搜索
1上海市用人单位职业卫生（健康）管理档案指导意见（暂行）上海市安全生产监督管理局上海市卫生局2前言用人单位是职业病防治的责任主体，其自身管理是控制生产过程中职业（职业病）危害的关键，当前迫切需要解决的是如何将《职业病防治法》、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》等法规和标准的规定与用人单位的实际相结合，形成一套可操作、易实施的用人单位职业卫生（健康）自身管理体系。为更好地指导用人单位运用标准化的管理方法与原理，提出职业（职业病）危害控制的管理措施与方法，尽可能采用简单易行的方法将相关法规的规定的各项要求，有机地融入到管理档案之中，指导并帮助用人单位逐步建立科学的职业卫生（健康）管理机制，通过自律行为，以达到促进劳动者职业卫生（健康）的目的。31范围《上海市用人单位职业卫生（健康）管理档案指导意见（暂行）》（以下简称《指导意见（暂行）》）规定了职业卫生（健康）管理的主要内容以及管理要求，适用于上海市所有存在职业（包括职业病，下同）危害的用人单位。2定义本《指导意见（暂行）》是用人单位职业卫生（健康）管理过程的真实记录和反映，是提供行政部门监督检查的依据。《指导意见（暂行）》框架见附录A。3要求用人单位应当建立职业卫生（健康）管理档案，指定专（兼）职人员负责此项工作，定期对档案内容进行更新、完善。4主要内容4.1单位基本情况4.1.1单位性质：主要描述用人单位基本情况和职业卫生（健康）管理机构等情况（可参照附录B表一）。4.1.2职业卫生（健康）管理方针：具有经最高管理者批准的职业卫生（健康）管理方针，以阐明整体职业卫生（健康）目标和改进职业卫生（健康）状况的承诺。4.1.3工艺流程：通过工艺流程的表述，可以明确用人单位在生产过程中存在的主要职业危害及来源（可参照附录B表二）。4.1.４主要原辅料：用人单位在生产过程中使用的主要原辅料及用量（可参照附录B表三），主要原辅料为危险化学品应根据《上海市危险化学品安全管理办法》的要求，同时建立危险化学品管理档案。4.2法规、制度4.2.1法规和技术标准辨识用人单位应及时识别和获取适用法规和技术标准的要求，建立相应的清单（可参照附录B表四），并开展合规性评价。4.2.2管理制度用人单位应根据《中华人民共和国职业病防治法》、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》等法律法规，建立职业卫生（健康）管理制度（可参照附录C），并建立管理制度目录（可参照附录B表五）。4.3职业危害前期预防管理主要包括：建设项目职业危害管理，职业病防护设施管理，职业危害项目申报等。4.3.1建设项目职业危害管理用人单位可能产生职业危害的新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目（统称为建设项目）的职业病防护设施应与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用4（简称“三同时”），“三同时”是从源头上预防、控制和消除职业危害的根本措施，应建立建设项目清单（可参照附录B表六）。4.3.1.1建设项目职业危害预评价——预评价报告书；——专家评审意见、批复文件和备案回执。4.3.1.2职业危害严重的建设项目——职业防护设施设计专篇；——职业防护设施设计卫生审查批复。4.3.1.3建设项目职业危害控制效果评价与竣工验收——职业危害控制效果评价报告书；——审核意见、验收批复和备案回执。4.3.2职业病防护设施管理——职业病防护设施一览表（可参照附录B表七）。4.3.3职业危害申报——申报资料和申报回执。4.4职业危害过程控制管理4.4.1作业场所职业危害因素辨识——作业场所职业危害因素辨识汇总表（可参照附录B表八）。4.4.2职业危害告知用人单位应在劳动合同或聘用合同中将本岗位可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施和待遇等告知劳动者。4.4.3职业卫生（健康）教育、培训——主要负责人教育、培训记录（相关证明）；——职业卫生（健康）管理人员教育、培训记录（相关证明）；——接触职业危害因素劳动者培训、教育统计表（可参照附录B表九）。4.4.4作业场所职业危害因素检测与评价作业场所职业危害因素检测是评价作业场所职业危害的重要依据，检测与评价报告应保存备查。《指导意见（暂行）》中应包含：——年度检测计划（可参照附录B表十）；——检测与评价报告；——超标原因分析与整改（可参照附录B表十一）。4.4.5个体防护用品管理——个体防护用品配置标准——个体防护用品发放记录54.4.6职业危害现状评价根据相关法律法规要求，用人单位应在规定期限内委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构对本单位的职业危害现状进行评价。4.4.7检查记录——用人单位内部检查记录——政府行政部门的监督检查记录4.5职业健康监护用人单位应根据《职业健康监护管理办法》《职业健康监护技术规范》（GBZ188）的要求，定期组织接触职业危害因素作业人员接受职业健康检查，并为劳动者建立一人一档的职业健康监护档案（可参照附录D）。——年度职业健康检查计划（可参照附录B表十二）；——年度职业健康检查结果汇总表（可参照附录B表十三）；——年度职业健康检查复查人员跟踪汇总表（可参照附录B表十四）；——年度职业健康检查职业禁忌证人员汇总表（可参照附录B表十五）；——年度职业健康检查结果分析。4.6其它管理4.6.1职业危害事故管理——职业危害事故应急预案、演练记录及评估报告；——职业危害事故记录表（可参照附录B表十六）；——职业危害事故调查的有关材料。4.6.2职业病及疑似职业病管理——年度职业病及疑似职业病人员汇总表（可参照附录B表十七）；——职业病诊断（鉴定）证明书；——职业病报告记录；——伤残鉴定；——职业病病人处置记录。4.6.3奖惩记录奖惩是指用人单位在职业健康管理方面因业绩突出或职业危害事故等原因受到上级单位或行政机构奖励或处罚。——奖励记录表（可参照附录B表十八）；——处罚记录表（可参照附录B表十九）。4.6.4总结或管理评审用人单位应当每年对职业卫生（健康）管理工作开展情况进行总结或组织管理评审，以确保职业卫生（健康）管理体系的持续适用性。6附录A职业卫生（健康）管理档案框架职业卫生（健康）管理机构工艺流程主要使用原辅料适用法律、法规的清单法律、法规合规性评价职业卫生（健康）管理制度清单与清单对应的管理制度现场的维护保养记录职业卫生（健康）管理方针单位性质基本情况源头管理建设项目职业危害管理（包括：预评价、职业危害严重项目职业病防护设施、控制效果评价的专家评审、设计审查意见及行政审批批复和备案回执预评价与控制效果评价报告书以及职业危害严重项目职业病防护设施设计专篇职业危害申报回执职业危害因素辨识（汇总表）现场有开展职业危害因素辨识、风险评价的记录，规程中有相应的控制措施职业危害告知：主要包括合同告知以及现场警示辨识等检测结果现场公布个体防护用品配置标准现场领用记录职业危害现状评价报告书内部检查记录年度总结或管理评审材料年度职业健康检查计划年度职业禁忌证人员汇总表奖惩记录职业危害事故管理监督检查记录健康监护职业卫生管理档案劳动者培训记录与分析年度职业健康检查总结档案劳动者职业健康监护检查记录职业危害因素检测与评价超标原因分析整改检测与评价报告检测计划职业健康教育培训劳动者培训计划管理人员培训记录主要负责人培训记录注：虚线以下部分根据用人单位管理实际情况，可与职业危害防治管理档案分开保存。过程控制职业危害项目申报资料料年度职业健康检查汇总表年度职业健康检查复查人员汇总表职业病及疑似职业病管理法规制度其它管理职业病防护设施（一览表）危险化学品档案报告应急预案演练记录、评估7附录B职业卫生（健康）管理档案样表（资料性附录）表一：表二：工艺流程图单位名称建厂时间单位注册地址邮政编码作业场所地址邮政编码法定代表人注册类型行业分类主管单位用人单位年度产值(万元)资产总额(万元)在岗职工总人数其中：接触职业危害总人数其中：女工女工协力协力是否建立专门职业卫生（健康）管理机构职业卫生（健康）管理机构名称负责人管理人员姓名职务或职称联系电话备注8表三：主要原、辅料主要原、辅材料主要中间品主要产品、副产品名称年用量单位名称年产量单位名称年产量单位表四：适用法规清单序号法规名称文号适用条款收集日期颁布日期实施日期修订日期表五：职业健康管理制度目录制度名称文件编号适用条款制（修）订日期公布方式或地点注：管理制度可以单独建立，也可与职业安全管理制度相融合。表六：建设项目清单序号年份项目名称预评价机构控效评价机构验收机构备注表七：职业病防护设施一览表部门安装地点职业病防护设施名称设备编号型号防护功能投用日期检查（检测）周期9表八：XX年度作业场所职业危害因素辨识汇总表表九：XX年度接触职业危害因素劳动者培训教育统计表序号作业场所职业危害因素名称危害来源设备状态操作方式是否隔离接触职业危害人数浓（强）度工程防护设施个体防护用品总人数女工数协力数有（名称）无有（名称）无序号培训单位上岗前教育培训在岗期间教育培训备注人数学时主要内容人数学时主要内容10表十：XX年度职业危害因素检测计划表序号检测单位职业危害因素备注粉尘类化学类物理类生物类小计矽尘煤尘……COSO2苯系物……高温噪声电离辐射…………合计11表十一：超标原因分析与整改单位名称部门检测点位置危害数据名称、检测数据超标原因分析生产工艺、防护设施、个体防护、检测点作业人数现状：生产工艺、防护设施改进计划拟采取的其他整改措施个体防护、警示标识设置、规程修订、教育培训等单位安全部门意见日期：年月日单位主管领导意见负责人（签名）：日期：年月日12表十二：XX年度职业卫生（健康）检查计划序号单位接触职业危害因素人数备注粉尘类化学类物理类生物类小计（人次数）矽尘煤尘……COSO2苯系物……高温噪声电离辐射…………合计表十三：XX年度职业卫生（健康）检查实施情况汇总表职业危害因素职业禁忌证疑似职业病职业病粉尘类化学类物理类生物类小计（人次数）矽尘煤尘……COSO2苯系物……高温噪声电离辐射…………岗前在岗离岗合计接触职业危害运输种类体检类别13表十四：XX年度职业卫生（健康）检查复查人员跟踪汇总表序号单位工号姓名工种/岗位专业工龄接触有害因素种类检查结果复查结果备注表十五：XX年度职业卫生（健康）检查职业禁忌证人员汇总表序号单位工号姓名工种/岗位专业工龄接触有害因素种类检查结果岗位调整结果调整时间表十六：XX年度职业病及疑似职业病人员汇总表序号单位工号姓名工种/岗位专业工龄接触有害因素种类职业病/疑似职业病名称处置情况备注14表十七：职业危害事故记录表用人单位名称法定代表人事故报告人联系电话职业危害事故情况：1、发生时间：年月日时2、发生场所（车间名称）：工作内容。3、职业危害情况：接触人数发病人数。送医院治疗人数死亡人数。4、职业危害名称：事故经过（事件起因、患者主要临床表现、救援过程和处理情况）：事故性质最终分析结论：事故报告情况1、报告时间年月日时2、报告单位：负责人（签名）：日期：年月日15表十八：奖励记录表序号年份奖励名称奖励事由奖励单位备注表十九：处罚记录表序号年份处罚名称处罚事由处罚单位备注16附录C职业卫生（健康）管理制度（样例）XX安全生产责任制1总则1.1为健全完善XX集团有限公司（以下简称“公司”）安全生产责任制，明确各单位和各层级安全生产责任，根据法律法规，制定本制度。1.2本制度贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针和“统一领导、落实责任、分级管理、分类指导、全员参与”原则。1.3本制度所称安全生产涵盖公司生产经营相关的职业卫生健康、消防、治安防范和交通等安全管理。1.4本制度适用于公司安全生产委员会、公司领导、工会和共青团、各职能部门、业务部门和直属机构以及各控股子公司（以下简称“各单位”）的安全生产管理。2安全生产委员会2.1安全生产委员会是公司安全生产工作的领导机构，负责统一领导公司的安全生产工作，研究决策公司安全生产的重大问题。2.2安全生产委员会由公司董事长、总经理、分管安全生产的副总经理、总经理助理、安全生产监督管理部门及相关部门负责人、工会代表、子公司主要负责人和从业人员代表组成。2.3安全生产委员会