档案整理规定(试行)

1000kV特高压交流试验示范工程变电站档案整理规定（试行）2目录一、目的和适用范围……………………………………………………………3二、引用文件……………………………………………………………………3三、管理体系与职责……………………………………………………………3四、档案管理目标与质量要求…………………………………………………4五、资料归档范围及责任单位…………………………………………………6六、原材料检验报告的要求及参考样式………………………………………18七、档案归档与整理要求………………………………………………………49八、竣工图编制规定……………………………………………………………51九、声像资料要求………………………………………………………………58十、竣工验收与移交要求………………………………………………………60十一、归档份数与时间要求……………………………………………………77十二、档案管理考核……………………………………………………………773一、目的与适用范围为了提高1000千伏试验示范工程施工资料管理水平，特编写了《1000kV试验示范工程施工资料管理手册》，供工程监理、技术人员、质检员、档案员使用。本手册着重介绍施工过程中应形成归档移交资料的范围、各种填报表格、资料填写标准以及对竣工档案的质量要求。监理、技术员、质检员、档案员可根据工程特点参照执行。二、引用文件科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T11822-2000；国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-2002；关于印发《建设项目（工程）档案验收办法》的通知国档发[1992]8号；电力建设施工质量验收及评定规程第1部分：土建工程DL/T5210.1-2005;电气装置安装工程质量检验及评定规程DL/T5161.1-5161.17-2002。三、管理体系与职责1、档案管理体系建立三级（建设公司、单项工程项目部、项目单位）档案管理工作体系。单项工程项目部档案管理领导小组由项目总监负责，设计单位及施工单位的技术负责人及档案员参加，监理部配备专职的档案员负责具体管理工作；项目单位的档案管理领导小组由项目总工负责，逐级建立健全施工资料管理岗位责任制，明确各岗位的资料管理职责，责任到人，项目部配备专职的档案员负责资料的收集、整理2、管理职责建设单位职责：1）项目经理为工程档案管理的第一责任人。负责从开工直至竣工移交、达标投产、评优、国家验收档案管理的领导、协调工作，对本项目档案的齐全、准确、系统负责。2）建设公司档案室负责对项目档案管理给予技术指导，并负责对施工现场资料进行检查考核。4监理单位职责：1）项目总监负责对工程档案资料监督、检查的组织领导。监理部设专职资料员。2）开工阶段负责建立项目档案管理组织，检查审核施工单位档案管理组织、制度及归档计划。3）加强对档案管理的中间控制。负责检查施工单位的归档计划执行情况，在施工各阶段对设计、施工单位的资料进行监督、检查并提出整改意见。4）重视监理资料的管理工作，资料员负责监理资料的收集、整理和归档工作。项目投产后两个月内，由项目总监组织对监理资料进行整理、装订与移交。施工单位职责：1）应加强工程档案的管理工作，实行项目总工负责制。项目部设专职资料员负责资料管理工作，并建立档案管理组织及资料管理制度。2）坚持资料与工程同步的原则，工程进行到哪一阶段，资料应收集整理到哪一阶段。依据工程里程碑计划，结合工程各环节的特点，制定项目档案归档计划，指导项目归档工作。3）按照合同及本手册的规定负责施工过程资料的收集、整理、归档，对施工资料的真实性、完整性负责。4）项目投产两个月内，由项目总工组织对施工资料进行整理、装订，并向建设单位与运行单位办理移交。四、档案管理目标及质量要求1、档案管理的目标：工作程序化，管理同步化、资料标准化，操作规范化，档案数字化。以更高的标准，更细致的要求，更规范的管理，为特高压工程保存一套齐全、准确、系统的工程档案资料。2、归档质量要求：档案归档率100%，资料准确率100%，案卷合格率100%。归档率100%：本手册规定移交的归档资料齐全、完整。本工程要求在提供纸质文件的同时，制作全套的电子版文件。电子版必须与纸质文件一致，不可遗漏。5准确率100%：竣工图真实、准确，与设计变更一致；施工记录必须按原始记录填写，数据准确，并经监理人员检查合格签署意见；各项文件必须原件归档，复印件、复写件不能归档；各种记录和文件签字、盖章完备，监理意见、质检报告签发一律手签。案卷合格率100%：案卷题名准确、规范；组卷系统、规范；装订整齐。电子版文件中的手签部分计算机录入，外来文件要求对方提供电子版或扫描保存。6五、资料归档范围及责任单位交流变电站工程归档范围及责任单位类目号类目名称文件资料内容立卷单位（部门）保管单位（部门）保存期限份数工程前期文件8400项目建议书项目立项审查与批复国网建设有限公司计划处建设公司运行公司永久2118400往来文件1.工程项目来往文件及重要电传件国家电网公司特高压建设部国网建设有限公司各有关处室建设公司长期118400选所设计招、投标文件1.招标方案及批复2.招标公告或邀请函3.招标文件4.招标文件答疑5.投标文件6.评标报告7.决标意见8.中标通知国家电网公司特高压建设部建设公司永久19.设计合同国家电网公司特高压建设部18400监理招、投标文件1.招标方案及批复2.招标公告或邀请函3.招标文件4.招标文件答疑5.投标文件6.评标报告7.决标意见8.中标通知国网建设有限公司特高压工程建设处建设公司永久19.监理合同国网建设有限公司计划处17类目号类目名称文件资料内容立卷单位（部门）保管单位（部门）保存期限份数8400施工招、投标文件1.招标方案及批复2.招标公告或邀请函3.招标文件4.招标文件答疑5.投标文件6.评标报告7.决标意见8.中标通知国网建设有限公司特高压工程建设处建设公司永久19.施工合同国网建设有限公司计划处18400物资招、投标文件1.招标方案及批复2.招标公告或邀请函3.招标文件4.招标文件答疑5.投标文件6.评标报告7.决标意见8.中标通知9.进口设备评估文件国网建设有限公司物资处建设公司永久110.供货合同、技术协议国网建设有限公司计划处18400大件运输招、投标文件1.大件运输技术经济专题调研报告、大件运输方案2.招标方案及批复3.招标公告或邀请函4.招标文件5.招标文件答疑6.投标文件7.评标报告8.决标意见9.中标通知国网建设有限公司物资处建设公司永久110.大件运输合同国网建设有限公司计划处18400大件运输路径改造、加固1.设计、施工、监理委托协议2.与地方路政部门道路补偿协议3.与地方其他有关部门通行协议等等国网建设有限公司计划处建设公司永久118类目号类目名称文件资料内容立卷单位（部门）保管单位（部门）保存期限份数8400附属工程合同1.站外电源2.设备监造3.水源4.通信线路5.质量监督等其它零星合同6.成套设备服务协议等国网建设有限公司计划处建设公司永久118400征地及补偿协议、凭证1.规划许可证2.土地证3.林地、树木砍伐证4.工程建设许可证5.红线图6.征地协议7.拆迁协议8.其它补偿协议国网建设有限公司工程建设部建设公司运行公司永久2118400进口设备报关1.进口设备报关文件2.进口设备商检文件3.进口设备索赔文件4.设备缺陷处理记录国网建设有限公司财务处建设公司长期118401可行性研究1.可行性研究报告及批复2.初可行性研究报告及批复国家电网公司特高压建设部建设公司永久118401规划选站1.规划选站审查会议批复2.所址方案技术、经济比较3.投资估算4.规划选站报告国家电网公司特高压建设部建设公司永久118401工程选站1.工程选站报告及批复2.岩石工程勘测报告3.土壤电阻率测量报告4.测量技术报告5.水文气象报告国家电网公司特高压建设部建设公司永久16.环境保护评价报告及批复7.水土保持报告及批复8.地震安全性评价报告及批复国家电网公司特高压建设部9类目号类目名称文件资料内容立卷单位（部门）保管单位（部门）保存期限份数9.地质灾害危险性评估报告及批复10.压覆矿产评估报告及批复11.文物评估报告及批复12.消防报告13.劳动安全和职业卫生报告14.职业病报告18401接入系统设计1、委托函2、报价书3、接入系统一次部分4、接入系统二次部分国家电网公司特高压建设部建设公司永久15、委托合同国网建设有限公司计划处18402初步设计文件1、初步设计审查意见及批复2、初步设计全套文件及图纸国家电网公司特高压建设部建设公司永久11施工文件8403施工图会审1.施工图会审纪要监理单位建设公司建设部运行单位长期3128403工程变更1.设计变更1.有关变更设计的工程联系3.工程设计修改报验单4.施工技术交底记录5.项目管理实施规划及报审（施工组织设计）施工承包商建设公司建设部运行单位永久3长期11210类目号类目名称文件资料内容立卷单位（部门）保管单位（部门）保存期限份数8404开工文件(包括建设公司打给建运部的开工报告、施工单位打给建设公司的开工报告)1.开工申请2.开工报审表施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期3128404土建施工安装记录（按单位工程）1.桩基2.场平3.主控制楼4.综合楼5.设备构支架基础及接地6.电缆沟7.消防设施8.室外给排水系统9.其它按建筑工程质量验评范围划分表提交单位、分部、分项工程施工记录及质量检验评定表1.定位及高程控制测量及观测记录2.地基处理施工记录3.预应力钢筋的冷拉和张拉施工记录4.地基验槽隐蔽工程验收记录及隐蔽工程签证单5.钢筋隐蔽工程验收记录及隐蔽工程签证单6.预埋铁件检验记录7.构支架安装8.电气绝缘和接地电阻测试记录等施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期31211类目号类目名称文件资料内容立卷单位（部门）保管单位（部门）保存期限份数8404土建施工安装记录（按单位工程）1.桩基2.场平3.主控制楼4.综合楼5.设备构支架基础及接地6.电缆沟7.消防设施8.室外给排水系统9.其它1.回填土检测报告2.桩基检测报告、3.水泥质量证明书及检验报告4.砂、石、非饮用水检验报告5.混凝土、砂桨配合比试验报告6.混凝土、砂桨试块抗压强度检验报7.灌柱桩低密度应变测试报告8.钢材质量证明书及检验报告9.钢筋焊接接头力学性能检验报告10.构、配件、半成品出厂资料：10.1产品合格证、10.2产品质量检验报告：①材料使用情况跟踪表②钢材、锌锭、紧固件、焊接材料的原始质量证明文件③钢材、锌锭、紧固件、焊接材料复检报告④构件试组装检验记录⑤零部件检验记录⑥组焊件检验记录⑦焊接工艺评定书和焊接评定记录⑧镀锌质量检测记录10.3产品质量监造证明施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期31212类目号类目名称文件资料内容立卷单位（部门）保管单位（部门）保存期限份数8405电气设备安装质量检验及评定记录按DL/T5161.1－5161.17－2002《电气安装工程质量检验及评定规程》提交质量验评表1.主变压器系统设备安装2.主控及直流设备安装3.×××kV配电装置安装4.×××kV封闭式组合电器安装5.×××kV及站用配电装置安装6.无功补偿装置安装7.全站电缆施工8.全站防雷及接地装置安装9.全站电气照明装置安装10.通讯系统设备安装11.其他施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期3128405电气设备调试报告1.电气设备试验2.高压一次设备调试3.中压一次设备调试4.低压一次设备调试5.公用保护和自动装置调试6.变压器保护调试7.无功补偿系统调试8.测量、计量系统调试9.通讯系统调试10.消防系统调试11.其它施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期3128405产品合格证及试验报告1.管母产品合格证2.防火阻燃材料检验报告3.电缆产品合格证4.金具产品合格证5.导线产品合格证及导线连接试验报告6.绝缘子产品合格证施工承包商工程建设部档案室运行单位长期31213类目号