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2014年02月20日发布2014年05月01日实施 CNAS-CC131 质量管理体系审核及认证的能力要求CompetenceRequirementsforAuditingandCertificationofQualityManagementSystems中国合格评定国家认可委员会CNAS-CC131:2014第1页共9页2014年02月20日发布2014年05月01日实施目次前言........................................................................................................................2引言........................................................................................................................31范围..................................................................................................................42规范性引用文件.................................................................................................43术语和定义........................................................................................................44通用能力要求....................................................................................................45质量管理体系审核员的能力要求........................................................................45.1总则.................................................................................................................45.2质量管理术语、原则、实务和技术...................................................................55.3质量管理体系标准和规范性文件......................................................................55.4经营管理实务...................................................................................................55.5客户的行业类别...............................................................................................55.6客户的产品、过程和组织.................................................................................56其他人员的能力要求.........................................................................................66.1总则.................................................................................................................66.2实施申请评审人员的能力.................................................................................66.3复核审核报告和做出认证决定人员的能力........................................................6附录A（资料性附录）质量管理体系审核及认证的知识..........................................8参考文献.................................................................................................................9CNAS-CC131:2014第2页共9页2014年02月20日发布2014年05月01日实施前言本文件等同采用ISO/IECTS17021-3:2013《合格评定管理体系审核与认证机构要求第3部分：实施质量管理体系审核及认证的能力要求》，是CNAS对质量管理体系认证机构的专用认可准则。本文件与管理体系认证机构的基本认可准则CNAS-CC01:2011《管理体系认证机构要求》共同构成CNAS对质量管理体系认证机构的认可准则。本文件附录A为资料性附录。本文件对ISO/IECTS17021-3:2013进行了编辑性修改，包括：1、删除了ISO/IECTS17021-3的前言，增加了本文件的前言；2、删除了ISO/IECTS17021-3引言中“本标准使用下列助动词：——“应”表示要求；——“宜”表示建议；——“可以”表示允许；——“能”表示能够。进一步的细节参见ISO/IEC指令第2部分”等；3、为了避免重复，本文件在6.2.1、6.2.2和6.2.3中用“申请评审人员”替换“实施申请评审以确定审核组的能力需求、选择审核组成员并确定审核时间的人员”。本文件与CNAS适用认可规则、认可准则等规范文件共同构成对质量管理体系认证机构的认可要求。本文件2014年首次发布。CNAS-CC131:2014第3页共9页2014年02月20日发布2014年05月01日实施引言本文件是对CNAS-CC01的补充，特别是明确了CNAS-CC01:2011第7章和附录A所述的认证过程中的人员能力要求。对于相关方（包括认证机构的客户和被认证组织的顾客），认证机构有责任确保仅派遣相关能力得到证实的审核员实施质量管理体系审核。本文件的目的是使所有质量管理体系审核员和履行认证职能的其他人员，具有CNAS-CC01所述的通用能力，以及本文件所述质量管理体系的特定知识。针对每个质量管理体系的审核范围，认证机构要识别特定审核组所需要的能力，质量管理体系审核组的选择要依据各种因素，包括客户的技术领域和特定过程。CNAS-CC131:2014第4页共9页2014年02月20日发布2014年05月01日实施质量管理体系审核及认证的能力要求1范围本文件对CNAS-CC01的已有要求进行补充，包含质量管理体系（QMS）认证过程中人员的特定能力要求。注：本文件适用于依据GB/T19001的质量管理体系审核与认证，也能应用于其他的质量管理体系申请。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其昀新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。CNAS-CC01：2011管理体系认证机构要求3术语和定义CNAS-CC01的术语和定义适用于本文件。4通用能力要求认证机构应参照CNAS-CC01:2011表A.1规定每种认证职能的能力要求。在确定这些能力要求时，认证机构应考虑CNAS-CC01的全部要求，及本文件第5和6章与质量管理体系技术领域（见CNAS-CC01:2011的7.1.2）相关的要求，以便做出规定。注1：附录A提供了特定认证职能的人员能力要求的概要。注2：GB/T19011提供了审核原则方面的信息。5质量管理体系审核员的能力要求5.1总则从事质量管理体系审核的人员应具有能力，包括CNAS-CC01所述的通用能力和本文件5.2至5.6所述的质量管理体系方面的知识。注：审核组的每位审核员不必具有相同的能力，然而审核组的整体能力需要足以实现审核目标。CNAS-CC131:2014第5页共9页2014年02月20日发布2014年05月01日实施5.2质量管理术语、原则、实务和技术从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识：a）质量管理相关的术语和定义；b）质量管理原则及其应用；c）PDCA（策划、实施、检查、处置）和过程方法的应用；d）质量管理特定的文件结构、层级结构和相互关系；e）范围和删减的适用性；f）质量管理相关工具、方法、技术及其应用注1：质量管理工具、方法和技术示例如下：——质量经济性原则；——过程图示化技术；——识别和监视顾客感受和满意度的方法；——改进工具（如：精益生产、六西格玛、持续改善kaizen）；——统计技术；——风险管理方法；——问题解决技术；——过程的测量；——根本原因分析。注2：参见GB/T19011-2013A.4质量管理审核员的专业知识。5.3质量管理体系标准和规范性文件从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识：a）认证过程中使用的有关质量管理体系标准和其他规范性文件及其应用；b）质量管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用。5.4经营管理实务从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识：a）基本的经营管理的概念、实务，以及方针、目标与结果之间的相互关系；b）管理过程和相关术语。注：这些过程也包括人力资源管理、内部和外部沟通，以及其他相关的支持过程。5.5客户的行业类别从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识：a）与客户行业类别相关的通用术语、过程和技术；b）相关行业的实务。注：一个行业类别可以理解为经济活动覆盖的相关技术领域的范围。5.6客户的产品、过程和组织从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识：a）特定技术领域的术语和技术；CNAS-CC131:2014第6页共9页2014年02月20日发布2014年05月01日实施b）适用于某一技术领域的产品或服务的法规和规章要求；注1：法规和规章要求视同法律要求。c）特定技术领域的过程、产品和服务的特性；d）影响产品和服务质量的基础设施和工作环境；e）外包的概念；f）组织的类型、规模、治理、结构、职能和相互关系，对质量管理体系的建立和实施以及认证活动的影响。注2：审核组需要具备客户产品、过程和组织方面的专业知识，或者由技术专家提供。由一个组实施的任何审核，该组作为一个整体需要具备相应的技能水平，而不必是审核组的每一位成员。6其他人员的能力要求6.1总则履行其他认证职能的一组人或一个人应具有能力，包括CNAS-CC01所述的通用能力和本文件6.2至6.3所述的质量管理体系知识。注：每位个人不必具有相同的能力，然而一组人的整体能力需要足以实现其职能目标。6.2实施申请评审人员的能力这些人员确定审核组的能力需求、选择审核组成员并确定审核时间。6.2.1质量管理体系标准和规范性文件申请评审人员应具有认证过程中使用的质量管理体系标准和其他规范性文件的相关知识。6.2.2客户的行业类别申请评审人员应具有与相关行业实务有关的通用术语和过程方面的知识。6.2.3客户的产品、过程和组织申请评审人员应具有客户产品、过程和组织类型、规模、治理、结构及外包活动方面的知识。6.3复核审核报告和做出认证决定人员的能力6.3.1质量管理术语、原则、实务和技术复核审核报告和做出认证决定的人员，应具有下