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ICS13.020.01Z04DB13河北省地方标准DB13/T1579—2012清洁生产审核评估和验收技术导则Technicalguidelineforassessmentandacceptanceofcleanerproductionaudit2012-07-31发布2012-08-15实施河北省质量技术监督局发布DB13/T1579—2012I前言为贯彻《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国清洁生产促进法》，保护环境，促进清洁生产，规范清洁生产审核评估和验收，编制本标准。本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由河北省环境保护厅提出。本标准起草单位：河北省环境科学学会清洁生产分会、河北省清洁生产技术服务中心。本标准起草人：孙彦敏、白进杰、魏志刚、杜静、于海、李志勇、周奇、韩建山、崔朝晖、程飞、谭金生、王婷、柳领君、冯建斌、杜鹏芳、于树梅、耿媛媛。DB13/T1579—20121清洁生产审核评估和验收技术导则1范围本标准规定了清洁生产审核评估和验收的原则、内容、工作程序及要求、方法与结果。本标准适用于强制性清洁生产审核的评估和验收。自愿开展清洁生产审核的可参照执行。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。HJ469清洁生产审核指南制定技术导则国家发展和改革委员会、国家环境保护总局令第16号《清洁生产审核暂行办法》3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1清洁生产审核评估AssessmentofCleanerProductionAudit是指按照一定程序对企业清洁生产审核过程的规范性，审核报告的真实性，以及清洁生产方案的科学性、合理性、有效性等进行技术审查。3.2清洁生产审核验收AcceptanceofCleanerProductionAudit是指企业通过了清洁生产审核评估，并落实了中/高费方案后，对其清洁生产中/高费方案实施情况和效果进行验证并给出结论性意见。3.3强制性清洁生产审核CompulsoryAuditofCleanerProduction是指《中华人民共和国清洁生产促进法》第二十七条规定的企业进行的清洁生产审核。3.4自愿性清洁生产审核VoluntaryAuditofCleanerProduction是指《中华人民共和国清洁生产促进法》第二十八条规定的企业进行的清洁生产审核。3.5无/低费方案Non/lowCostOption是指无需投资或投资较少、容易在短期（如审核期间）内见效的清洁生产方案。DB13/T1579—201223.6中/高费方案Medium/highCostOption是指需要较大或很大投资、技术性较强的清洁生产方案。3.7合规性分析ComplianceAnalyze是指与法律、法规、规章或标准符合程度的分析。4原则4.1评估原则4.1.1关注审核重点选择的正确性。4.1.2强调审核过程的规范性和审核效果的真实性。4.1.3重视无/低费方案的实效性和中/高费方案的可行性。4.2验收原则4.2.1突出验收报告的真实性。4.2.2强调中/高费方案的实效性。5内容5.1评估内容5.1.1污染物产生水平、排放浓度和总量；能耗、物耗水平；有毒有害物质的使用与排放。5.1.2企业清洁生产审核技术方法的科学性、审核过程的规范性，特别是无/低费方案的质量、数量与实施效果。5.1.3清洁生产审核中/高费方案的针对性、技术先进性、经济可行性。5.1.4综合评价清洁生产审核咨询机构。5.2验收内容5.2.1核查中/高费方案带来的绩效、解决的问题以及运行状态。5.2.2核实验收报告的内容，重点验证数据。6工作程序及要求6.1评估工作程序及要求6.1.1申请由符合评估条件的企业向当地环境保护行政主管部门提出评估申请。DB13/T1579—20123上报材料包括：a)企业清洁生产审核评估申请初审表。初审表格式参见附录A；b)《清洁生产审核报告》；c)有相应资质的环境监测站出具的清洁生产审核前的环境监测报告；d)协助企业开展清洁生产审核工作的咨询机构工作报告、资质证明及参加审核人员的技术资质证明材料复印件；1)审核档案资料；2)其他相关材料。6.1.2形式审查由设区市环境保护行政主管部门，对提出评估申请企业的条件、提交的材料进行预审，预审合格签署意见后，将企业材料上报省级环境保护行政主管部门。受理条件包括：a)完成清洁生产审核过程，编制了《清洁生产审核报告》，报告规范、完整，符合附录B要求；b)完成清洁生产无/低费方案，中/高费方案已部分完成或已安排实施计划；c)国家明令限期淘汰的产品、生产规模、工艺装备情况明晰，并已列入整改计划；d)清洁生产审核期间，未发生重大及特别重大污染事故。6.1.3评估由省级环境保护行政主管部门组织专家或委托相关机构成立评估专家组，对符合受理条件的企业进行清洁生产审核评估，并形成书面评估意见。评估意见要求参见附录C。评估专家组结合企业清洁生产审核情况，对清洁生产审核咨询机构进行综合评价。评估专家组不少于3人，其中应包含具有国家清洁生产审核师资质的专家和行业专家。评估过程包括：a)审阅企业清洁生产审核报告；b)核查审核档案资料；c)现场核查和专家质询等环节。6.1.4结果公示由省级环境保护行政主管部门在本地区主要媒体上公示评估结果。对评估不通过的企业，应持续改进并经再次评估后达到评估条件。6.2验收工作程序及要求6.2.1申请通过清洁生产审核评估的企业，完成中/高费方案并稳定运行三个月后，向当地环境保护行政主管部门提出验收申请。提请验收需在通过评估后两年有效期内，验收申请初审表格式见附录D。上报材料包括：a)企业清洁生产审核验收申请初审表；b)《清洁生产审核报告》；c)企业验收工作报告；d)清洁生产审核评估意见；e)有相应资质的环境监测站出具的环境监测报告；DB13/T1579—20124f)验收档案资料；g)其他相关资料。6.2.2形式审查由设区市环境保护行政主管部门对申请验收的企业进行预审，预审合格后，将材料上报省级环境保护行政主管部门。受理条件包括：a)通过清洁生产审核评估后，按照评估意见所规定的验收时间，综合考虑当地政府、环保部门时限要求提出验收申请（一般不超过两年）。b)通过清洁生产审核评估之后，继续实施清洁生产中/高费方案，项目验收或环境保护设施竣工验收合格，并稳定运行3个月后，稳定达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标。6.2.3验收由省级环境保护行政主管部门组织对符合受理条件的企业进行现场验收，形成书面验收意见。验收意见要求见附录E。6.2.4结果公示由省级环境保护行政主管部门在本地区主要媒体公示验收结果。验收不通过的企业，应持续改进，经再次验收后达到验收条件。7方法与结果7.1评估方法与结果7.1.1方法采用企业汇报与合规性分析相结合、资料核查与现场核对相结合、专家质询与逻辑分析相结合的方法，通过综合打分界定评估结果，产生评估结论。清洁生产审核评估综合评分见附录F，审核咨询机构技术能力综合评价见附录G。7.1.2结果7.1.2.1对满足企业清洁生产审核评估综合评分表要求的企业，且综合得分高于70分（含70分）的，其评估结果为“通过”。7.1.2.2凡企业清洁生产审核评估综合评分表否决项中有一项达不到要求或综合得分低于70分的，其评估结果为“不通过”。7.1.2.3根据审核咨询机构打分情况，分为：优秀（≥90分）、良好（80～90分）、及格（60～80分，含80分）、不及格（＜60分）。7.2验收方法与结果7.2.1方法DB13/T1579—20125采用企业汇报与现场核对相结合、数据验证与实效评价相结合的方法。清洁生产审核验收评价见附录H。7.2.2结果7.2.2.1全部满足清洁生产审核验收评价表要求的企业，其验收结果为“通过”。7.2.2.2清洁生产审核验收评价表否决项中任何1条为“否”时，其验收结果为“不通过”。7.2.2.3清洁生产审核验收评价表基本项中有“否”的项目时，需验收组成员根据企业实际情况决定是否通过验收，无论验收通过与否，企业均应按要求进行整改。7.2.2.4清洁生产审核验收评价表补充项中，若存在此种情况时，可按基本项要求得出验收结果。当与评价表否决项指标冲突时，则按表否决项的要求进行评价，得出验收结果。DB13/T1579—20126AA附录A（规范性附录）清洁生产审核评估申请初审表申请日期：年月日企业名称（加盖公章）企业所在地法定代表人联系人联系电话企业性质所属行业企业代码注册资本（万元）主营业务收入（万元）企业主要产品开展审核方式委托□咨询机构名称机构在企业现场工作量(人日)自审□开始审核时间完成审核时间申请评估时间企业性质国控重点企业□省控重点企业□双超企业□双有企业□高耗能企业□重点流域企业□其他重点企业□清洁生产审核过程中是否有限期治理项目清洁生产审核过程中限期治理项目是否已完成是□否□是□否□1.符合国家清洁生产相关产业政策，没有使用国家明令已淘汰的落后生产工艺装备，没有生产国家明令淘汰的落后产品。2.国家明令限期淘汰的或国家明令淘汰的落后生产工艺装备、设备情况明晰，并已列入整改计划。是□否□是□否□设区市（省管县）环境保护行政主管部门意见初审人员签字：(盖章)年月日省级环境保护行政主管部门意见经办人员签字：(盖章)年月日DB13/T1579—20127BB附录B（规范性附录）报告编制要求B.1清洁生产审核报告编制要求B.1.1格式要求格式应满足下列要求：a)使用微软word软件编辑文档；b)文字与格式1)全文使用仿宋字体、小四号字、行距用最小值24磅、带序号的标题文字要加粗；2)一级标题加粗黑体、三号、左对齐；3)次级标题仿宋、四号、加粗。c)图、表、照片中的文字说明，需用五号仿宋体字。B.1.2内容要求依据《清洁生产审核指南制定技术导则》（HJ469-2009）中的相关要求编制清洁生产审核报告。B.1.3审核过程依据资料的存档要求企业审核前后废水、废气、噪声监测报告复印件，企业污染物排放许可证复印件，固体废物处理处置合同及废物转移联单，企业审核过程中依据的原辅材料、能源消耗、实测等数据资料，审核宣贯和方案提出等资料要求纳入审核档案，对各类证书要求以扫描照片的形式存档，其它资料要求以复印件形式存档，并保证档案资料的文字清晰可辨。全部档案与资料要形成档案资料目录纳入审核报告后，以备核查。B.1.4封面要求应统一清洁生产审核报告的封面格式，封面格式要求见表B.1。B.2清洁生产咨询工作报告编制格式要求B.2.1格式要求格式应满足下列要求：a)使用微软word软件编辑文档；b)文字与格式1)全文使用仿宋字体、四号字、行距1.5倍、带序号的标题文字要加粗；2)一级标题加粗黑体、三号、左对齐；3)次级标题仿宋、四号、加粗。c)图、表、照片中的文字说明，需用小四号仿宋体字。B.2.2封面要求DB13/T1579—20128应统一清洁生产咨询工作报告的封面格式，封面格式要求见表B.2。表B.1清洁生产审核报告封面格式CDE封一：×××企业清洁生产审核报告企业名称：审核咨询机构名称：×年×月×日DB13/T1579—20129B．1（续）封二：×××企业清洁生产审核报告审核单位：×××单位负责人：×××审核负责人：×××主要参加人：××××××××××××××××××××××××××××××咨询机构：×××××××××单位备案号：××××××审核负责人：×××审核师证书号：×××咨询人员：×××审核师证书号：××××××审核师证书号：××××××审核师证书号：××××××审核师证书号：××××××审核师证书号：×××报告编写人：×××××××××报告审核人：××××××报告审批人：××××××企业承诺（盖章）：我们对本报告的真实性和完整性负责。×××清洁生产审核咨询机构承诺（盖章）：我们对本报告的真实性和完整性负责。DB13/T1579—20121