管理理论及其实证研究方法

管理学是关于管理活动规律的科学为什么本门课程称为“管理学”，而非“管理”管理学作为一门系统地研究人类管理活动的普遍规律的科学。这些管理活动中的一般规律如何得以呈现？管理理论及其实证研究方法知识点一：理论是否存在？知识点二：理论的构成要素知识点三：理论的层次知识点四：实证研究的一般过程知识点一理论的是否存在？理论是否存在：科学哲学之争？理论不存在的科学哲学实证主义（法国科学家孔德，AugusteComte,1798-1857；物理学家马赫（ErnstMach,1838-1916）逻辑实证论（维特根斯坦LuwigWittgenstein,1889-1915）理论存在的科学哲学进化认识论（波普尔，KarlR.Popper,1902-1994）、科学革命（库恩，ThomaKuhn）科学研究纲领（拉卡托斯，lakatos）理论存在的哲学信仰：波普尔的进化认识论波普尔（KarlR.Popper,1902-1994）提出的进化认识论主张科学方法应当是以理性批判为基础的演绎推理。科学家先针对特定问题提出假说和猜想，再依据事实对假说进行检验，并在检验过程中不断修正原有的假说和猜想。其进化认识论如下图（波普尔的四段图示）所示。P1TS3TS2TS1EEP2P表示问题，TS表示试探性解EE表示排除错误科学问题来自哪里？理论与观察或实验的结果不一致理论系统内不发生相互矛盾的现象；两个不同理论之间的相互冲突。知识点二理论的构成要素理论的构成要素理论是由概念或者变量组成的系统，通过命题（proposition）将概念之间的关系表达出来，通过假设将变量之间关系表达出来。概念和变量概念和变量是理论要解释的对象概念是对单个现象或实体的一种表达和指明，它是抽象的、不能直接或间接地被观察到的概念反映事物或者现象成为自身并同其他事物区别开来的本质属性。概念具有内涵（内容）和外延（范围）两方面的特征。变量是对概念的一种操作化和转化，使得原来抽象的概念能够被观察到并且可以测量。理论的构成要素命题和假设命题是关于概念之间的因果关系假设是关于变量之间的因果关系机制或原理概念之间关系的原因边界条件理论边界或情景限制概念X概念Y概念X概念YWhat?Why?概念X概念YWhen?Where?Who?概念之间关系的典型类型概念X概念Y概念X概念M概念Y概念X概念Y概念Z类型一：主效应类型三：调节效应类型二：中介效应概念之间关系的典型类型概念X概念M概念Y概念Z例一：泰罗的科学管理泰罗科学管理的理论内容科学管理的根本目的是谋求最高工作效率谋求最高工作效率的重要手段，是用科学管理方法代替经验管理实施科学管理的核心问题是要求管理人员和工人双方在精神上和思想上的彻底认同泰罗的科学管理制度科学操作方法，差别计件工资，科学选择、培训和提高工人，科学工艺流程，管理和劳动分析，组织结构上的管理控制原理管理方法生产率思想认同理论图示例二：努力学习与考试成绩努力学习考试成绩努力学习知识积累考试成绩努力学习考试成绩性别知识点三理论的层次理论的层次宏大理论高度复杂、非常抽象和系统的理论，试图包括社会、组织和个人中的大部分方面。例如，马克思的阶级斗争理论，Parsons的功能理论，Homans社会交换理论，道家的阴阳理论。细微理论也称工作假设，是人们在日常生活中建立起来的常识。例如，昨晚睡觉晚了，今早起床晚了。中层理论介于上述两者之前，其全面性和抽象程度也都是中等的。例如，代理理论，资源依赖理论，社会资本理论，创新——扩散理论等。理论的层次概念X概念M概念Y概念Z理论的层次诺奖获得者多出于此绝大多数学者关注点广大民众持有的日常生活常识理论的层次成果特点：你不研究，我不知道你研究了，我也不认为你是对的但多少年之后，发现你真的是对的成果特点：你不研究，我不知道你的研究结果，我认为是对的我非常后悔，这项研究为何不是我做的成果特点：你不研究，我也知道例子：理论故事的层次提炼过程《企业间高管联结与慈善行为一致性——基于汶川地震后中国上市公司捐款的实证研究》，发表于《管理世界》2011年第12期。A企业B企业如果某一人同时兼任A企业与B企业高管，那么A企业与B企业在捐赠方面会表现出一致性如果某一人同时兼任A企业与B企业高管，那么A企业与B企业在社会责任方面会表现出一致性如果A企业与B企业高管之间有联结关系，那么A企业与B企业在社会责任方面会表现出一致性如果A企业与B企业之间有关系，那么A企业与B企业在企业行为方面会表现出一致性企业层面呈现出的“物以类聚，人以群分”、“近朱者赤近墨者黑”知识点四实证研究的一般过程实证研究的一般过程图中线（a）代表抽象概念X′和Y′之间理论关系。我们需要检验X′和Y′之间是否存在因果关系。由于现实世界中无法直接观察这些抽象概念（X′和Y′），所以首先要将它们操作化为可以测量的变量（X和Y）。（b1）、（b2）代表操作化过程。然后，通过搜集资料并运用合适的统计方法来验证X和Y之间是否存在统计上显著的关系（线（d））。如果没有发现X和Y之间的显著关系，就可推断构念X′和Y′之间不存在显著的关系。如果发现了X和Y之间的显著关系，则还需要提出各种可能导致X和Y之间因果关系的替代解释。当有足够信心推断X和Y之间存在因果关系（如线（c）），我们才可推断概念X′和Y′之间存在因果关系。最后，还要考虑样本所处的特定时空（时间、空间、研究参与者等情景因素）对所获得研究结论的影响。X′Y′YX（a）（b1）（b2）（c）（d）实证研究的一般过程实证研究的一般过程四种效度：构念效度、统计结论效度、内部效度、外部效度（Cook&Campbell,1979）构念效度：测量的准确性。在对构念进行操作化时，变量测量的内容和构念的含义是否一致。图1中的线（b1）、（b2）。统计结论效度：指以统计检验对假设的关系进行解释的可信度。它评价的是实证研究中运用的统计检验手段是否正确。对应图1中线（d）。内部效度：指变量间因果关系推论的可信度。对应于图1中的线（c）。外部效度：指将研究结论推广到其他群体、时间和情景时的可信程度。X′Y′YX（a）（b1）（b2）（c）（d）实证研究的一般过程例子：一篇论文的审稿意见论文题目《企业间高管联结与慈善行为一致性——基于汶川地震后中国上市公司捐款的实证研究》，发表于《管理世界》2011年第12期。内容摘要本文使用网络分析方法研究企业之间的高管联结对企业慈善行为的影响。文章基于我国上市公司汶川地震捐款数据和企业间高管联结数据，使用QAP相关与回归分析方法，研究发现：（1）存在高管联结的公司之间在捐款行为方面表现出一致性，即如果目标公司捐款，联结公司捐款的可能性增大；（2）外部高管联结（由独立董事形成的联结）与内部高管联结（由除独立董事之外的其他高管形成的联结）都对公司间捐款行为一致性有显著的正向影响，但外部高管联结的影响要弱于内部高管联结；（3）随着企业间高管联结距离（直接联结为1步距离，间接联结的距离不小于2步）的增加，公司之间捐款行为一致性程度呈先升后降的倒U型关系（在2步距离时达到顶峰）。例子：一篇论文的审稿意见本文探讨企业间高管联结对慈善行为的影响，具有一定新意，而且数据收集过程非常繁琐，是一篇有价值的研究。但以下问题需要作者认真思考或调整。1.从假设1来看，作者认为，企业间高管联结对诸多公司行为产生影响，如毒丸子和金色降落伞等，因此便推论到慈善行为。然而慈善行为和其他公司行为不一样，慈善行为是高度媒体可见的，而其他公司行为则未必，因此，慈善行为未必需要通过高管连接才能在不同公司之间发生影响。2.作者只考察了上市公司的董事会和高管名单，然而由于我国上市公司总数依然占少数，有可能高管A和高管B同在企业C任职，但企业C并非上市公司，则高管A和B实际上也是联结关系，但由于企业C非上市公司，则无法观察到该连接关系。因此，本文关键变量定义有问题。3.企业间捐款行为一致性（donation_cohesion，DC），指两家公司是否同时捐款。这里的同时捐款如何定义？是同一天捐款？4.如何定义高管联结关系？作者需要在文中详细介绍其定义。例子：一篇论文的审稿意见5.回归模型还需要控制企业规模、盈利、负债率等通常认为影响捐赠的因素。6.本文观测数如此之大，而且每家公司在其中出现上千次，这很容易导致高估系数显著性，有必要采取一些措施解决，例如公司聚类残差检验等。7.关于本文结论解释，作者认为是因为高管联结导致了捐赠一致性，但也有可能人以群分，同一类人更可能成为联结高管，但同时同一类人更可能行为一致，即高管联结和捐赠本身没有关系，只不过恰好联结的这批人具有同一类属性而已。因此这里存在内生性问题。8.如果能够考察企业性质对高管联结的调节作用，则本文结论会更有价值。9.如果能够更进一步研究高管的网络中心性对捐款的影响，则本文更有价值。