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表1浙江工商大学硕士研究生学位论文开题报告姓名卞起鹏专业应用统计入学年份2015年导师陈骥研究方向经济统计、综合评价预计答辩时间2017.3.24论文题目基于变权理论的群组评价方法研究指导教师意见导师签字：年月日答辩小组意见答辩成员：答辩小组组长签字：年月日学院审查意见分管院长签字：年月日此表一式四份（可复印），申请人、培养学院、研究生部各存一份，原件交校档案室。1硕士研究生学位论文开题报告姓名：卞起鹏题目：基于变权理论的群组评价方法研究一、选题意义（说明选题的背景及理论意义和实际意义）（一）研究背景评价是人们参照一定标准对客体价值或优劣进行比较和评判的一种认知过程，是人类认识事物的一种重要手段与方式，而评价结论又常常成为人们行动或决策的重要依据，从这个层面看评价同时也是一个决策过程。随着社会经济的发展，互联网信息技术的突飞猛进，评价所包含的信息量越来越大，评价问题也变得更加错综复杂。由于评价的主客观因素和系统环境的复杂性，很多评价问题都涉及多个相互联系、相互制约的因素，这就需要多方考虑影响评价的各个因素（指标），这类以系统因素为研究对象的评价问题就是多因素评价。又因为很多评价问题是多学科相互交叉渗透，涉及领域也越来越广，很多评价问题通过单个决策者，明显不足。相应地，要求综合许多领域的专门知识才能解决问题，为了体现评价的合理性和科学性，避免个体评价因信息的不完备和不确定造成评价不合理，大多数一般采取群体评价的方式，这就是所谓的群体评价。多因素群体评价是多因素评价和群体评价相交叉的研究方向，是群体评价的一个重要分支，主要研究如何按照评价问题的多个因素将个体偏好信息综合为群体偏好信息，是现代综合评价科学的一个重要研究领域。由于多因素群体评价在处理选择、排序和分类等实际评价问题中的重要作用，它已经广泛应用于项目评估、效益评估、教学评价、供应商选择、人事管理等诸多领域，有力地推动了社会的进步和经济的发展[1-3]。动态群体评价是指群体评价过程中各评价要素动态变化的群体评价。在群体评价过程中，如果各评价要素具有动态变化特性，将使得群体评价变得更加复杂，此时，不仅需要考虑个体偏好的综合问题，还要考虑偏好综合的动态性。一般的群体评价方法无法解决动态群体评价问题，必须进行改进和拓展。在实际的群体评价过程中，评价个体的偏好判断信息、约束条件和备选方案等评价要素都可能是动态变化的。这些评价要素的动态变化就分别构成了不同类型的动态群体评价2问题[5-6]。动态群体评价与一般群体评价的根本区别就是评价要素的动态变化。这使得动态群体评价具有时间关联性和评价的前后关联性两个基本特点[7]。时间关联性是指动态群体评价的评价要素随着时间变化而变化。评价的前后关联性是指前一阶段的评价与后一阶段的评价密切关联。例如在交互式群体评价过程中，各评价者所给出的偏好信息就是动态变化的。在群体交互的不同阶段，各评价者的偏好信息会不断调整和变化，具有时间关联性。同时，前一轮交互所做出的评价会影响到下一轮交互的评价，具有评价的前后关联性。因此，交互式群体评价归属于一类动态群体评价问题。多阶段群体评价也属于动态群体评价。多阶段群体评价是指评价群体所要解决的问题包含多个评价阶段的一类群体评价。评价群体需要在各个阶段做出阶段性评价，其评价目标就是寻求群体最优策略使得评价问题的全局指标达到最优。多阶段群体评价由于包含多个评价阶段，并且各阶段所处的状态和备选方案(被评价对象)一般都与时间有关，所以具有时间关联性。同时，各阶段的群体评价是一个连续的过程，前一阶段的评价影响到后一阶段的评价，所以具有评价的前后关联性。多阶段群体评价的评价状态是动态变化的，因而也属于动态群体评价问题。（二）研究意义从评价过程的状态来看，目前大部分群体评价方法的研究对象几乎都局限于个体偏好信息的静态处理，解决的大多是某一时点的评价问题，较少顾及群体评价的动态特性。然而，动态群评价作为一种普遍的评价形式存在于人类社会活动的各个方面，特别是一些重大评价问题，都采用动态群评价的思想和解决方式。与静态群评价方法相比，动态群评价方法能更好地反映评价问题的实际情形，更符合群体偏好的调整过程，能得到更加合理的群体一致性。但是，在动态群评价过程中，不仅需要考虑个体偏好的综合问题，还要考虑偏好综合的动态性，这显然已经超出了静态群评价方法的能力范围。因此，对动态群体评价方法的研究已成为当前群体评价理论中急需研究的重要环节。另外，权重作为动态群体评价信息系统重要组成部分，是进行动态群体评价的首要条件。动态群体评价信息系统中权重主要包括：因素权重、专家权重、阶3段权重，在现有的研究中关于权重的确定，大多讨论的是常权，常权综合在一定程度上反映了事物关于各基本因素的综合优度，其常权基本反映了各基本因素在评价中的相对重要性，因此在许多场合具有一定的合理性而被广泛的使用。但因常权保持不变会导致评价结果不科学问题，因此需要引入变权理论，即根据各被评价对象信息的均衡程度不同，赋予不同的权重[8]。综上所述，本文引入变权思想，考虑对动态多因素群体评价过程中因素权重、专家权重和阶段权重进行确定，进而丰富和完善动态多因素群体评价的理论体系，优化群体评价过程，提高群体评价准确性和合理性。无论在理论还是应用上都将具有重要意义。二、文献综述（国内外研究情况、本文的创新点或学术贡献）（一）国内外研究现状评价是人类的基本活动之一，在人类历史上占有重要的地位。在日常生活中，人们通常需要参照一定的标准对某个或某些事物、某种行为或某种认识（统称为评价客体）进行判断、评定和估计其价值之优劣或高低，并通过评价达到对事物的认识，进而知道决策行为。例如，评价一个学生的综合素质，对一个部分业绩的考核，评价一场音乐会的效果、评估员工的绩效、评估一所学校的教学水平、评估一个投资项目的前景等等，都属于广义的“评价”范畴，可见，评价活动无处不在[1]。评价理论是把第二次世界大战后发展起来的运筹学、统计学、计算机科学、系统理论等综合运用于综合评价问题，形成的一门有关评价类型、过程、准则及方法的较完整的理论体系。1、变权理论研究现状为了解决加权求和（亦称常权综合）因常权保持不变而导致评价结果不科学的问题，汪培庄教授首先提出了变权思想[8]。李洪兴通过一个经典的例子说明了变权综合的合理性和科学性，并重点研究了与变权综合有关的各种公理化体系[9-11]。随后，李洪兴、李德清、刘文奇等进一步对变权原理做了深入而又本质性的讨论，首先根据权重的变化趋势不同，将变权分为惩罚型变权、激励型变权、混合型变权和折衷型变权四种形式，并给出了每种变权的公理化定义[10-13]；然后，为寻找变化规律，又提出给因素状态加权，要求因素状态权重随状态值的变化而变化，故称其为状态变权，并相应给出了惩罚型状态变权向量、激励型状态4变权向量、混合型状态变权向量和折衷型状态变权向量的公理化定义。状态变权的主要功能是可以实现因素变权思想，因为因素常权向量与状态向量的归一化Hadamard乘积即为因素状态变权向量[10]。因而，构造了合适的状态变权向量，也就相当于确定了评价问题中的各因素变化规律，换言之，利用变权原理，关键在于构造相应的状态变权向量。关于状态变权向量的构造，李德清在文献[14]中讨论了状态变权向量的基本性质，并给出了利用状态向量的均值直接构造状态变权向量的方法。张丽娅在文献[15]中提出了利用因素状态向量构造正负理想状态向量的思想，建立了一个确定状态变权向量参数的数学模型。侯海军，谷云东在文献[16]中给出了一种由多元函数和已知状态变权向量构造新状态变权向量的方法。同年，侯海军在文献[17]中提出了利用三角模和余三角模构造状态变权向量。李德清在文献[18-19]引入状态变权向量调节度和调节水平等概念，从因素权重的变化率出发对状态变权向量的变权效果进行了系统分析。王红，李月秋在文献[20]中依据惩罚型状态变权向量的定义和对各因素均衡性的要求，构造了含有几何平均值的惩罚型状态变权向量。为了构造状态变权向量，李洪兴又在文献[10]中引入了均衡函数的概念，提出通过构造均衡函数来获得状态变权向量，并在文献[21]中给出了一系列构造均衡函数的方法。刘文奇和朱勇珍在文献[22-23]中进一步研究了均衡函数，构造了两大类均衡函数及其相应的变权模式。李德清在文献[24]中讨论和型与积型可分解均衡函数，引入惩罚力度和激励力度分析均衡函数的均衡效果。除了通过构造状态变权向量去获得变权向量的方法外，徐则中和刘三阳等人在文献[25-27]中从变权向量的定义出发，构造了一类带参数变权向量。余高峰等人在文献[28]中研究了属性值为三角直觉模糊数的多属性评价问题，提出了一种基于变权综合的评价方法。刘文奇等人在文献[29]中研究了一种基于折衷型变权向量的直觉语言评价方法。但上述所述关于变权向量的构造大多关于因素权重的调整，但是对于动态群体评价所涉及的专家权重和阶段权重的调整研究是一个空白。2、动态群体评价研究现状多因素群体评价问题在工程、管理、军事、经济等领域十分常见且重要[31-35]，尤其是随着社会经济的发展，一些重大评价问题如政府或行业的重大战5略评价、大型企业经营管理评价等，由于涉及面广，并且需要协调多方的利益和关系，多因素群体评价显得尤为重要。多因素群评价问题的研究已受到越来越多国内外学者的重视。然而，由于多因素群体评价涉及到多个专家、多个因素，各专家对待某个评价问题可能会给出不同的偏好信息，各因素之间可能存在各种各样的关联关系，同时由于外部环境的复杂性和偏好信息的不确定性，都给多属性群评价问题的解决带来困难。例如评价问题遵循什么准则、指标如何选取、指标及专家的权重如何确定、不同形式的权重信息如何综合以及评价步骤怎样进行等动态群体评价是将横向的时间性和纵向的交互性考虑到群体评价方法中，与一般的群体评价相比，评价信息的综合将变得更为困难。目前该领域的研究属于群体评价研究的热点，研究成果逐渐丰富，主要表现为两个方面的内容：其一，交互式群体评价问题研究；其二，多阶段群体评价问题研究。（1）交互式群体评价问题研究一般的群体评价过程中，评价个体独立进行评价，评价个体之间缺乏评价信息的交流、沟通与共享，导致群体评价结果的满意度未能实现最大化。而交互式群体评价方法则考虑到评价个体在实施评价过程时充分考虑评价主体间的评价交互和信息共享，降低评价信息的不对称性和不确定性，能够更好地进行评价偏好的综合，产生为评价群体所共同接受的满意方案，实现评价一致性。交互式群体评价问题的研究一般包含两个方面的内容。一方面是群体交互过程的研究，属于行为评价理论的主要研究方向之一。众多学者们通过实验研究讨论了群体交互的具体行为和心理特征，寻找群体交互过程的多种影响因素，进而观察分析群体交互对于改变决策个体偏好的影响，如Pyane等(1993)认为，在动态评价过程中，评价者通过反馈学习而产生了评价行为的适应性变化，而适应性变化是评价者智能评价的体现[47]；曾建华，何贵兵(2003)从影响知识构建的因素、评级构建过程及评价绩效等方面考察了以往与群体评价中知识构建过程相关的研究，并总结了目前知识构建研究中使用的测量方法和指标[48]；李晓明，傅小兰(2004)认为，在情绪性权衡困难条件下，认知努力最小化、准确性最大化与负性情绪最小化标准共同影响评价行为，表现出不同于低情绪性评价行为的特点[49]；杜伟宇，李同吉，吴庆麟(2006)将风险投资评价作为不确定评价任务，采用专家-新手比较研究范型，通过出声思维法和访谈法，探讨了专家和新手不确定决策认知过程的差6异等。另一方面是交互式群体评价程序的研究，探讨如何构建氛围良好的评价环境和评价平台，通过评价程序的调整，利用交互反馈式的评价过程，促使评价信息充分挖掘与共享，达成群体评价意见的一致性。目前该领域的成果不多，主要从评价者之间交互评价和评价者与计算机之间交互评价两个角度展开研究，如ReneA.H.Monnikhof,PieterW.GLBote等(2000)探讨了通过人与计算机的信息交互来实现对话式决策过程[51]，