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安全评价基础知识第一章：安全评价理论1、安全评价按照实施阶段的不同分为三类：安全预评价、安全验收评价、安全现状评价。2页2、安全预评价是在：建设项目可行性研究阶段、工业园区规划阶段、生产经营活动组织实施前。安全预评价实际上就是在项目建设前应用系统安全工程的原理和方法对系统（工程、项目）的危险性、危害性进行预测性评价。2页3、安全验收评价：是在建设项目竣工后、正式生产运行前、工业园区建设完成后。3页4、安全现状评价：是针对生产经营活动中和工业园区内的事故风险、安全管理等情况。3页5、安全评价的原理：相关性原理、类推性原理、惯性原理、量变到质变原理。4页6、系统的基本特征：目的性、集合性、相关性、阶层性、整体性、适应性。4页7、常用的类推方法：平衡推算法、代替推算法、因素推算法、抽样推算法、比例推算法、概率推算法。7页8、安全评价的原则：安全评价是落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针的重要技术保障。在工作中要自始至终遵循合法性、科学性、公正性、针对性的原则。9页9、安全预评价：在实现项目的本质安全性上有—预测、预防性；安全验收评价：在项目的可行性上具有较强的客观性；安全现状综合评价：在整个项目上具有全面的现实性。10、安全评价的程序：11页（孟老师重点）——准备阶段（既前期准备）、——辨识与分析危险有害因素（确定其存在的部位、方式、发生作用的途径、变化规律）、——划分评价单元（科学、合理、便于实施评价、相对独立、有明显的特征界限）、——定性定量评价（发生事故的可能性及其严重程度）、——提出安全对策措施建议（遵循针对性、技术可行性、经济合理性的原则；提出消除或减弱有害因素的技术和管理对策措施建议）（对策措施应具体详实、具有可操作性）（按照针对性和重要性的不同，——对策措施建议可分为：应采纳、宜采纳两种类型）——做出评价结论。（安全评价结论的内容：高度概括评价结果；从风险管理角度给出评价对象在评价时与国家有关安全生产的法律、法规、标准、规章、规范的符合性结论；给出事故发生的可能性和严重程度的预测性结论；采取安全对策措施后的安全状态；）——编制安全评价报告：安全评价报告是安全评价过程的具体体现和概括性总结，是评价对象实现安全运行的技术指导文件；是第三方出具的技术咨询性文件；12、安全评价的依据：法律法规、标准、风险判别指标。13页13、安全评价的只要法规依据：《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》、《安全评价通则》1314、世界上没有绝对的安全，所谓的安全就是：事故风险达到了合理可行并尽可能底的程度。无论减少风险发生的概率还是采取防范措施使可能造成的损失降到最小，都要投入资金、技术、劳务。15页第二章：安全系统工程1、系统的特征：集合性、相关性、目的性、整体性、环境适应性172、系统工程的基本特点：整体化、综合化、最优化。18页3、安全系统工程的主要内容：系统安全分析、系统安全预测、系统安全评价、安全管理措施。19页4、安全系统工程的优点：通过定量分析可以预测事故发生的概率，从而可以采取相应的措施，控制事故的发生。19页5、*事故：是人们在实现其目的的行动过程中，突然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永久终止的一种意外事件。21页6、生产事故：是指企业在生产过程中突然发生的，伤害人体、损坏财物、影响生产正常进行的意外事故。21页7、根据生产事故造成的后果不同，有设备事故、人身伤亡事故（又称工伤事故）、险肇事故（又称未遂事故）。21页8、工伤事故通常称为事故。21页9、事故的特征：事故的因果性、事故的偶然性、必然性和规律性、事故的潜在性、再现性和预测性。21页10、影响事故是否发生的因素有5项：人、物、环境、管理、事故处置。23页11、人的不安全行为：（以下不要误判为物的不安全状态）24页（2）造成安全装置失效；（5）物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑、生产用品）存放不当；12、物的不安全状态（包括物理的、化学的、环境的）。24页（以下不要误判为人的不安全行为）（3）个人防护用品用具缺少或有缺陷。（4）生产（施工）场地环境不良。13、环境的原因（非责任事故）24页14、物的不安全状态、人的不安全行为、环境的恶劣状态，都是导致事故发生的直接原因。物的不安全状态、人的不安全行为导致责任事故；环境的原因不导致责任事故。24页15、多米诺骨牌理论（海因里希因果连锁论）（孟老师重点）27页——海因里希认为伤亡事故的发生是一连串事件按一定顺序互为因果依次发生的结果。这些事件就像5块平行摆放的骨牌，第一块骨牌倒下后会引起后面的骨牌连锁式地倒下。——这5块骨牌含义如下：M为人体本身（受社会环境和管理因素影响）；P为按人的意志进行的动作，指认为过失；H为人的不安全行为和为的不安全状态引起的危险性；D为发生事故；A为受到伤害；——多米诺骨牌确立了正确分析事故原因的事件链这一重要概念。——记住5块骨牌的次序是从左向右依次为M/P/H/D/A;，主要控制H人的不安全行为和物的不安全状态。——按照这一理论：为了防止事故，只要抽去5块牌中的任何一块（例如抽去H，既防止人的不安全行为和物的不安全状态），时间链就会被破坏，就可以防止事故的发生。16米骨诺理论的不足之处：它把事故原因的事件链过于绝对化了。事实上，各块骨牌之间的连锁不是绝对的，而是随机的。前面的牌倒下，后面的牌可能倒下，也可能不倒下。仅有某些事故引起伤害，且仅有某些不安全行为、不安全状态会引起事故等。可见，这一理论对全面解释事故原因显得过于简单化了。2717事故的间接原因：管理上的缺陷是事故的间接原因，是事故直接原因得以存在的条件。24页【管理缺陷（管理不科学和领导失误）是造成事故的间接原因，也是本质的原因。30页】18事故的处置情况是指：（1）对事故前的异常征兆是否做出正确的判断和反应。（2）一旦发生事故，是否能迅速地采取有效措施，防止事态恶化。（3）抢救措施和对负伤人员的急救措施是否妥善。24页19事故的预防原则——25页（1）事故的发展可以归纳为3个阶段：孕育阶段、生长阶段、损失阶段。（2）*事故法则：既事故的统计规律，又称1:29:300法则。既没330次事故中，会造成死亡重伤的事故有1次，造成轻伤、微伤的事故有29次，没有伤亡的事故有300次。（3）事故预防工作应遵循的原则：预防第一、防患未然；根除事故原因；全面治理。20事故模式理论：事故因果类型、多米骨诺牌理论、系统理论、归集交叉理论。2621故因果类型多为复合型，单纯集中型或单纯连锁型较少。2622系统理论——系统理论把人、机械和环境作为一个系统（整体），研究人、机械、环境之间的相互作用、反馈和调整，从中发现事故的原因，揭示出预防事故的途径。2723轨迹交叉理论——轨迹交叉理论综合了各种事故致因理论的积极方面。其基本思想是：伤害事故是许多互相关联的事件顺序发展的结果。管理缺陷（管理不科学和领导失误）是造成事故的间接原因，也是本质的原因。3024事故致因理论的应运——1）事故致因理论得出的基本理论：（1）事故的发生是偶然的、随机的现象，然而又有其必然的统计规律。（2）由于产生事故的原因是多层次的，所以不能简单的把事故的原因简单地归咎为“违章”二字。（3）事故致因理论的多种因素的组合，可以归结为人和物两大系列的运动。人和物两大系列轨迹交叉，事故就会发生。（4）人和物的运动都是在一定环境（自然环境和社会环境）中进行的。（5）人、物、环境（环境也可以包含在物中）都是受管理因素支配的。312）运用事故致因理论防止发生事故：为了消除物的不安全状态，应该把落脚点放在提高技术装备（机械设备、仪器仪表、建筑设施等）的安全化水平上。人、物、环境的因素是造成事故的直接原因；管理是事故的间接原因，但却是本质的原因。32第三章：安全评价过程控制一、安全评价过程控制的含义341、安全评价过程控制是保证安全评价工作质量的一系列文件。2、所谓安全评价的质量：是指安全评价工作的优劣程度，也就是安全评价工作体现客观公正性、合法性、科学性、针对性的程度。3、安全评价质量有广义和狭义之分。344、狭义的安全评价质量：仅指安全评价项目的操作过程和评价结果对安全生产发挥作用的优劣程度。345、广义的安全评价质量：则是以安全评价机构为考察单位，是指安全评价机构全部工作的优劣程度，包括：安全评价操作和评价的作用、评价机构内部组织机构、安全评价管理工作对评价过程及评价结果的保障程度、安全评价的社会效益。346、狭义的安全评价质量主要体现：安全评价项目执行过程中的技术性、规范性的要求。347、广义的安全评价质量主要体现：评价机构在运行过程中达到一定目标的要求，包括评价工作的深度、安全评价机构内部职能部门分工协作、安全评价人员及专家的资格要求和配备、安全评价的信息反馈、安全评价的综合效益。34二、安全评价过程控制的主要内容（孟老师重点）35页1、安全评价过程控制按其内容可以分为：硬件管理和软件管理。2、硬件管理：是指安全评价机构建设的管理，包括安全评价机构内部机构的设置、各职能部门职责的划定、相互间分工协作的关系、安全评价人员及专家的配备。3、软件管理：只要是指硬件运行中的管理，包括项目单位的选定、合同的签署、安全评价资料的收集、安全评价报告的编写、安全评价报告的内部评审、安全评价技术档案的管理、安全评价信息的反馈、安全评价人员的培训等一系列管理活动。三、安全评价过程控制的目的和意义351、安全评价过程控制的目的：安全评价是安全生产管理的一个重要组成部分，是预测、预防事故的重要手段。2、安全评价过程控制的意义:安全评价机构建立过程控制体系的重要意义组要体现在一下几个方面（1）强化安全评价质量管理，提高安全安全评价工作质量水平。（2）有利于安全评价规范化、法制化、及标准化的建设和安全评价事业的发展。（3）提高了安全评价的质量就能使安全评价工作在安全生产工作中发挥更有效的作用，确保人民生命安全、生活安定，具有更重要的社会效益。（4）有利于安全评价管理层实施系统和透明的管理，学习运用科学的管理思想和方法。（5）促进安全评价工作的有序进行，是安全评价人员在评价中各负其责，提高工作效率。（6）可加强安全评价人员的培训，促进其工作交流，持续不断地提高其业务技能和工作水平。（7）提高评价机构的市场信誉，在市场竞争中取胜。四、安全评价过程控制体系的主要内容（既过程控制体系的一系列文件：风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理、检查改进。（孟老师重点）1、风险分析。风险分析应在安全评价项目合同签订之前。风险分析的重点是：（1）被评价单位：包括基本概况、评级类别（预评价、验收评价、现状评价）、项目投资规模、地理位置、周边环境、行业风险特性；（2）评价机构：包括项目是否在资质业务范围之内，现有评价人员专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关专业的技术专家；（3）承担项目的风险；（4）项目的经济性；（5）项目的可行性；（6）工作计划。2、实施评价：根据工程控制方针和目标实施安全评价，组建评价项目组并任命项目组组长。项目组应由与评价项目相关的专业人员组成，且评价人员专业配备能够满足项目要求，个别专业人员不足时，应选择相应专业的技术专家参加。项目组按照有关法律法规和技术标准及过程控制要求进行安全评价。3、报告审核：报告审核的重点是：a评价依据资料的完整性b危险有害因素识别的充分性c评价单元划分的合理性d评价方法的适用性e对策措施的针对性f评价结论的正确性。（1）内部审核：是由有安全评级机构内非项目组成员进行的审核。（*主要内容包括：评价依据是否充分有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否正确。*）（2）技术负责人审核：是在评价报告内部审核完成以后，由技术负责人重点对a现场收集的的有关资料是否齐全有效，b`危险有害因素辨识充分性，c评价方法合理性，d对策措施针对性，e结论正确性，f及格式、文字等内容进行的审核。（3）过程控制负责人审核