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1监理工程师执业考试《建设工程监理基本理论与相关法规》1．建设工程监理与相关法律法规和制度【考试大纲】了解：建设工程监理制产生的背景；建设工程法律法规体系。熟悉：建设工程监理的相关知识；建设程序；建设工程管理制度；建设工程安全生产监理工作中的主要内容和程序。掌握：建设工程监理的性质、作用和特点；建设工程质量和安全生产的监理责任。1.1重点、难点剖析1.1.1建设工程监理的基本概念1.1.1.1建设工程监理制产生的背景（了解）通过对我国几十年建设工程管理实践的反思和总结，和对国外工程管理制度与管理方法的考察，认识到建设单位的工程项目管理是一项专门的学问，建设单位的项目管理应该走专业化.社会化的道路。在此基础上，建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度。建设工程监理制于1988年试点，5年后逐步推开。1997年的《中华人民共和国建筑法》以法律形式作出规定，国家推行建设工程监理制度。从此，建设工程监理制度进入全面推行阶段。1.1.1.2建设工程监理的概念（熟悉）建设工程监理指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目监理工作，并代表建设单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。建设监理概念要点如表1.1总结所示。表1.1建设监理概念要点序号概念要点组成要点详解1监理的行为主体即工程监理企业，不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，其任务、职责、内容均不同于建设工程监理2监理实施的前提订立书面建设工程监理合同，否则不能称为监理3监理的依据工程建设文件批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等有关的法律法规规章和标准规范建筑法、合同法、招标投标法、工程建设监理规定等建设工程监理合同实施监理的前提条件建设工程合同具体依据哪些合同要视委托监理合同的范围确定4监理范围工程范围国家重点建设工程大中型公用事业工程：总投资在3000万元以上的供水、供电等市政工程；文、教、科、卫、体、旅游、商业等项目；卫生社会福利等项目等成片开发的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程其他工程：总投资在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目2阶段范围投资决策阶段目前，主要在施工阶段。在这个阶段，建筑市场的发包体系、承包体系、管理服务体系的各主体在建设工程中会合，由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理企业各自承担工程建设的责任和义务，最终，最终将建设工程建成投入使用。在施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理实施阶段1.1.1.3建设工程监理的性质（掌握）建设工程监理具有服务性.科学性.独立性和公正性，具体见表1.2。表1.2建设工程监理的性质序号性质具体表现1服务性建设监理具有服务性是从其业务性质方面定性的。按照委托监理合同为建设单位提供管理服务，内涵：（1）主要手段是规划、控制、协调；（2）主要任务是投资.进度和质量控制；（3）基本目的是协助业主在计划的目标内将建设工程建成投入使用。2科学性由其基本目的决定的，表现为：（1）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；（2）应当有足够数量的.有丰富管理经验和应变能力的监理工程师组成骨干队伍；（3）健全的管理制度；（4）现代化的管理手段；（5）要掌握先进的管理理论.方法和手段；（6）要积累足够的技术.经济资料和数据；（7）要有科学的工作态度和严谨的工作作风3独立性独立性的要求是一项国际惯例。在开展监理工作过程中，要建立自己的组织.与承建单位不得有隶属关系或其他利害关系，要按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作4公正性公正行是公认的职业道德准则。客观、公正地地对待监理的委托单位和承建单位，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。1.1.1.4．建设工程监理的作用（掌握）建设监理的作用见表1.3。表1.3建设监理的作用序号主要作用备注1有利于提高建设工程投资决策化水平在全方位监理的条件下，可协助建设单位做好投资决策，不仅可以使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目投资更加符合市场需求。从而提高决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，为实现建设工程投资综合效益最大化打下良好的基础2有利于规范工程建设参与各方的建设行为建设监理制是一种社会约束机制，专业化的监督管理服务可规范承建单位和建设单位的行为；但是，最基本的约束是政府的监督管理。其中，监理单位采用事前、事中和事后控制相结合的方式，有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度的避免不当建设行为的发生，是该约束机制的根本目的。另一方面，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用3有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全以产品需求者的身份参与管理，但又不同于建设工程的实际需求者，它提供的是专业化、社会化、科学化的项目管理4有利于实现建设工程投资效益最大化建设工程投资效益最大化有以下三种表现：（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，全寿命费用最少；（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。工程监理企业一般能协助建设单位实现第一种表现；也能在一定程度上实现第二种和第三种表现1.1.2建设工程监理的理论和发展趋势1.1.2.1建设工程监理的理论基础（熟悉）3建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自项目管理学，项目管理学又以组织论、控制论和管理学为理论基础，关系如图1.1所示。我国建设工程监理制中，吸收了FIDIC合同条件中关于对工程监理企业和监理工程师的独立、公正性要求，以保证在维护建设单位利益的同时，不损害承建单位的合法权利。同时，强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收。1.1.2.2．现阶段建设工程监理的特点（掌握）现阶段建设工程监理的特点见表1.4。表1.4现阶段建设工程监理的特点序号特点备注1服务对象的单一性只为建设单位服务，是为建设单位服务的项目管理2属于强制推行的制度《建筑法》等法律、法规中有明文规定，主要依靠行政手段和法律手段强制推行3具有监督功能受建设单位委托监督承建单位，即对承建单位的施工过程和施工工序进行监督、检查和验收，以及旁站监理，其工作深度和细度已远远超过国际上建设项目管理人员的工作深度和细度4市场准入的双重控制企业资质控制，人员资格控制1.1.2.3．建设工程监理的发展趋势（熟悉）建设工程监理的发展趋势见表1.5。表1.5建设工程监理的发展趋势序号趋势备注1加强法制建设，走法制化的道路从加入WTO的角度看，法制建设还比较薄弱，突出表现在市场规则（市场竞争规则、市场交易规则）和市场机制（信用机制、价格形成机制、风险防范机制与仲裁机制等）方面2以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展要从现阶段以施工阶段为主，向全过程、全方位监理发展，即不仅要进行施工阶段质量、投资和进度控制，做好合同管理、信息管理和组织协调工作，而且要进行决策阶段和设计阶段的监理3适应市场需求，优化工程监理企业结构通过市场机制和必要的行业政策引导，在工程监理行业逐步建立起综合性监理企业（综合资质）和专业性监理企业（专项资质，事务所资质）相结合、大中小型监理企业相结合的合理的企业结构4加强培训工作，不断提高从业人员素质不断提高监理从业人员自身的业务素质和职业道德素质，使之做到与时俱进5与国际惯例接轨，走向世界认真学习和研究国际上被普遍接受的规则，为我所用。不仅要迎接国外同行进入我国后的竟争挑战，而且也要把握进入国际市场的机遇，敢于到国际市场与国外同行竞争1.1.3建设工程法律法规（了解）建设工程法律法规体系见表1.6。表1.6建设工程法律法规体系序号体系组成制定机关法律效力签署人范例建设工程监理建设项目管理学组织论控制论管理学图1.1建设工程监理理论基础层次图41法律全国人大及其常委会最高国家主席《建筑法》2行政法规国务院次之总理《建设工程质量管理条例》3部门规章国务院各部委最低部长《工程监理企业资质管理规定》1.1.4建设程序和建设工程管理制度1.1.4.1建设程序（熟悉）建设程序是指一项建设工程从设想.提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。坚持建设程序具有重要意义：（1）依法管理工程建设，保证正常建设程序；（2）科学决策，保证投资效果；（3）顺利实施工程，保证工程质量；（4）顺利开展建设工程监理。建设程序划分见表1.7。表1.7建设程序划分序号阶段划分备注1项目建议书论述拟建项目的必要性、可行性，以及获利、获益的可能性。基本内容包括：拟建项目的必要性和依据；产品方案、建设规模、建设地点初步设想；建设条件初步分析；投资估算和资金筹措设想；项目进度初步安排；效益估计对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书而可直接编制可行性研究报告2可行性研究阶段可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，批准的可行性研究报告是项目的最终决策文件。其主要内容是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，主要解决项目建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设条件是否具备，项目建设是否经济合理。可行性研究报告编制完成后，要按照规定的程序进行报批：（1）政府投资项目，实行审批制：①直接投资或注入资本金的项目，政府需从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步审计和概算；②投资补助、转贷和贷款贴息的项目，政府只审批资金申请报告。（2）非政府投资项目，实行核准制或备案制：①投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目，仅需向政府提交开工申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序，即实行核准制；②投资建设《政府核准的投资项目目录》以外的项目，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案可行性研究报告经过正式批准后，将作为初步设计的依据，不得随意修改和变更。可行性研究报告经批准，建设项目才算正式“立项”3勘察设计阶段设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是组织施工的依据，是建设工程的决定性环节。一般包括初步设计和施工图设计；部分工程还有技术设计没4建设准备阶段为工程的开工建设做好准备，包括：组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等5施工安装阶段开工时间指永久性工程第一次正式破土开槽或正式打桩开始日期。本阶段的任务主要是进行施工安装，建成工程实体6生产准备阶段由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段，包括：组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货等7竣工验收阶段竣工验收是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收合格后，建设工程方可使用建设程序与建设工程监理由如下的关系：（1）为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准；（2）为建设工程监理提出了监理的任务和内容；（3）明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位；（4）坚持建设程序是监理人员的基本职业准则；（5）严格执行我国的建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。5在我国，推行建设工程监理制度应当遵循两