6技术经济第六章

经济、管理类技术基础课程技术经济第六章建设项目可行性研究技术经济课程组经济、管理类技术基础课程技术经济第六章建设项目可行性研究第一节可行性研究概述第二节市场研究与预测第三节项目规模选择第四节环境保护第五节资金规划第六节投资项目经济分析经济、管理类技术基础课程技术经济一、可行性研究的概念和作用（一）可行性研究的概念是在投资决策之前，运用科学的方法，对项目涉及的社会、经济和技术等方面的因素进行全面的调查研究，对项目可能的构成方案进行认真的、全面的技术分析、经济分析和社会效益分析，并对所有方案进行比较论证；对项目实施后所产生的经济效果进行科学的预测和评价；在此基础上，得出该投资项目是否可以投资及如何投资的结论性意见,为项目投资决策部门和决策者的最后决策提供科学的依据,并为下一步投资实施过程提供基础资料和必要的依据。第一节可行性研究概述经济、管理类技术基础课程技术经济可行性研究的产生与发展1、国外情况第一节可行性研究概述开始试行阶段完善、发展阶段正式实施阶段（目前发达国家、中东、亚洲发展中国家也积极开展此工作）联合国工业组织1978年编写了《工业可行性研究手册》；1980年编写了《工业项目评价手册》。（20世纪30年代美国开发田纳西河流域）（二次大战后）1929-1933年经济危机：全世界工业产品产量下降44％,完全失业人数、半失业人数分别为3500万人、4500万人；美国：破产14万家企业，毁掉高炉92座，工业产量下降46.2％，倒退20年；德国：破产6万家企业，毁掉高炉28座，工业产量下降40.6％，倒退30年.经济、管理类技术基础课程技术经济第一节可行性研究概述1、国内情况“一五”期间“文革”十年改革开放后沿用了前苏联的论证方法，取得了较好的技术经济效果。受“左”的思想影响，出现了“四边”（边勘察、边设计、边施工、边生产）“四当年”（当年设计、施工、建成与投产）的错误作法，造成巨大损失。1950－1981年基建投资总额7000多亿元，形成固定资产75％（5000亿元），形成固定资产中能交付使用占71％。国家计委于1983年2月颁布了《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》；1987年9月又颁布了《建设项目评价方法与参数》；1996年计委与建委联合编写了《投资项目社会评价指南》。经济、管理类技术基础课程技术经济（二）可行性研究的作用可行性研究是投资项目建设前期研究的重要环节，宏观上可以通过审批可行性研究报告，控制投资的方向和规模，提高投资管理的效率和投资的宏观经济效果；微观上可以减少决策的失误，提高投资的可靠性。其作用主要有以下几个方面：1、作为投资项目决策的依据。2、作为编制设计任务书的依据。3、作为资金筹措的依据。第一节可行性研究概述经济、管理类技术基础课程技术经济4、作为项目主办者向政府有关部门（如：建设、环保等）申请建设执照，新开项目申请注册的依据。5、作为项目主办者与有关方面商业谈判并签定有关合同、协议的依据。6、作为进行与项目有关的科学实验和设备制造的依据。7、作为项目建成后，企业组织机构、人力资源配备及有关人员培训的依据。8、作为项目的基础档案资料。第一节可行性研究概述经济、管理类技术基础课程技术经济（三）可行性研究的阶段一般来说，完整的可行性研究包括四个阶段：机会研究阶段→初步可行性研究（项目建议书）阶段→详细可行性研究（可行性研究）阶段→评估阶段。1、机会研究阶段的主要任务是寻找投资方向。机会研究所提供的报告一般为项目建议书。第一节可行性研究概述2、初步可行性研究又称预可行性研究或前可行性研究，是介于机会研究和可行性研究之间的一个研究阶段。主要任务是在机会研究的基础上，进一步判断投资机会是否有前途，是否值的进行详细可行性研究。经济、管理类技术基础课程技术经济第一节可行性研究概述表5-1可行性研究的阶段划分工作阶段目的和内容估算精度研究费用占总投资%需要时间（月）机会研究选择项目，寻求投资机会，包括国家、地区、行业和资源的研究。±30%0.2～11初步可行性研究对项目初步研究，作专题辅助研究，筛选方案，避免下一步作虚功。±20%0.25～1.251～3详细可行性研究对项目进行深入细致的研究，比较各方案，计算各种技术经济指标。进行财务分析，经济分析。±10%大项目0.8～1小项目1～33～6或更长评价和决策对可行性研究报告进行评价，最终决策。±10%—1～3或更长经济、管理类技术基础课程技术经济3、可行性研究又称详细可行性研究，它是投资前时期的关键研究环节。要求对投资项目进行深入的技术经济论证。4、评价和决策阶段是对可行性研究报告进行评价阶段，是投资前的最后阶段。要求组织有关方面的专家召开论证会，对可行性研究进行评估，得出项目是否可行的结论性意见。第一节可行性研究概述二、可行性研究的主要内容按照国家有关规定，工业项目的可行性研究及可行性研究报告一般要求具备以下主要内容。（一）总论（二）市场需求预测和拟建规模（三）原材料、能源和公用设施情况（四）工艺技术和设备选择（五）厂址选择（六）环境保护:研究项目对环境影响，环境保护的措施等。（七）企业组织、劳动定员和人员培训（八）项目实施进度的建议（九）投资费用、产品成本与资金筹措（十）项目财务评价（十一）项目国民经济评价（十二）结论与建议经济、管理类技术基础课程技术经济一、市场需求预测（一）市场需求预测的意义和工作程序1、使可行性研究更具有科学性、客观性，对提高可行性研究的水平具有重要的作用和意义。2、对提高决策水平，提高社会经济效益具有重要的作用和意义。（二）市场需求预测的内容基本内容是预测社会对拟建项目所生产的商品需求。（1）市场需求量预测；（2）市场占有率预测；（3）技术发展预测；（4）资源预测第二节市场研究与预测经济、管理类技术基础课程技术经济二、市场预测的方法（定性和定量预测）（一）定性预测法是以市场调查为基础的经验判断法，较常用的是专家预测法。专家预测法是运用一定组织技术，将专家个人分散的经验和知识汇集成集体经验和知识，从而对事物未来发展做出主观预测的方法。专家预测法包括专家个人预测法、专家会议预测法和德尔菲法等。第二节市场研究与预测经济、管理类技术基础课程技术经济1、德尔菲法的概念与特点是采用匿名函询的办法，通过一系列简明的调查表向专家们进行调查，并通过有控制的反馈，取得尽可能一致的意见，对事物的未来做出预测。此方法的特点是匿名性、反馈性和收敛性。2、德尔菲法的预测步骤（1）组成调查工作组。（2）选择专家。（3）以函询的方法向专家索取预测信息。（4）调查结果的汇总处理。第二节市场研究与预测经济、管理类技术基础课程技术经济3、对德尔菲法的评价德尔菲法简单易行，用途广泛，费用低廉。大多数情况下可得到准确的预测结果。但是，此预测方法是建立在专家主观判断的基础上的，有时会使预测结果不稳定，而且，函询的方法也不利于专家的意见交流，不利于激励创新。（二）定量预测法较常用的是时间序列预测法。时间序列预测法是根据预测对象的时间序列数据，找出预测对象随时间推移变化规律，通过趋势外推预测未来的一种方法。较常用的定量预测法有：移动平均法、指数平滑法、时间回归法、季节变动预测法第二节市场研究与预测经济、管理类技术基础课程技术经济第二节市场研究与预测1、移动平均法：用分段逐点推移的平均法对时间序列数据进行处理，找出预测对象的历史变动趋势，并据以建立预测模型的一种时间序列预测法。其计算公式为：nYYYYMnttttt121式中：Mt—第t年的平均数，作为第t+1年的预测数；Yi—第i年的实际销售量（i=t-n+1，……，t）；n—时期数。经济、管理类技术基础课程技术经济【例5-1】某项目生产期内前几年的实际销售量如表5-2所示，试用三年移动平均法计算该项目1993—1995年的销售量预测数。表5-2某项目生产期内前几年的实际销售量及预测数单位：千件第二节市场研究与预测年份19911992199319941995销售量430360450600560移动平均预测数——413470537指数平滑预测数410414403412450经济、管理类技术基础课程技术经济2、指数平滑法是移动平均法的改进。其思路是：在预测研究中，离研究期越近的数据越应受到重视。时间序列中的各数据的重要性由近及远呈指数规律递减，计算公式为：SYSnnn11)1(第二节市场研究与预测式中：Sn,Sn-1—分别为第n年、n-1年的预测数；Yn-1—第n-1年的实际销售量；α—平滑系数。【例5-2】仍用例5-1资料，取α=0.2，第一年的预测值假定为410千件，试用指数平滑法预测1991—1995年的销售量。经济、管理类技术基础课程技术经济3、时间回归法是指将时间因素作为自变量，通过建立时间与预测值之间的回归模型，预测某一时间的因变量的方法。回归分析根据其预测对象和影响因素之间的关系可分为线性回归和非线性回归。线性回归根据其自变量多少可分为一元线性回归和多元线性回归。一元线性回归法研究的是一个自变量对一个因变量的关系是线性关系的情形。基本公式为：Y=a+bt式中：Y—因变量；t—时间；a、b—回归系数。第二节市场研究与预测经济、管理类技术基础课程技术经济运用一元线性回归法预测时，首先要根据自变量t、Y的统计数据求得回归系数a、b，然后根据给定自变量t的一定值求得Y的预测值。回归系数a、b可以用最小二乘法求得，公式为：tbYa211)())((tYtbtYtiniinii第二节市场研究与预测如坐标原点取时间序列正中间，求解a、b的计算公式可简化为：Yinina11niiiniitYtb121经济、管理类技术基础课程技术经济注意：如时间序列为奇数项，t的取值为：……，-3，-2，-1，0，1，2，3，……；时间序列为偶数项，t的取值：……，-5，-3，-1，1，3，5，……。[例5-3]用例5-1资料，用简单回归法预测项目1996、1997年销售量。表5-3回归系数计算表第二节市场研究与预测年份销售量（千件）（Yi）titiYiti21991430-2-86041992360-1-360119934500001994600160011995560211204合计2400050010经济、管理类技术基础课程技术经济解：根据表5-3中的数据可计算回归系数a、b分别为：4805240011niiYna5010500121niiiniitYtb第二节市场研究与预测则线性回归方程为：Y=480+50t预测1996、1997年的销售量为：Y1996=480+50×3=630（千件）Y1997=480+50×4=680（千件）经济、管理类技术基础课程技术经济4、季节变动预测法季节变动预测法是指对一些表现为明显季节变动的经济行为进行预测的方法。季节变动预测的方法很多，但较常用的是月(或季)平均法。月(或季)平均法是根据历年(至少三年)同月(或季)的数据,先计算出若干年同月(或季)的平均数与总的月(或季)的平均数,然后用同月(或季)的平均数与总的月(或季)的平均数相除得出季节指数，再用季节指数计算未来的预测值。其计算公式为:总的月（或季）平均数平均数同月（或同季季节指数)第二节市场研究与预测经济、管理类技术基础课程技术经济【例5-4】根据表5-4的有关数据测定某产品销售额的季节变动，如果已知1999年1季度的销售额为500万元，要求预测该产品1999年2季度、3季度的销售额。表5-4某产品1995—1998年销售额情况单位：万元第二节市场研究与预测年份一季度二季度三季度四季度全年合计1995508.0565.7549.7543.72167.11996507.3561.7545.3557.02171.31997498.7550.3523.7513.32086.01998485.7526.0477.0457.31946.0合计1999.72203.72095.72071.38370.4季平均值499.925550.925523.925517