.94.23.5411.18中国汽车产业集中度市场集中度（%）2001年2002年2003年CR118.8918.7921.86%CR235.8036.2042.92%CR347.2248.9954.47%CR456.9158.4664.37%CR577.0877.1783.71%2010年4月轿车销量排行榜！1、比亚迪F3408972、北京现代悦动240143、上海大众朗逸210474、上海桑塔纳（含志俊）201145、上汽通用凯越171406、一汽大众捷达170247、天津一汽丰田卡罗拉161448、上汽通用科鲁兹160549、北京现代伊兰特1541710.天津一汽夏利15711（2）洛伦茨曲线（LorenzCurve）洛伦茨曲线最初用于收入分布研究，后移用于市场集中度分析，以反映产业内企业规模分布的不均匀程度，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累