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CNAS—CC42《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南GuidanceontheApplicationof“GeneralRequirementsforOccupationalHealthandSafetyManagementSystemCertificationBodies”中国合格评定国家认可委员会二〇〇六年六月CNAS-CC42：2006第1页共58页2006年06月01日发布2006年07月01日实施目录0引言……………………………………………………………………………………31范围…………………………………………………….………….…………………42规范性引用文件………………………………………………………………………43术语和定义………………………………………………………………….………4CNAS-CC42对CNAS-CC41第3部分的指南（G.3.1.1）………….………….…….54对认证机构的要求…………………………………………………………………64.1认证机构……………………………………..….……………………………64.1.1基本规定…………………………………………………………...………6CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.1.1的指南（G.4.1.1~G.4.1.6）…………….64.1.2组织结构……………………………………………………………………7CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.1.2的指南（G.4.1.7~G.4.1.31）……………94.1.3分包…………………………………………………………………………13CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.1.3的指南（G.4.1.32~G.4.1.36）…………134.1.4质量管理体系………………………………………………….…..………14CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.1.4的指南（G.4.1.37~G.4.1.38）…………154.1.5批准、保持、扩大、缩小、暂停和撤销认证的条件..………………………15CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.1.5的指南（G.41.39~G.4.1.42）………..…164.1.6内部审核和管理评审………………………………….……………………16CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.1.6的指南（G.4.1.43~G.4.1.44）…………174.1.7文件………………………………………………….……………..………17CNAS-CC42对CNAS-CC41中4.1.7.条款的指南(G.4.1.45.)……..…………174.1.8记录……………………………………………………………..…………18CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.1.8的指南（G4.1.46）……………………4.1.9保密…………………………………………………………………………1818CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.1.9的指南（G.4.1.47~G.4.1.48）…………184.2认证机构人员…………………………………………………………………194.2.1基本规定……………………………………………………………………19CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.2.1的指南（G.4.2.1~G.4.2.9）…………………194.2.2审核员和技术专家的资格准则……………………………….……………21CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.2.2的指南（G.4.2.10）…………………………214.2.3选择程序……………………………………………………………………22CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.2.3的指南（G.4.2.11~G.4.2.20）……………224.2.4审核人员的聘用……………………………………………………………244.2.5审核人员记录………………………………………………………………24CNAS-CC42：2006第2页共58页2006年06月01日发布2006年07月01日实施4.2.6审核组程序…………………………………………………………………244.3认证要求的变更………………………………………………………………244.4申诉、投诉和争议……………………………………………………………25CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.4的指南（G.4.4.1~G4.4.4）……………………255认证要求…………………………………………………………………………255.1认证申请………………………………………………………………………265.1.1程序信息……………………………………………………………………265.1.2申请…………………………………………………………………………26CNAS-CC42对CNAS-CC41中5.1.2.条款的指南(G.5.1.1.-G.5.1.2.)………275.2审核准备………………………………………………………………………27CNAS-CC42对CNAS-CC41的5.2的指南（G.5.2.1~G.5.2.2）…………………275.3审核……………………………………………………………………………28CNAS-CC42对CNAS-CC41的5.3的指南（G.5.3.1~G.5.3.13）…………………295.4审核报告………………………………………………………………………35CNAS-CC42对CNAS-CC41的5.4的指南（G.5.4.1~G.5.4.6）……………………365.5认证决定………………………………………………………………………37CNAS-CC42对CNAS-CC41的5.5的指南（G.5.5.1~G.5.5.8）…………………385.6监督和复评程序………………………………………………………………39CNAS-CC42对CNAS-CC41的5.6的指南（G.5.6.1~G.5.6.16）………………395.7证书和徽标的使用……………………………………………………………41CNAS-CC42对CNAS-CC41的5.7的指南（G.5.7.1~G.5.7.5）………………425.8调阅组织与外部相关方交流的记录…………………………………………42CNAS-CC42对CNAS-CC41的5.8的指南（G.5.8.1~G.5.8.5）…………………42附件1审核员时间………………………………………………………………………44附件2多场所认证…………………………………………………………………491.定义…………………………………………………………………….…….492.组织的资格准则……………………………………………………….……473.认证机构的资格准则………………………………………………….…….504.抽样准则……………………………………………………………….…….51附件3职业健康安全审核员通用要求…………………………………………….…52附件4已认可的认证证书的转换……………………………………………………550.引言…………………………………………………………………………571.定义…………………………………………………………………….…….572.最低要求……………………………………………………………….……57CNAS-CC42：2006第3页共58页2006年06月01日发布2006年07月01日实施0引言0.1本文件是CNAS-CC41的应用指南，依据CNAS-AC31（ISO/IEC导则66）、CNAS-AC11（ISO/IEC导则62）和国际认可论坛（IAF）发布的相关指南文件编制，同时参考了国外认可机构的《职业健康安全体系认证机构通用要求》的有关内容，本文件可能随ISO/IEC及IAF对上述文件的修订而进行变化。0.2认可是遵照这些通用要求，对认证机构具有必要的能力和实施符合性评价体系可靠性的承认。0.3需要说明的是，职业健康安全管理体系（OHSMS）认证仅评价一个组织的职业健康安全管理体系，并不规定组织的职业健康安全绩效要达到的具体水平，除非在相关认证标准中有具体规定。0.4为方便起见，CNAS-CC41的标题用黑体印刷，使用指南的地方为了便于参考，用“G”字母进行区分。0.5本文各处所使用的术语“应”表示那些反映CNAS-CC41要求的条款是强制性的，所使用的术语“宜”表示由CNAS所提供的尽管不作为强制性要求的指南，但可以作为一种得到承认满足要求的方法。如果认证机构的体系在任何方面未遵循本文件的要求，认证机构只有向CNAS证明他们的解决方法是以等效的方式满足本文件的相关要求时，才可以获准认可。0.6获得CNAS认可的认证机构应意识到如果其认可范围直接或间接涉及政府部门规定的相关法律法规要求，除本文件规定的要求外，相关的法律法规要求也适用。0.7本文件的某些条款中并不仅限于CNAS对认证机构的要求，还涉及到了拟接受职业健康安全管理体系认证的组织。这并不是因为CNAS与这些组织之间有直接的关系，而是作为阐述CNAS对认证机构的核心要求的一种方式。只有通过强调GB/T28001标准中对寻求认证的组织的要求，才能明确的说明CNAS希望认证机构所采取的步骤，以及应具备的能力。0.8本文件不是对拟认证的组织所遵循的职业健康安全管理体系要求的制订、解释、减少或增加。对组织的要求已经包含在OHSMS标准（如GB/T28001）中。本文件主要用于CNAS对认证机构实施职业健康安全管理体系认证的能力进行认可。然而，本文件也可以对寻求认证的组织有帮助，因为在本文件中描述了认证机构在确立其职业健康安全管理体系与标准的符合性时所要审核的内容。0.9CNAS在任何时候都应满足ISO/IEC导则61中2.1条款的要求，保持公正性。然而，CNAS应随时准备与申请机构讨论本文件及其解释，且在适当时对适当条款的询问应做出回复。CNAS-CC42：2006第4页共58页2006年06月01日发布2006年07月01日实施《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南1范围本文件规定了对第三方职业健康安全管理体系认证机构的基本要求，以使其有能力和可信地实施职业健康安全管理体系认证。重要的是本文件所包含的要求应形成文件，并被视为对任何实施职业健康安全管理体系认证的认证机构的基本要求。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。ISO/IEC导则2《与标准化及有关活动相关的基本术语及其定义》GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》(idtISO9000:2000)GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》(idtISO19011:2002)CNAS-CC11《质量管理体系认证机构通用要求》CNAS-CC12《“质量管理体系认证机构通用要求”应用指南》CNAS-CC31《环境管理体系认证机构通用要求》CNAS-CC32《“环境管理体系认证机构通用要求”应用指南》GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》3术语和定义ISO/IEC导则2、GB/T19000、GB/T28001中的有关术语适用于本文件，此外还包括以下定义：3.1组织具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或研究机构，或是CNAS-CC42：2006第5页共58页2006年06月01日发布2006年07月01日实施上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于由一个以上的运行单元组成的组织，可以把一个运行单元视为一个组织。3.2认证机构依据已发布的职业健康安全管理体系标准和体系中要求的任何补充规定,对组织的职业健康安全管理体系进行审核和认证的第三方机构。3.3认证文件表明组织的职业健康安全管理体系符合规定的职业健康安