内部审核程序

内部审核程序修订日期修订单号修订内容摘要页次版次修订审核批准2011/03/30/系统文件新制定4A/0///更多免费资料下载请进：好好学习社区批准：审核：编制：内部审核程序1目的验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效保持、实施和改进。2范围适用于本公司质量管理体系所覆盖的所有区域、部门和要求的内部审核。3职责3.1管理者代表a)全面负责内部质量管理体系审核工作，选定审核组长及审核员；b)编制年度内审方案、批准每次的内审计划和内审报告。3.2内审组长a)编制本次内审计划并实施内审；b)编写内审报告。4程序4.1年度内审计划4.1.1根据拟审核的活动区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，由管理者代表编制《年度内审计划》。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求。另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：a)组织结构、管理体系发生重大变化；b)出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c)法律、法规及其他外部要求变更；4.1.2年度内审计划内容a)审核时间；b)审核范围。4.1.3根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。4.2审核前的准备4.2.1管理者代表选定内审组长和内审组员。内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责。4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《内审实施计划》，交管理者代表或总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a)审核目的、依据；b)内部审核的工作安排；c)审核组成员；d)审核时间、地点；e)受审核部门及审核范围。4.2.3在了解受审核部门的具体情况后，由内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。4.2.4内审组长提前将内审时间通知受审部门。时间安排应不影响正常生产。4.2.5内部审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。4.3内审的实施4.3.1首次会议a)参加会议人员：本公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，审核组长主持会议；b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。4.3.2现场审核a)内审组根据编写好的《内审检查表》内容,对受审核部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；b)内审时审核员要公正而又客观地对待问题；现场审核后，审核组综合分析检查结果，确认不合格项分布情况和严重程度，并开具《不符合报告》。4.3.3末次会议a)参加会议人员：本公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，审核组长主持会议；b)会议内容：由审核组长介绍现场审核情况，宣布不合格项数及其分布和严重程度，提出完成纠正措施的要求及日期；由公司领导讲话。4.4编写审核报告现场审核后，由审核组长完成《内审报告》，交管理者代表审批。内审报告内容：a)审核目的、范围、方法和依据；b)内审组成员、受审核部门；c)内审计划实施情况总结；d)不符合项数量、分布情况及严重程度；e)对本公司质量管理体系有效性、符合性及今后应改进的地方作出结论。4.5实施纠正措施4.5.1不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施并实施，管理者代表负责对实施结果跟踪验证。4.5.2内审结果如涉及文件更改，执行《文件控制程序》。4.6内审结果要提交管理评审。4.7内审报告及相关记录由管理者代表按《记录控制程序》规定执行。5相关文件5.1文件控制程序5.2记录控制程序6记录6.1年度内审方案6.2内审计划6.3内审检查表6.4不符合报告6.5不合格项分布表6.6内审报告6.7首次内审会议记录内部审核控制流程图内审计划或需求组织内审组编制现场审核计划NY验证效果记录存档提交管理评审