档案学理论基础

档案学理论基础南京市档案局万云青档案学理论基础第一篇档案第二篇档案学第三篇档案事业第一篇档案第一章档案源流第二章档案定义第三章档案的形成第四章档案的属性及其本质第五章档案的价值及其实现途径第一章档案源流第一节文字的出现与档案的产生第二节古代的档案与档案工作第一节文字的出现与档案的产生一、文字的出现◇早期人类较常用的记事方式：结绳记忆、刻契记忆、贝珠记忆◇我国在4000年前的商代，即有了文字（1899年，河南安阳小屯村发现的甲骨文）◇古埃及人、古印度人发明了象形文字◇西亚地区古代两河流域人们发明楔形文字南京云锦博物馆甲骨文十二生肖楔形文字二、档案的产生是一个历史的过程第二节古代的档案与档案工作一、中国古代的档案与档案工作（一）夏商周时期夏代《吕氏春秋·先识览》太史令商朝1899年河南安阳发现的甲骨文档案周朝史官记注制度天府、太史寮金文档案甲骨档案金文档案（二）春秋战国时期社会变革对档案工作带来巨大的影响：首先，社会动荡导致档案文献的大量损毁和流散。其次，档案的流失使在原本深藏不露的档案流散民间，给社会公众接触档案提供了可能。第三，社会生产力的提高对文书档案的种类带来了影响，出现了许多新的文体。（三）秦汉时期1、秦朝“三公九卿制”●文书档案工作纳入巩固和发展专制皇权的轨道，开创了2000多年来档案工作的先河建立了尊君抑臣的文书档案制度：文书抬头制度、文书避讳制度、文书用印制度●石刻档案的大量出现2、汉代的档案机构。“石室金匮”石刻档案简牍档案居延出土的汉代木简东海尹湾木牍–东海尹湾竹简《神乌斌》缣帛档案（四）三国魏晋南北朝时期魏晋时期的门阀制度对档案工作的影响。谱牒档案公文载体的重要变革：纸张成为国家文书的正式载体。谱牒档案（五）隋唐时期●文书种类和行文制度已非常成熟和完善●文书档案工作制度日益完备和细化：“四禁制度”用纸制度贴黄制度一文一事制度公文签押、判署制度文书归档制度档案统计制度档案鉴定销毁制度唐朝除政务文书外，主要有记注档案、甲历档案、赋役档案、舆图档案、律法档案等。甲历档案甲库（六）宋辽金元时期宋代架阁库制度元朝文书和档案有了比较明确的分工。建立了文卷登记制度和勾销制度。（七）明清（鸦片战争前）时期1、明朝●独具特色的专用文种：黄册、鱼鳞册、军册●明朝的档案建筑黄册库皇史宬明朝的档案建筑后湖黄册库皇史宬皇史宬2、清朝●满文老档－－中国最早的官修满文编年体史书●利用档案修史修志成果方志学章学诚（八）近代档案工作的发展变化●南京临时政府颁布公文程式条例●30年代初，行政效率运动和机关文书档案工作改革运动●战乱导致档案史料大量流失“八千麻袋事件”备忘：最早的类似档案管理员----夏朝的太史令最早的档案----商朝的甲骨档案最早的档案机构----商朝的宗庙最早的档案库房----殷墟YH127号窖穴最早的档案文献编纂者----孔子最著名的方志学家----清朝的章学诚二、外国古代的档案与档案工作文明古国的两河流域石刻档案泥板档案纸草档案石刻档案泥板档案泥板上的楔形文字最先由古代西亚两河流域人发明。纸草档案形成地点：古埃及、地中海沿岸纸草学古代欧洲档案书写载体：羊皮纸第二章档案定义第一节档案词源典、册、简、牍、簿卷、卷轴案卷、文案、案牍“档案”一词最早起源于明代第二节档案定义的历史演变第三节档案定义一、档案的属概念二、档案定义1、定义表述《档案法》为档案所作的定义档案是记录人类社会实践活动各种信息的载体。2、基本含义：（1）档案来源于社会实践。（2）档案的形成主体是人。（3）档案的特有属性——原始记录性。（4）档案的基本形态是多种多样的。第四节档案与图书、情报、资料的关系档案一般表现为一次文献图书一般表现为二次文献、三次文献第三章档案的形成一、纸质档案的形成二、非纸质（新型载体）档案的形成三、档案的载体第一节纸质档案的形成一、档案的前身－－文书二、文书向档案转化的矛盾运动第二节非纸质档案的形成以纸张以外的物质为载体的档案----非纸质档案一、照相底片、胶片档案二、磁盘、光盘档案即电子档案或电子文件三、电子文件（电子档案）的真实性问题法律技术第三节档案的载体一、早期载体材料甲骨、竹木、石板、泥板、纸草、缣帛、金石二、传统档案载体纸张甘肃天水出土的西汉早期的纸档案用纸应选择纤维含量高、酸性残留物质少，最好是呈弱碱性的纸张。传真纸、新闻用纸不能作为档案用纸。三、新型载体材料新型载体档案是以传统纸质为档案载体以外的照片、影片、录音带、缩微品、计算机文件以及磁带、光盘为载体所形成的档案。第四章档案的属性及其本质第一节一般档案的属性根本属性：知识属性、信息属性和原始记录性一、档案是存贮知识的原始记录二、档案是知识积累和社会进步的条件三、档案是传播知识的形式和手段第二节科学技术档案的本质一、科学技术档案的本质－－潜在的、间接的生产力二、科技档案价值转化为现实生产力的途径第五章档案的价值及其实现途径一、档案的价值二、档案价值发展变化的规律三、档案价值实现的条件四、档案信息资源开发利用第一节档案的价值一、档案价值简述1、什么是价值2、档案价值是档案属性对社会需要的满足程度，是社会需要对档案属性的某种肯定。二、档案价值的决定因素1、社会的需要决定档案的基本价值2、档案的自身因素对档案价值的形成有重要的影响历史文化价值和现实使用价值两个大的方面客观性多元性交错性共享性三、档案价值的表现形式（一）客观性主体客体（二）多元性1、工作查考作用2、领导决策的得力助手3、科学研究的可靠资料4、凭证价值5、信息情报价值6、政治斗争的必要手段钓鱼岛事件北京卫视《档案》2012年9月24日G:\档案20120924—铁证如山钓鱼岛是中国的.avi（三）交错性（四）共享性可满足众多利用者的利用需求可反复使用中国传统音乐档案：大浪淘沙钢丝录音带（琵琶曲）满文秘本档：清内务府档案古纳西东巴文字手稿清光绪二十年（1894年）殿试大、小金榜清代样式雷档案：圆明园内文源阁图样本草纲目（金陵版原刻本）元代胡氏古林书堂《（新刊）黄帝内经》之《素问》《灵枢经》四、指导档案价值判断的基本原则1、全面的观点2、历史的观点3、发展的观点第二节档案价值发展变化的规律一、档案价值的扩展律二、档案价值的转换律三、档案价值的共享律四、档案的机密程度递减律和科学作用递增律一、档案价值的扩展律时间和空间上的由近及远、由内及外，服务对象的由少到多，服务领域的由小到大，服务速度的由慢到快二、档案价值的转换律由潜在价值向现实价值转换档案价值的不同表现方面发生转换三、档案价值的共享律档案价值的重复实现规律四、档案的机密程度递减律和科学作用递增律第三节档案价值实现的条件档案价值是现实的、客观的，不仅具有潜在性的特点，更具有现实的功能。档案价值的实现过程，就是使其由潜在的价值转化为现实的价值的过程，也就是使其价值由知识形态转化为现实形态的过程。一、内部条件主要指档案的科学管理水平及开放程度。二、外部条件主要指社会因素。第四节档案信息资源开发利用一、档案信息的开发（一）档案编目1、著录2、条目组织3、检索工具体系（二）档案编研二、档案信息的提供利用（一）档案信息提供利用的渠道正式渠道非正式渠道（二）档案信息利用的基本原则1、服务至上的原则2、开放原则3、法制原则（三）档案信息提供利用的方式与途径阅览1、借阅型外借2、编研出版型举办展览3、宣传型通过大众传媒提供档案信息4、网络型三、档案信息开发利用工作的完善与优化（一）解放思想，更新观念，提高档案开发利用工作的主动性（二）优化档案信息开发利用的社会环境（三）加强档案基础业务建设，促进档案信息资源的开发利用（四）加快现代化技术手段运用于档案信息开发利用工作的步伐第二篇档案学第六章中国档案学的产生与发展第七章档案学理论第六章中国档案学的产生与发展第一节中国古代的档案学思想一、中国古代档案学思想的萌芽二、中国古代档案库的建筑技术思想的萌芽奴隶社会——天府、盟府两汉时期——石渠阁、麒麟阁、天禄阁、兰台、东观、石室、宣明明朝——后湖黄册库、皇史宬三、我国古代档案学思想的主要特征——档案工作与史学密切联系第二节中国近代档案学理论一、20世纪30年代近代－－比较活跃期《县政府档案处理法》周连宽《县政府档案管理法》程长源《档案管理与整理》何鲁成二、20世纪40年代－－出现新进展期1940年私立武昌文华图书馆学校创办档案管理专科出版了近50种档案学术著作近代档案学理论研究的主要特点是以机关档案室的工作为研究对象第七章档案学理论第一节档案学的学科体系第二节中外档案学研究第一节档案学的学科体系一、档案学的研究对象和任务（一）档案学的研究对象什么是档案学是揭示档案和档案工作的性质、功能和发展规律，研究档案信息资源的管理、开发和利用的理论、原则和方法，以及与其相关学科相互关系的一门科学。研究对象：档案、档案工作、档案事业（二）档案学研究的基本任务和主要内容基本任务研究范围二、档案学的学科性质一门综合性的学科理由有三点：1、档案学发展成为一门综合性学科，是档案学研究对象所决定的。2、档案学发展成为一门综合性科学，是档案科学史演续的必然。3、把档案学的学科性质理解为综合性科学，是建设具有中国特色社会主义档案学的要求。三、档案学的学科体系及与其他学科的关系（一）档案学的学科体系三个层次:理论档案学应用档案学档案管理技术档案学概论档案学史1、理论档案学档案事业史比较档案学未来档案学普通档案管理学科学技术档案管理学专门档案管理学2、应用档案学特种载体档案管理学档案事业管理学档案文献编纂学档案保护技术档案缩微复制技术计算机辅助档案管理档案自动化管理3、档案管理技术档案文献检索档案统计学档案经济学档案情报学（二）档案学与相关学科的关系历史学、史料学、方志学行政学图书馆学、情报学四、档案学的研究方法(一)档案学的方法论体系哲学方法一般科学方法专门研究方法(二)档案科学方法的四个领域定性方法传统方法定量方法实验方法档案学研究中运用较多综合方法第二节中国档案学研究的现状及其发展一、中国档案学的研究现状（一）新中国档案学研究所取得的成绩历史学的辅助学科综合性学科（二）近年来档案学研究中关注的热点问题1、档案学的学科性质两种代表性观点2、文件生命周期理论3、电子文件与电子档案4、档案工作的现代化问题5、知识经济对档案工作的影响6、档案的价值问题2、文件生命周期理论（1）由来与发展文件生命周期理论的产生有着特定的专业背景。20世纪30年代以来，文件数量的急剧膨胀使文件管理活动日趋专门化，由此导致一种新型的文件管理机构——文件中心得以出现和传播。40-50年代，西方档案学者从对文件中心的理论解释起步。后来，研究范围逐渐扩大到文件的整个运动过程以及对这一过程的全面管理，逐步提出了文件生命周期理论（TheoryofRecordsLifeCycle），成为西方档案学理论的重要支柱之一。文件生命周期理论的得名源自“文件生命周期”概念的提出。据查证，1940年，美国档案学者菲利普·布鲁克斯（PhilipBrooks）最早提出了“文件生命周期”概念，后来其他国家采用了类似的表述形式。文件生命周期理论的基本点：第一，文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程。第二，由于文件价值形态的变化，这一完整过程可划分为若干阶段。第三，文件在每一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内在的对应关系。西方档案学者十分推崇文件生命周期理论，将其与来源原则并称为现代档案学的基本理论，将其视为档案人员参与现