SBT 11227-2021 电子商务企业诚信档案评价规范

本文本为下载打印版本，标准内容以商务部流通标准制修订信息管理系统发布为准。ICS03.120.20CCSL70中华人民共和国国内贸易行业标准SB/T11227—2021SB电子商务企业诚信档案评价规范Specificationforcreditfileevaluationofe-commerceenterprises2021-01-06发布2021-05-01实施中华人民共和国商务部发布SB/T11227—2021I本文本为下载打印版本，标准内容以商务部流通标准制修订信息管理系统发布为准。目次前言.................................................................................II引言................................................................................III1范围................................................................................12规范性引用文件......................................................................13术语和定义..........................................................................14诚信档案信息........................................................................25评价体系............................................................................36跟踪评价............................................................................6附录A（规范性）评价指标说明.........................................................7附录B（资料性）指标得分计算示例....................................................12参考文献.............................................................................13SB/T11227—2021II本文本为下载打印版本，标准内容以商务部流通标准制修订信息管理系统发布为准。前言本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由全国社会信用标准化技术委员会商业信用分技术委员会（TC470/SC2）归口。本文件由中国国际电子商务中心负责具体技术内容的解释。本文件起草单位：北京国富泰信用管理有限公司、中国标准化研究院。本文件主要起草人：陈登立、王媛、王志民、尤康安、孙广芝、杜康宁、赵蒙、方婷婷、仲相宇、张赛。本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：——本文件为首次发布。SB/T11227—2021III本文本为下载打印版本，标准内容以商务部流通标准制修订信息管理系统发布为准。引言随着我国电子商务的快速发展和电子商务信用体系建设的稳步推进，行业信用服务水平得到了较快提升，信用环境也日益改善。诚信档案是电子商务企业健康可持续发展的重要体现，为促进市场主体依法诚信经营，维护市场正常秩序，推进电子商务领域诚信体系建设发挥了重要作用。本文件结合电子商务企业诚信档案的组成要素，明确了电子商务企业诚信档案中的基础信息、经营信息、公共信用信息、市场信用信息、其他信用信息要求，以及电子商务企业诚信档案评价指标，提出对电子商务领域诚信体系建设、实施与持续改进措施。本文件对规范电子商务领域诚信体系建设以及开展电子商务企业诚信档案的评价、电子商务企业的自评具有重要意义。SB/T11227—20211本文本为下载打印版本，标准内容以商务部流通标准制修订信息管理系统发布为准。电子商务企业诚信档案评价规范1范围本文件规定了电子商务企业诚信档案的内容、评价指标体系、评价方法、跟踪评价等要求。本文件适用于电子商务企业、第三方信用服务机构、行业协会及其他组织开展电子商务企业诚信档案评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22117-2018信用基本术语GB/T22118企业信用信息采集、处理和提供规范GB/T26841-2011基于电子商务活动的交易主体企业信用档案规范GB/T29622电子商务信用卖方交易信用信息披露规范GB/T34057-2017电子商务信用网络零售信用基本要求消费品零售3术语和定义GB/T22117-2018、GB/T26841-2011和GB/T34057-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了GB/T22117-2018、GB/T26841-2011和GB/T34057-2017中的一些术语和定义。3.1电子商务活动electroniccommerceactivity基于网络技术开展的信息交流、商品或服务交易活动。[来源：GB/T26841—2011，3.1]3.2电子商务信用e-commercecredit在电子商务交易中，交易方取得交易对方信任作为交易基础的能力。注1：交易方这种能力的取得和维持是以诚信经营、遵守交易承诺和约定、满足交易对方合理预期为条件。注2：网络零售信用水平取决于顾客网购所承受的综合风险水平，在风险水平满足网购交易要求时，顾客满意水平可作为信用评价指标。[来源：GB/T34057—2017，3.1]3.3诚信trustworthiness在社会领域中，个人或组织对外表述的真实主观想法或观点，与其对应行为相符合。注：“组织”见GB/T19000-2016定义3.2.1。SB/T11227—20212本文本为下载打印版本，标准内容以商务部流通标准制修订信息管理系统发布为准。[来源：GB/T22117—2018，2.2]3.4电子商务企业electroniccommerceoperator通过互联网等信息网络从事销售商品或者提供服务的经营活动的法人和非法人组织，包括电子商务平台企业、平台内企业以及通过自建网站、其他网络服务销售商品或者提供服务的电子商务企业。电子商务企业包括：——电子商务平台企业，指在电子商务中为交易双方或者多方提供网络经营场所、交易撮合、信息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展交易活动的法人或者非法人组织；——平台内企业，指通过电子商务平台销售商品或者提供服务的电子商务企业；——自建网站企业，指自建电子商务网站销售商品或提供服务；——其他网络渠道销售商品或提供服务的企业，指通过非网站的其他互联网方式销售商品或提供服务的电子商务企业；示例：社交电子商务企业等。——电子商务服务企业，指为电子商务商品交易提供保障服务的企业。示例：物流快递公司、金融支付公司等。3.5诚信档案trustworthinessfiles电子商务企业在电子商务活动中形成的电子商务信用的历史记录。4诚信档案信息信息来源4.1按照信息来源渠道，电子商务企业诚信档案的信息包括但不限于:——电子商务企业提供的自身信息；——社会公开渠道可获取的信息；——电子商务平台企业提供的平台内企业信息；——第三方信用服务机构提供的信息；——行业协会（商会）或其他管理或自律组织提供的信息；——其他信息。信息采集4.2电子商务企业诚信档案相关信息可通过计算机或人工方式进行采集，信用信息的采集、处理和提供应符合GB/T22118和GB/T29622的要求。信息核验4.3应对多渠道采集的信息进行对比核实，对差异化数据和错误数据及时进行调查、验证和核实。主要信息4.4电子商务企业诚信档案主要包括以下信息：——基础信息：包括注册信息、知识产权、联系信息等；SB/T11227—20213本文本为下载打印版本，标准内容以商务部流通标准制修订信息管理系统发布为准。——经营信息：包括交易信息、财务信息、经营风险信息等；——公共信用信息：包括行政管理信息、司法信息、资质资格及认证认可信息、守信联合激励信息、失信联合惩戒信息、信用修复信息等；——市场信用信息：包括专业评价信息、市场评价信息、“红黑名单”信息等；——其他信用信息。5评价体系评价原则5.1评价原则主要包括：——合法性，评价应遵守相关法律法规要求，保护国家、社会公共利益和信用信息主体的合法权益，不应妨害公共安全和社会秩序，不应采集、披露法律法规禁止的信息；——全面性，评价指标内容应包括但不限于反映企业信用的关键基础信用信息；——有效性，评价数据应真实可信，具有代表性和时效性；——公开性，评价制度、方法和结果应公开；——客观性，信息披露主体披露的卖方身份信息应真实、可确认，如有必要，需提供证明文件，对信用信息的描述和提供的数据应客观、准确，不应有虚假夸大或恶意贬低的内容；——可操作性，电子商务企业诚信档案所包含的信息应便于理解、采集和使用。评价指标5.25.2.1评价指标要求评价指标基本要求包括：——应涵盖企业基础信息、经营信息、公共信用信息、市场信用信息及其他信用信息等；——应能全面、科学地反映企业诚信状况；——细化评价规范，应针对电子商务的实际情况，设置反映行业特点的指标和行业标准值，使评价指标既有统一性，又有针对性。5.2.2评价指标项和分数电子商务企业诚信档案评价指标项和分数见表1。评价指标说明见附录A。表1电子商务企业诚信档案评价指标项一级指标二级指标三级指标指标项分值约束一、基础信息（一）注册信息注册登记信息3Y变更登记信息3N股权结构信息3Y企业关系信息3N人员信息3YSB/T11227—20214本文本为下载打印版本，标准内容以商务部流通标准制修订信息管理系统发布为准。表1电子商务企业诚信档案评价指标项（续）一级指标二级指标三级指标指标项分值约束一、基础信息（二）知识产权商标权信息2N专利权信息2N软件著作权信息2N作品著作权2N网站信息2N（三）联系信息基本联系信息3Y媒介信息3N二、经营信息（一）交易信息交易平台信息3Y销售信息3Y物流信息3Y收款及支付信息3Y售后服务信息3Y（二）财务信息财务报表2N（三）经营风险信息经营异常信息2N抽查检查不良信息2N其他经营风险信息2N三、公共信用信息（一）行政管理信息行政许可信息3N行政处罚信息1N备案信息1N其他行政管理信息1N（二）司法信息失信被执行人信息1N司法裁判信息1N强制执行信息1N其他司法信息1N（三）资质资格及认证认可信息资质登记信息3N资格许可信息3N认证认可信息2N其他信用信息2NSB/T11227—20215本文本为下载打印版本，标准内容以商务部流通标准制修订信息管理系统发布为准。表1电子商务企业诚信档案评价指标项（续）一级指标二级指标三级指标指标项分值约束三、公共信用信息（四）守信联合激励信息海关高级认证企业信息1NA级纳税人信息1N其他荣誉信息1N（五）失信联合惩戒信息税收重大违法案件信息1N严重质量失信信息1N其他不良信息1N（六）信用修复信息信用修复信息1N四、市场信用信息（一）专业评价信息行业商协会评价信息1N第三方信用服务机构评价信息1N其他专业信用评价信息1N（二）市场评价信息电子商务平台评价信息3N同行业评价信息3N供应商评价信息3N客户（消费者）评价信息3N（三）“红黑名单”信息“红名单”信息1N“黑名单”信息1N五、其他信用信息其他信用信息其他信用信息2N合计100--注1：约束项中