河北省专利工作评价分析及其对策研究

河北工业大学硕士学位论文河北省专利工作评价分析及其对策研究姓名：王亚琴申请学位级别：硕士专业：数量经济学指导教师：孙丽文20061201河北工业大学硕士学位论文i河北省专利工作评价及其对策研究摘要世界经济已经进入知识经济的时代，工业社会的昀大资源是知识产权这一无形资产，作为世界经济组成部分之一的中国经济同样不能背离这个规律。专利活动是知识产权活动的一个重要组成部分，其发展水平代表着一个国家或地区的技术水平。随着社会的发展与进步，专利己经成为影响宏观与微观经济不可忽视的重要因素之一。我国专利工作已经形成了包括专利管理、专利保护、专利实施、专利服务的体系，在我国社会科技、经济的发展中起到很大的推动作用。然而，专利统计方面，却一直局限于对专利申请量与授权量的统计，这不仅无法准确掌握专利的客观情况，更不能对专利在社会科技、经济发展中的作用做出有效的测度。近年来由于专利纠纷案件的发生，使得我国企业在市场中付出了巨大的代价，因此，全面分析地区专利工作的各个方面及其存在的问题具有十分重要的现实意义。本论文在熟悉专利理论的基础上通过采用全国各省专利申请、授权和实施等方面的数据，评价各省的专利工作情况。论文中数据由《中国科技统计年鉴》、《中国知识产权年鉴》以及中国国家知识产权局网获得。首先，绪论和有关专利的概念介绍。其次，从1985年专利法实施以来至今，对河北省的专利申请和授权的趋势分析。再次，从申请专利的创新能力、专利的产出能力、专利的转化能力和保护能力四个方面建立一套专利工作的评价指标体系，在大量采集数据的基础上，运用SPSS统计分析软件，并对河北省与全国其他28省进行实证分析，得出河北省在专利的创新能力上还有很大不足的结论；昀后，根据实证分析的结果，从总体上、创新、产出、转化和保护四个方面对河北省专利工作提出对策。关键词：专利申请，专利指标，专利实施，因子分析，聚类分析河北省专利工作评价分析及其对策研究iiRESEARCHONPATENTWORKINGAPPRAISEMENTANALYZESBASEDONHEBEIPROVINCEABSTRACTTheworldeconomicsalreadyenteredthetimesofknowledgeeconomy,theindustrysociety'sbiggestresourceswereIntellectualPropertyrightsthisintangibleasset,Chineseeconomyasapartofworldeconomicscouldnotdepartfromthisrulesimilarly.PatentisaveryimportantpartofIntellectualPropertyactivities.Itslevelpresentsthetechnicallevelofanationoradistrict.Astheproceedingofsocietyandeconomic,patentshowsmoreaffectiononbothmacroeconomicandmicroeconomic.Theworkingofpatenthasformedasystemwhichincludepatentmanagement,patentprotection,patentserviceandpatentimplement,promotingscienceandeconomicsdevelopment.Butasforpatentstatistics,Wehaveonlythestatisticsofsimplenumbersofpatentapplicationandpatentauthorizing.Inrecentyearsasaresultofthepatentdisputecaseoccurrence,causedOurcountryEnterprisetopaythehugepriceinthemarket,therefore,analyzedthelocalpatentworkcomprehensivelyeachaspectandtheexistencequestionhastheextremelyvitalpracticalsignificance.Mydissertationfocusesonmeasuringthevalueofpatentbystudyingtheapp-lication,authorizationandexploitationofHebeiProvincebasedonthetheoryofPatent.InthepaperthedatawerecollectedformthewebsiteofChinesecountryintellectualpropertyandtheChineseScienceandtechnologyStatisticsYearbookandChineseIPRYearbook.Intheessay,First,introductionandbasetheoriesofPatentanIntellectualProperty.AndthenintroductthetrendationofHeberprovince’spatentapplication,authorizationandexploitationfromtheyearofpatentlawimplementation.Thethirdpartfromfouraspects——innovation,quantityoutput,exploitationandprotectingestablishesthetargetsystemasetofpatentsworktheappraisal,basedonthemassivedatagathering,usingtheSPSSstatisticalanalysissoftware,andcarriesontherealfactoranalysistoHebeiProvinceandother28provinces;Thelast,inviewoftheabovestatisticalresult,proposestheHebeiProvincepatentindustrylevelcountermeasurefromthefouraspects.KEYWORDS:patentapplication，patentindex，patentexploitation，factoranalysis，ClusterAnalysis河北工业大学硕士学位论文1第一章绪论§1-1选题背景及研究意义当今世界是知识和资源的占有、配置、生产和运用是经济发展重要依托的时代，拥有专利（特别是原创性发明专利的数量和质量）已经成为衡量一个国家或区域经济、科技与社会可持续发展的主要指标之一，衡量市场主体科技创新能力和市场竞争能力的重要标准。在当今的知识经济时代，企业之间的竞争从本质上说就是企业产品中技术含量的竞争。从中国加入WTO组织后，中国面临着更激烈的全球经济竞争，在总体经济飞速发展的背后，中国产业和企业面临着知识产权的困境。在2004年3月11日（美国时间），美国卓然以及其子公司提出调查涉嫌侵犯其专利的中国DVD生产企业的申请；此前，日本也曾提出我国内50家大型电脑品牌商在DVD6C生产方面侵犯其专利权的案件。致使我国没出口一台DVD需向欧盟支付9美元的专利费，每年为此需支付上亿美元。对于中国民族工业面对外国专利“跑马圈地”的运动，对知识产权的重视和保护已经刻不容缓。随着国际经济一体化，专利的竞争已成为国际间科技竞争和经济竞争的一个战略制高点，拥有专利权的数量和质量，运用专利制度的能力和水平，已成为衡量企业乃至一个国家和地区的市场竞争能力、综合实力的重要标志[1]。当今世界，拥有知识产权的数量和质量是衡量一个国家、民族兴旺发达的标志之一。如何提高专利实施成功率，运用专利知识创造价值，学会用专利与知识产权增强企业技术创新能力，赢得市场竞争中的优势，已成为摆在我们面前的重要课题。现代企业的市场竞争能力取决于企业技术创新能力，而专利制度作为激励和保护技术进步的重要法规。技术上的改革推动了企业的技术进步，改进产品质量，降低物质消耗，实现产品更新换代，提高产品的竞争能力和出口创汇能力，提高经济效益。在国际贸易上专利贸易收支是衡量一个国家是否具有技术竞争力的指标，也是体现一个国家经济质量的标志之一。由于专利技术具有新颖性、创造性、实用性，且受到法律保护，过硬的专利技术一旦付诸实施，这种专利产品就具有垄断市场的功能和占领市场的能力。因此专利技术的商品化、产业化是创新活动的关键环节，也是创新活动的目的。只有将发明创造在产业上加以实施，才可能产生一定的技术效益、经济效益和社会效益，也才符合国家设立专利制度的宗旨。因此，从某种意义上来讲，专利的实施是专利是否具有生命力和能否推动技术进步的关键。如何通过有效的政策措施，提高专利的拥有量和质量，是从国家到地方、从政府到企业实施专利战略，增强核心竞争力，实现跨越发展所面临的共同课题。随着经济发展与科技进步的相互融合，作为科技重要组成部分的专利发挥着越来越重要的作用，目前一些指标不能满足全面深入的反映，因此，本文着重从专利的申请能力和经济效益等方面建立了专利指标，并对全国各省进行实证分析，以找出河北省在专利工作方面还存在的不足，并针对这些不足提出一些对策。§1-2我国专利工作现状及文献回顾作为跨世纪的重要战略决策，国家提出了要建立科技创新工程体系，提高科技对国民经济发展的贡献率。专利申报工作取得了显著的成绩，但专利技术的转化率一直很低。一方面专利技术大量闲置，另一方面却有很多人在东奔西走寻找技术项目。如果专利成果不能证明它自身的商业价值，或在交易过程中由于种种障碍因素而不能完成其市场价值的实现，则可以验证其专利开发工作的投入产出低效化或选题的不当，这种现象是一种科技资源的严重浪费。因此通过调查研究，寻找专利技术转化率低的原因，搭建起专利技术转化为生产力的桥梁非常重要。专利技术的转化是知识产权保护的昀终目的。专利技术转化的加快，可促进其数量增长和质量提高，是促进经济发展的强大动力。因此认真分析我省目前知识产权发展的状况，根据存在的问题，研究其对策，对促进我省提高专利申请量，加大知识产权保护力度，促进专利技术向社会生产力的转化，促进我河北省专利工作评价分析及其对策研究2省经济发展，提升企业在国际市场竞争的能力，有着十分重要意义。技术转化是一种学术研究成果（新发现和创新）有效的用于商业环节中的过程。昀初的技术转化发生在大学和学院专利发明和许可私营企业实施发明[2]。我国专利法从1985年实施以来的20年间，有不少学者对专利的产出质量、数量、专利保护以及产业化的指标等方面进行了深入研究，但是对地区专利工作的综合能力的评价的研究还比较少。国家知识产权局从数量类、质量类和价值类三方面评价专利[3]，以数量类指标表征专利关注程度，以质量类指标表征科技创新程度，以价值类指标表征专利在市场经济活动中的作用，其中价值类中的某些指标数据采集比较困难。各指标之间的权重选择方法是专家小组打分法，而本文借助经济统计分析软件运用客观的因子分析法确定指标之间的权重。Pavitt（1984）,Griliches（1990）以及PatelandPavitt（1995）[4，5]都认为专利作为技术创新的指标不完美，这种不完美性随着国家的经济的发展而降低，对于发展中国家(如我国)显得相当突出。首先，与发达国家相比，发展中国家存在大量的低水平的技术活动，部分的创新活动可能来自对国外技术的模仿和改进，这些微小的提高对当地的经济影响可能是显著的，但并不能直接形成专利。因此发展中国家的国内专利数据不能反映大量的这一类型的技术活动。其次，发展中国家的技术进步很大程度取决于技术扩散机制(资本货物进口，技术授权等)，同样也不能通过专