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ICS67.160.10X62DB37山东省地方标准DB37/T3296—2018葡萄酒制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南GuidelinesfortheManagementandControlSystemofwinemanufacturingindustryworksafetyRiskClassification2018-06-12发布2018-07-12实施山东省质量技术监督局发布DB37/T3296—2018I前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准主要起草单位：烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司。本标准主要起草人：顾志超、李修峰、张忠杰、金磊、段勇军、孙永波、周攀、单红梅、彭斌、王浩、张德军。DB37/T3296—2018II引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，借鉴和吸收国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和葡萄酒制造行业的安全生产风险管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合葡萄酒制造行业企业安全生产特点和标准起草单位实际编制而成。本标准用于规范和指导山东省葡萄酒制造行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。DB37/T3296—20181葡萄酒制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了山东省内葡萄酒制造行业企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等内容。本标准适用于指导山东省内葡萄酒制造行业企业（以下简称：企业）风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）（安监总管四〔2016〕31号）3术语和定义DB37/T2882-2016、DB37/T2974-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。葡萄酒制造以新鲜葡萄或葡萄汁为原料，经全部或部分发酵酿制而成，含有一定酒精度的发酵酒产品的生产活动。4基本要求成立组织机构4.1.1机构框架企业应建立以企业主要负责人为组长的双重预防体系建设领导小组，领导小组成员包括：分管负责人、各职能部门负责人以及安全、财务、生产、技术、设备等各类专业技术人员，明确领导小组各成员职责。宜确定安全管理部门为双重预防体系建设办事机构，具体负责组织制定双重预防体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。4.1.2领导小组组长职责DB37/T3296—20182组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终职责。其主要职责：a)负责组织制定、实施风险分级管控体系建设实施方案及相关制度；b)提高认识，统一思想，组织开展体系建设培训，做好宣传发动，确保全员参与；c)保证体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障；d)发挥领导小组成员作用，监督其履行职责，对体系建设情况实施奖惩制度。4.1.3领导小组副组长职责a)负责对风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作统一部署协调；b)负责组织编制、实施风险分级管控体系建设实施方案及相关制度；c)组织开展或参与体系建设培训工作，做好宣传发动，确保全员参与。4.1.4领导小组成员职责a)按照风险分级管控体系建设实施方案及相关制度的要求进行落实；b)负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工作；c)根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与现场符合；d)负责对分管范围的员工进行培训，确保员工熟知本岗位存在的风险及管控措施。4.1.5双重预防体系建设办公室职责a)负责风险分级管控体系建设实施方案的起草和相关制度编制；b)负责拟定风险分级管控体系建设实施方案及相关制度培训计划，并组织领导小组成员培训；c)组织领导小组成员对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制进行讨论、汇总、修改完善；d)负责风险告知牌的设计、制作、安装；e)负责风险分级管控体系建设资料的建档管理；f)传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求。编制体系建设实施方案企业应编制体系建设实施方案，明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等内容。从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推广、加强基础能力建设、培训交流、督查考核等方面制定风险分级管控体系建设保障措施，以保证工作方案有效实施。宣传发动企业应针对全员充分做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，通过内部报刊、专题宣传栏、专题会议、班组活动、体系建设影像资料等多种形式广泛宣传发动，营造全员积极参与的浓厚氛围。制度建设4.1.6风险分级管控制度企业应建立风险分级管控制度，确定危险源辨识、风险评价及风险等级判定准则等工作方法，明确风险点确定、危险源辨识、风险评价分级、管控层级确定、管控措施编制与落实、安全风险告知等工作步骤。4.1.7完善管理考核机制DB37/T3296—20183企业应根据自身实际，建立健全体系建设与运行考核机制，明确各层级体系建设及运行管理考核内容及标准，确定考核频次和考核组织形式，考核结果与绩效挂钩，与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用。实施全员培训4.1.8企业应将风险分级管控体系建设与运行的培训纳入年度安全培训计划，制定培训方案，明确培训学时、培训内容、考核方式等，并按计划分阶段、分层级组织实施全员培训。4.1.9培训内容应包含风险点确定、危险源辨识、风险评价分级、管控措施编制的标准和依据；企业制定的组织机构文件、实施方案、风险分级管控制度等。通过培训提高全员岗位风险意识和岗位风险辨识能力。4.1.10培训结束后应进行考试，按照层级制定考试内容，考试宜采用闭卷方式进行。4.1.11企业应保留培训计划、培训内容、培训签到表、培训影像资料、试卷及考核评价、培训效果评价等记录。5工作程序和内容风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.1.1操作及作业活动5.1.1.1.1对操作及作业活动等风险点的划分，应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。常规状态作业活动的划分可结合生产工艺流程进行，从葡萄的加工发酵、原酒储存陈酿、成品酒处理配成、灌装、动力运行、辅助等基本单元逐一划分，避免遗漏。不同单元的设备检维修、动火作业等非常规状态作业，可根据实际情况按作业类别划分风险点。5.1.1.1.2可能导致严重后果的作业活动应作为风险点，例如叉车作业、冷冻作业、有限空间作业。示例1：灌装单元作业活动划分，常规作业活动包括上瓶、洗瓶、杀菌、装酒、打塞、烘干、热缩帽、贴标、喷码、装箱等作业。非常规状态作业包括设备检维修作业、动火作业、高处作业等。5.1.1.2设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，按照葡萄加工发酵区、贮酒配酒区、灌装区、动力设施、辅助设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。示例1：a)葡萄加工发酵区风险点可划分为：葡萄装卸车辆、除梗破碎设备、发酵罐区、离心机、泵类设备等；b)贮酒配酒区风险点可划分为：酒罐区、橡木桶区、过滤设备、泵类设备等；c)灌装区风险点可划分为：上瓶洗瓶机、装酒机、装箱码垛机等；d)动力设施风险点可划分为：冷冻系统、锅炉系统、配电系统、空压机房、制氮机房、水处理系统等；e)辅助设施风险点可划分为：化验室、仓库及库房、消防设施、厂区公用设施、厂区周边环境等。5.1.2风险点排查DB37/T3296—201845.1.2.1风险点排查的内容按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，建立作业活动清单（参见附录A.1）和设备设施清单（参见附录A.2）。5.1.2.2风险点排查的方法操作及作业活动风险点排查方法可按工艺流程及作业活动清单进行排查，设施、部位、场所、区域风险点可按工作功能分区及设备设施清单进行排查。为防止遗漏，可采取上述方法结合的形式进行。危险源辨识5.1.3辨识方法5.1.3.1作业活动危险源辨识企业针对操作及作业活动中的危险源辨识，推荐采用工作危害分析法（JHA），即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源。运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识，建立工作危害分析（JHA）+评价记录。5.1.3.2设备设施危险源辨识企业针对设备设施、部位、场所、区域中的危险源辨识，推荐采用安全检查表法（SCL法）。即：针对每个设备设施、部位中的检查项目，识别出与此检查项目有关的危险源。确保危险源辨识的充分性辨识范围。运用安全检查表法（SCL）对设备设施、区域、场所等进行危险源辨识，依据相关法律法规、标准建立安全检查表分析（SCL）+评价记录。5.1.4辨识范围企业应以确定的各风险点作为危险源辨识的基本单元，按DB37/T2974-2017中5.2.2执行。5.1.5危险源辨识实施企业应自下而上开展危险源辨识工作，在对危险源辨识方法进行培训的基础上，发动全员开展危险源辨识工作。充分考虑过去、现在、将来三个时态和正常、异常、紧急三种状态，依据GB/T13861充分考虑人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四种因素。5.1.6危险源确定企业应组织岗位、班组、专业等人员对辨识出的危险源进行最终确认。确认过程应在保证辨识的危险源涵盖与风险点相关联的所有人、物、环、管等因素的前提下，本着突出重点、便于运行的原则进行确定，确定能够造成人身伤害、财产损失重要或主要危险源，对不同危险源相同的控制措施或管理因素方面一般性的、常识性的危险源及控制措施，予以合并或在相关安全制度、操作规程中加以规定。风险评价5.1.7风险评价方法企业宜在按DB37/T2974-2017中5.3.1确定的评价方法进行风险值计算的基础上，确保评价结果与事实情况相符。葡萄酒制造行业企业推荐采用作业条件危险性分析法（LEC法）。5.1.8风险评价准则DB37/T3296—20185企业对风险点和各类危险源进行风险评价时，应依据DB37/T2974-2017第5.3.2条要求，结合自身可接受风险实际，制定适合企业实际的安全生产风险判定准则，合理制定事故（事件）发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频繁程度（E）、发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）、风险值（D）的取值标准。参见附录D5.1.9风险评价与分级企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。——5级\蓝色：属于低风险；——4级\蓝色：属于低风险；——3级\黄色：属于一般风险；——2级\橙色：属于较大风险；——1级\红色：不可接受风险，应立即组织整改，视具体情况决定是否停产整改，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作，属于重大风险。5.1.10确定重大风险5.1.10.1以下情形判定为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或轻伤、一般财产损失三次及以上的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及重大危险源的；—