设备更新、改造管理办法

设备更新、改造管理办法1目的为了规范设备更新/改造工作程序，保障设备生产能力和性能，确保产品产量及质量。2适用范围本办法适用于公司除了由于产品或制造工艺改变之外且项目费用需要计入固定资产的单台设备更新/改造工作。生产正常运营过程中，新增工艺生产设备之外的辅助设备适用于此办法。3术语及定义3.1设备更新：是指用与现有设备规格性能完全相同的设备，或以结构更先进、技术更完善、效率更高、性能更好、耗费能源和原材料更少的新型设备替换现有设备的过程。当在用设备达到以下情况时，各生产厂提出设备更新申请：a)已超过使用年限且设备老化无修理价值；b)设备陈旧，生产效率低下，不能满足生产需求的；c)设备损坏严重，不能满足工艺要求的；d)设备能耗大，污染严重，不符合国家规定的；e)其它情形。3.2设备改造：其一是指单台设备的改造，即由于产品或制造工艺的改变，以及设备故障率较高、生产效率低下等原因，应用现有的技术成果和先进经验，对现有设备进行部分零部件的改制或增减，改变现有设备的结构，给旧设备装上新部件、新装置、新附件，以改善现有设备的技术性能，使之达到或局部达到新设备的水平，从而满足产品或制造工艺改变的要求，保证产品产量及质量；其二是指由于产品、制造工艺及产能的改变，对现有生产线进行改造，以满足生产的需要。当现有设备达到以下情况时，进行设备改造：a)设备某部位故障率较高的；b)自动化程度低，生产效率低下的；c)其它情形。4职责4.1工艺技术部/各生产厂4.1.1负责组织更新/改造设备方案的评审；4.1.2负责组织设备更新/改造工作的实施与验收。4.2装备动力部4.2.1负责年度设备更新/改造项目计划与预算的编制；4.2.2负责设备更新/改造项目的实施；4.2.3负责更新/改造设备的安装调试、验收；4.2.4负责更新/改造设备现场文件的修订；4.2.5负责设备更新/改造项目的立项；4.2.6负责设备台账的更新。4.3财务部4.3.1负责本公司设备更新/改造事项的预算审核、合同审核；4.3.2负责制定固定资产会计核算制度及设备固定资产台账的建立。4.4采购部4.4.1负责本公司设备更新/改造事项的商务谈判；4.4.2按照公司管理制度的要求以及申请部门的采购申请，负责进行设备或设备部件的采购，负责设备采购合同的签定及按照合同条款规定办理货款支付手续。4.5总经办4.5.1负责设备更新/改造项目的立项审核、批准。5工作内容图5.1设备更新/改造管理流程图职责部门工作流程相关文件或记录装备动力部装备动力部财务部财务部总经办总经办装备动力部装备动力部编制更新/改造计划（含预算）预算审核Y编制更新/改造方案组织方案评审Y审批Y组织招标技术文件编写，参与招投标签订商务合同审批《设备更新/改造申请单》《设备改造方案评审表》工艺技术部工艺技术部总经办总经办相关部门相关部门组织自行改造设备招投标组织技术协议签订相关部门相关部门组织（参与）设备制造/改造过程监控组织/参与设备预验收审核商务合同《设备验收检验清单》《设备预验收单》相关部门相关部门组织/设备安装调试组织设备试运行组织人员培训，组织移交/接收设备资料、备件、工具《设备安装、调试终验收单》《设备开箱验收单》相关部门相关部门组织/参与设备终验收《设备改造验收单》组织资产转固/填写设备履历表资产入帐装备动力部装备动力部调整设备台帐5.1设备更新/改造计划（含项目预算）5.1.1装备动力部编制下年度设备更新/改造计划（含项目预算），于每年12月1日报财务部审核、总经办审批后，由装备动力部立项；5.1.2设备更新/改造项目经财务部确认后实施。5.2设备更新/改造项目实施5.2.1设备更新5.2.1.1装备动力部制定设备更新方案后，填写《设备更新/改造申请单》报总经办审批，并将经审批的申请单提交工艺技术部；5.2.1.2工艺技术部组织更新设备方案的评审；5.2.1.3装备动力部按照经评审的设备方案组织实施。5.2.2设备购置5.2.2.1装备动力部组织设备采购技术文件的编制、评审，并报采购部进行设备采购；5.2.2.2装备动力部参与设备采购，并组织设备技术协议签订，采购部负责设备商务合同签订；5.2.2.3技术协议需经工艺技术部与各生产厂评审后方能签订，评审记录作为技术协议附件存档；5.2.2.4技术协议需包含对设备资料套数的要求，其中设备使用说明书、编程手册等技术资料必须满足工艺技术部与各生产厂存档和现场保全需要；5.2.2.5商务合同标的物为多项的，需要列出单项明细，包括名称、单价、数量、后续服务费等，单项合计金额等于合同总额。5.3设备制造与交付使用前过程管理5.3.1设备制造：设备制造厂家依据合同及技术协议，负责设备制造，保证质量与工期要求。装备动力部组织对设备制造过程中的进度与质量进行监控。5.3.2设备预验收5.3.2.1设备于厂家制造结束，除以下情况外，必须组织在供应商制造地发货前的预验收：a)市场长期使用证明性能可靠，无须在出厂前验证的标准设备；b)在买方现场用基本材料组装施工的系统；c)结构简单，无须提前确认的设备；d)成本低廉，不足以抵偿公出成本的设备；e)技术协议规定不在供应商制造地进行预验收的设备。以上情况，必须确认如取消发货前预验收环节，不会带来项目满足不了技术协议的风险。5.3.2.2预验收依据：技术协议、合同、审图纪要、有关技术问题与供应商往来传真及机床精度标准(设备出厂合格证明书精度表)等。5.3.2.3预验收过程主要包括以下内容：a)检验设备主要零部件是否按技术协议、合同要求制造；b)各设备参数是否达到技术协议、合同要求；c)检验设备几何精度及位置精度是否合格；d)设备各动作是否正确；e)对技术协议、合同未要求部分检验，如发现不满意处可向生产厂家提出，以便及时改进；f)对试件进行加工，检查是否达到精度要求；g)做好预验收记录，包括精度检验及要求改进之处，并由生产厂家签字。5.3.2.4预验收结束后，双方代表签署《设备预验收单》。5.3.2.5针对预验收过程中需要整改的问题，供应商必须在发货前完成，并得到项目负责人的书面确认。5.3.2.6对于设备预验收中存在的重要缺陷，需要组织二次预验收的，项目负责人组织二次预验收。5.4设备安装、调试5.4.1设备到厂后，装备动力部组织设备安装、调试工作，工艺技术部与各生产厂参与、配合，对于过程中发现的问题及时汇总反馈到项目负责人，项目负责人负责组织设备问题的整改，填写《设备问题整改记录》，并跟踪整改结果；5.4.2设备资料、备件与工具随同设备入厂，项目负责人协同设备供应商，对设备资料进行分类交接。项目负责人填写《设备资料交接单》、《设备备件交接单》、《设备工具交接单》，与设备制造厂家签字后交装备动力部；5.4.3人员培训：项目负责人负责组织设备制造厂家对设备管理人员、操作人员进行培训。培训前，设备厂家编制培训教材并交项目负责人审核，培训师按照培训教材进行培训。项目负责人填写设备培训记录，并同设备资料一同归档。培训结束后，培训师要对受训人员进行考核，达到培训目的，同时将培训教材交与项目负责人。项目负责人在终验收阶段将其随同设备资料移交至装备动力部；5.4.4设备试生产：设备调试完毕后，进入试生产阶段。在试生产过程中，各生产厂部门与装备动力部收集设备运行中存在的问题反馈给项目负责人，项目负责人进行整理汇总，填写《设备问题整改记录》，协助设备制造厂家制订问题整改对策，跟踪监督问题整改过程，保证整改到位有效，并做好整改记录。5.5设备开箱验收5.5.1设备开箱验收适用项目：对于合同为非交钥匙工程项目（供应商不提供安装调试的），设备到厂后要进行开箱验收，填写《设备开箱验收单》；对于交钥匙工程项目，设备到厂后，可以不进行开箱验收事宜，设备所有项目的检查由供应商负责；5.5.2设备开箱验收项目内容：检查供应商提供的设备在运输过程中是否有损坏，设备技术资料是否齐备，设备及零部件是否符合技术协议及合同等要求；5.5.3设备开箱验收依据：设备装箱单、设备技术协议、合同等；5.5.4在检查过程中，对严重锈蚀、破损等情况，做好拍照或图示说明，作为向设备供应商交涉、索赔的依据。5.6设备终验收5.6.1设备终验收项目5.6.1.1设备到厂后检查内容：设备规格型号、配置、外观、数量符合技术协议、合同及设备装箱单要求；5.6.1.2设备备件：规格、品牌、数量符合技术协议、合同及设备装箱单要求；5.6.1.3设备工具：规格、品牌、数量符合技术协议、合同及设备装箱单要求；5.6.1.4设备资料：资料内容与数量符合技术协议、合同及设备装箱单要求，设备使用说明书等技术资料必须含有指导设备技术人员与保全人员操作的内容，比如：电气原理图、功能件明细表等；5.6.1.5设备精度检测：按照机床出厂合格证上规定的验收标准及技术协议要求实际测量，满足要求；5.6.1.6设备安装调试完毕后，进入试运行阶段，要求如下：先空载，后负荷；先单机，后联动，必须在上一步骤检查合格后，才能进行下一步骤的运转；试运行期间，设备工作能力必须达到技术协议、合同规定，设备动作准确、平稳，无明显撞击、振动、无跑、冒、滴、漏等现象。设备试运行时间按技术协议及合同规定执行，当无规定时，单机设备空运转时间至少24小时，负荷运转至少36小时。5.6.2设备终验收前，设备供应商进行自检并进行整改，书面提供终验收申请，同时提供自检记录；5.6.3项目负责人组织设备供应商、工艺技术部、装备动力部和各生产厂依据设备采购合同、技术协议共同进行设备终验收，并详细记录《设备验收检验清单》；设备终验收合格后，签署《设备安装、调试终验收单》，对于验收过程中发现的问题，项目负责人督促设备供应商对存在的问题进行整改，整改完毕，再次组织验收，直至全部合格；设备终验收合格，设备进入质保期，同时设备由装备动力部进行管理和其它部门进行使用；5.6.4装备动力部及时调整设备台账，并报财务部；5.6.5对于更新下来的设备，装备动力部根据实际情况按照设备状态判别方式进行处置，设备报废按照《固定资产管理办法》执行。5.7设备改造5.7.1装备动力部拟定改造方案，填写《设备更新/改造申请单》，报总经办审批；5.7.2装备动力部将经审批的《设备更新/改造申请单》提交工艺技术部；5.7.3工艺技术部组织改造方案的评审，填写《设备改造方案评审表》；5.7.4装备动力部按照经评审的改造方案组织实施；5.7.5各部门有能力实施改造的，则自行实施；没有实施能力的，可以委外实施，委外合同的签订按公司规定执行；5.7.6设备改造完成后，各生产厂对改造的设备进行试运行，验证改造效果。设备试运行合格后，装备动力部组织对改造设备进行终验收，填写《设备改造验收单》，办理资料归档，填写《设备履历表》；5.7.7对于计划外临时更新/改造项目，按照本办法流程执行。6相关文件6.1《生产设备控制程序》6.2《固定资产管理办法》7相关记录表7.1相关记录介质编号名称纸质设备更新/改造申请单设备改造方案评审表设备预验收单设备验收检验清单设备问题整改记录设备资料交接单设备备件交接单设备工具交接单设备开箱验收单设备安装、调试终验收单设备改造验收单√√√√√√√√√√√电子√√√√√√√√√√√纸质记录长期长期长期长期长期长期长期长期长期长期长期装备动力部保存期限保存部门