“一源一档”档案资料整理

创建国家环境保护模范城市“一源一档”档案资料整理指引市创模办技术资料组创模技术档案资料整理的范围•创模技术档案资料是一个技术档案管理体系，是我市提出创模验收三年来即2003年至2005年环境质量状况、创模工作历程和工作成效的综合反映。它包括各类工作文件、各项行动、简报、各项指标等完成情况的记载和工作总结等。•广州市创模技术档案、技术资料主要由创模技术报告、二十七项指标（广州不考核城市集中供热率）完成情况报告及原始支撑材料三个部分组成。•原始资料、数据包括了城市统计年鉴、城考和环境年度统计数据、监测数据、监察资料、相关文件及“一源一档”档案等等。按照国家环保总局的要求，我市的创模指标共二十七项，其中“工业废水排放达标率”和“按期完成污染物总量控制计划”两项指标，都需提供纳入环境统计的每个企业污染源档案，作为创模指标的一部分支撑材料备查。“一源一档”档案资料整理的有关要求入档的数据、资料必须具有法律效应，符合国家环保的法律法规要求•入档的数据和资料要认真复核，注意法人签名和加盖公章；•报表和记录中有修改的内容，旁边应有修改人的签名认定；•出据的监测数据应来自环境监测部门或经环保部门认定资质的监测部门。提供的数据、资料必须具有科学性和逻辑性•要考证数据、资料的逻辑关系是否合理，整体材料是否统一，避免不同数据之间的相互矛盾.比如：企业简介介绍的企业排放污染源种类、环保设施、治理状况等应与日常管理的监测项目、运行记录等内容前后一致，污染治理的效果应和监测报告数据结果一致等。资料整理、归档要规范•档案资料统一采用A4尺寸，工程图纸尺寸较大，应按A4尺寸进行折叠后入档；•资料归档的质量要求、归档文件目录、装订、装盒及使用的档案盒等应按广州市档案局（穗档【2002】4号）“关于印发《广州市执行归档文件整理规则实施细则》的通知进行；•档案资料暂不要求打页码，不要求装订，只需将整理成册的档案资料用活页夹固定入盒；•档案编号与《“一源一档”企业档案资料编号一览表》中的编号一致。“一源一档”档案资料整理的主要内容1、企业基本情况；2、企业环保报建情况；3、企业污染防治与环境管理情况。1、企业基本情况内容1）企业简介2）企业标志性照片3）企业厂区四置图1）企业简介•企业的基本情况•企业的生产工艺流程•企业环保状况企业基本情况•企业的具体地址•企业全称（包括企业前身名称）•企业建成投产时间•企业总投资额•企业的生产规模（包括占地面积，厂房建筑面积等）•企业的主要产品、产量、工业总产值企业的生产工艺流程•以简单的方框示意图表示生产流程和生产过程中产生的污染物。•例如：某公司的生产工艺流程图焊接烟尘、金属粉尘、边角料金属粉尘、边角料陶瓷粉尘、清洗废水•↑↑↑辊坯制造→喷涂预处理→喷涂→磨削加工→精密抛光→激光雕刻•↘↙↓•陶瓷粉尘产品验收•↓•包装入库企业环保状况•1、企业污染物产生的种类和排放情况；•2、企业采取了那些环保治理措施及管理措施，效果如何？•3、目前企业仍存在哪些环保问题，拟采取什么措施进行控制？2)企业标志性照片3)企业厂区的四置图•需要提供含有企业名称和污染治理设施的照片数张，并将照片电子文档存入软盘，归入档案盒。•统一电脑制图，图纸应标明企业四周的建筑物名称、楼层和距离。（可参考环评报告上的四置图）Nxxx米xxx米路xx米xx米xx路企业名称建筑物名称、楼层建筑物名称、楼层建筑物名称、楼层建筑物名称、楼层2、企业环保报建情况1）企业立项申请表；2）环保的立项批复意见；3）企业环境影响报告书（报告表、登记表）；4）企业环境影响报告书（报告表、登记表）的审批意见；5）企业污染治理设施设计说明书和设计图纸；6）企业环境保护设施施工实物试运行申请表；7）企业环境保护设施施工实物试运行审批意见；8）企业竣工环境保护验收申请报告（表、登记卡）；9）企业竣工验收环境监测报告。•由于各种原因而没有办理建设项目环保报建的企业：1999年以前投产的企业，应补办简单的报批手续；1999年及以后投产的企业，按照目前的环保报建要求补办手续；•具体如何补办相关手续，企业应先和主管环保部门沟通。3、污染防治与环境管理1）防治污染设施管理制度及运行记录；2）环境监测报告；3）环境监察现场检查记录表；4）危险废物转移联单；5）环境年度统计报表；6）环保行政处罚文件；7）排污申报登记方面的资料；8）排污许可证；9）排污口标志牌登记表；10）达标排污工作考核意见表；11）达标排污工作总结；12）排污在线监测仪安装、验收、使用资料；13）ISO14000上市、一体化生产、清洁生产、GMP等环保认证资料。以下六项内容需提供2003～2005年三年的数据资料:1）防治污染设施管理制度及运行记录；2）环境监测报告；3）环境监察现场检查记录表；4）危险废物转移联单；5）环境年度统计报表；6）环保行政处罚文件。企业如没有以下四项资料，可不用整理入档：1）危险废物转移联单；2）环保行政处罚文件；3）排污在线监测仪安装、验收、使用资料；4）ISO14000上市、一体化生产、清洁生产、GMP等环保认证资料。1）防治污染设施管理制度及运行记录•运行记录由于每日记录资料较多，企业应将2003年和2004年的运行记录按年度进行归纳统计成年度总表，而2005年的运行记录则按月进行归纳统计成表后入档案盒；•每日运行记录表作为年度总表的原始支撑材料另行装订备查，无需放入档案盒。xx公司污染治理设施运行情况检查登记表运行状况：1、连续正常运行；2、正常间断运行；3、不正常运行；4、停运；5、报废企业名称企业地址法人代表环保员职务职称联系电话检查日期序号污染治理设施运行状况备注1废气治理设备连续正常运行2废水处理设备正常间断运行342）环境监测报告•应提供2003～2005年三年环境监测部门或经环保部门认定资质的监测部门对各企业的定期监测报告。•省、市重点企业污染源，年度监测频率至少4次（每季度一次），一般企业污染源至少2次，且必须包括提供年度环境统计基础数据的监测报告。3）环境监察现场检查记录表•应提供2003～2005年三年的现场检查记录表，记录表按年度装订成册；•省、市重点污染源每月巡查不少于一次，一般污染源每季不少于一次。4）危险废物转移联单•新修订的《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（全国人大常委会2004年12月29日通过，2005年4月1日起实施）第五十九条规定，危险废物的转移必须要填写危险废物转移联单，并向环保部门提出申请。•由于以前并未要求填报此单，故企业应提供2005年5月以前的危险废物的月（季）申报表，而自2005年5月开始应提供此单。5）环保行政处罚文件•受到过行政处罚的企业，应提供包括笔录、告知书、决定书等文件，以及处罚后跟进的具体治理措施、或补办环保有关手续的文件。6）排污申报登记方面的资料•污染物排放申报登记表；•变更申报登记表；•排污申报登记注册证等。充分认识到资料整理的艰巨性•广州市创模技术档案资料牵涉到一千多个部门，涉及面广，时间跨度长，数量巨大，逻辑关系复杂。企业污染源档案反映的是企业存续期间内环境保护管理方面的情况记载，由于各个企业的规模、建设时间、背景都不同，企业的管理模式也不一样，目前资料管理的状况也会不一样。•在整理资料的过程中，比如收集资料或补办手续等等，部分企业都会有一定的难度。而且，创模资料整理的过程中难免会因为国家总局、省局的检查要求进行一些调整和变动，所以资料整理工作难免会出现反复。企业具体负责档案资料整理工作的同志要做好不怕繁琐的思想准备，争取用最短的时间圆满完成资料归档工作。