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档案行政执法-1-惠济区档案局执法职权分解及确定执法责任表行政许可（共3项）1、非国有档案出卖审批法律依据：《中华人民共和国档案法》第十六条第二款办理程序：申请、审核、调查核实、登记、发证承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗档案登记申请受理武玉峰苗适地审核责任人（主管领导）报主管局长审核签字、报区人民政府审批朱瑞增审批责任人（单位一把手）颁发证书黄瑜2、向国家档案馆以外的单位或个人出卖、转让、赠送档案审批法律依据：《中华人民共和国档案法实施办法》第十七条办理程序：申请、审核、调查核实、登记、发证承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗档案登记申请受理武玉峰苗适地审核责任人（主管领导）报主管局长审核签字、报区人民政府审批朱瑞增审批责任人（单位一把手）颁发证书黄瑜3、延长档案移交期限审批法律依据：档案行政执法-2-《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第三款办理程序：申请、审核、调查核实、登记、发证承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗档案登记申请受理武玉峰苗适地审核责任人（主管领导）报主管局长审核签字、报区人民政府审批朱瑞增审批责任人（单位一把手）颁发证书黄瑜行政处罚（共17项）1、损毁、丢失或者擅自销毁属于国家所有档案的处罚种类：警告、罚款法律依据：①《中华人民共和国档案法》第二十四条②《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条③《郑州市档案管理规定》第三十八条④《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜2、擅自提供、抄录、公布属于国家所有的档案档案行政执法-3-处罚种类：警告、罚款法律依据：①《中华人民共和国档案法》第二十四条②《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜3、涂改、伪造档案的处罚种类：警告、罚款法律依据：①《中华人民共和国档案法》第二十四条②《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜档案行政执法-4-4、出卖属于国家所有的档案的处罚种类：警告、罚款、没收违法所得法律依据：①《中华人民共和国档案法》第二十四条②《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条③《郑州市档案管理规定》第三十八条④《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜5、倒卖档案牟利或者私自将档案卖给、赠送给外国人的处罚种类：警告、罚款、没收违法所得法律依据：①《中华人民共和国档案法》第二十四条②《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人审核拟定处理意见朱瑞增档案行政执法-5-（主管领导）审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜6、未建立档案工作或者档案管理制度，或其制度与档案法律、法规、规章相抵触的处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜7、档案未按规定实行集中统一管理的处罚类型：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地档案行政执法-6-执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜8、档案案卷质量不符合国家规范标准的处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜9、档案保管条件差，危及档案完整与安全的处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人档案行政执法-7-受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜10、不按规定向档案馆移交档案的处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜11、发现档案破损、变质、下落不明、泄密等情况，未及时采取有效措施的处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局档案行政执法-8-承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜12、科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案致使档案残缺不全的处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜13、个人将职务活动中形成的应当归档的档案材料据为己有或拒绝向本单位档案机构、档案工作人员移交归档的处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条档案行政执法-9-②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜14、未经同意，擅自将档案带出档案馆、档案室的，或借阅档案屡催不还的处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜15、擅自提供、抄录、复制、扩散、公布属于国家所有的档案以及应当保密的档案的档案行政执法-10-处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜16、涂改、伪造档案或出具与档案原始记录不符的证明材料造成严重后果的处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜档案行政执法-11-17、档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的处罚种类：罚款法律依据：①《郑州市档案管理规定》第三十八条②《郑州市档案管理规定》第三十九条第一款办理程序：受理和立案、调查和处理、送达和执行、查封、结案承办机构：惠济区档案局承办岗位名称执法责任执法责任人受理初审岗受理和立案高歌苗适地执行岗位申请强执、整理案卷、督促履行武玉峰高歌刘玉娥阴淑兰审核责任人（主管领导）审核拟定处理意见朱瑞增审批责任人（单位一把手）审核签定黄瑜