证券合规文化学习心得五篇

证券合规文化学习心得五篇证券合规文化学习心得篇1大家最近可能都关注了一则新闻。大连新港输油管线发生爆炸起火事故，目前至少已造成附近海域50平方公里的海面污染。虽然大火已经扑灭而泄露原油的污染和大火所造成的损失却无法弥补。而这起事故仅仅是由于一艘油轮卸油违规操作发生的。事故源于瞬间麻痹，而安全来自长期警惕。明代以法制治理政务的大学士张居正曾讲，“天下之事，不难于立法，而难于法之必行；不难于听言，而难于言之必效”“合规”二字，说出口容易，写出来也不难，难就难在如何将合规真正融入到我们的行为方式并持之以恒。作为一名农信社员工也许你是一名普通柜员，也许你是一名信贷员，而我们背后却承载着每一位客户那一双双充满渴望信任的眼神。平平凡凡的岗位，我们做的却是不平凡的事业，而合规工作正是我们事业的起点。面对失学的孩子，我们伸出一双温暖的手。助学贷款，圆贫家子弟的大学梦想。面对惠农项目，撒一场及时的甘霖，让微笑在农民的脸上绽放。面对融资困难的企业，送一缕灿烂的阳光，给困顿的企业重生的希望。曾几何时，“合规文化”在一些人的眼里成为那高悬于公堂之上仅仅供用来观赏的.批批卷轴。多少曾经忠实奉献的干部，没有经受住诱惑而不惜违纪违法遭人唾弃。“我们农民辛辛苦苦攒下几个钱存到信用社，哪知道成了肉包子打狗――有去无回了呢！这就是山西运城市郭家镇村张乙丑说出的一”句话，他半辈子的积蓄――100多万存款有可能都打了水漂，而和老张有着同样焦虑的，还有60多户村民，他们在闻喜县信用社的300多万元存款，一年前就到期了，却至今难以支取。而实际上，这些钱根本没有入信用社的账，而是被闻喜县就务头信用社副主任赵黎明放了X利贷。朋友们，这些钱可都是老百姓们辛辛苦苦的血汗钱呀。多起的案例，一次次给我们敲响了警钟，也使我们充分明白“违规行为猛于虎”。我们每一个信合人就像道路上的路灯，合规文化就是我们心中的灯光。只要我们合规的灯光亮得多一些，道路上的黑暗就会少一些，那么老百姓的路就会走的更顺利、更踏实一些，咱们农信社也能走的更远，走的更稳。如今农信社成了咱老百姓最放心，最信赖的金融机构。老百姓的好口碑是对我们加强合规文化与服务文化建设、践行合规最好的回报。合规不是一句口号，它是一种行为，一种实践，因此，创建合规文化需要我们一起行动。在我的身边有这样一位普普通通但让人尊敬的客户经理，他叫颜飞。2009年他被评为临沂市农村信用社唯一一名“银行业十佳客户经理”。他在这个高风险的岗位上几移其地，一干就是五年。俗话说常在河边走哪能不湿鞋?但是他却能够做到面对金钱、面对权势毫不动摇，严格遵守各项规范，把职责当成自己的生命，把严管当成对自己最大的爱护，把规范当成人生最大的财富。五年来，他累计发放贷款5000余万元，却无一笔逾期，无一笔借新还旧。正是他把合规揣在心里，才成为了我们心中响当当的汉子！2006年3月4日，胡XX总书记发表了八荣八耻的重要讲话：以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻。我认为，有责任感、有耻辱感的农信人才有可能成为真正合格的员工。身为农信人，时常行走于合规与违规的边缘，面对金钱与物质的诱惑，面对唾手可得的利益，只要我们合规的意识强一些，违规的耻辱感多一些，就不会走向犯罪的道路！朋友们，合规文化建设任重而道远，只有起点，没有终点。创建合规文化，需要你，需要我，需要我们所有的农信人！需要我们一起行动起来。证券合规文化学习心得篇2在XX年春天这个芳草绿，梨花白的时节，掰指细数这流水般的日子，我走进中国银行xx支行已有半个年头，通过在这半年时间的学习、成长、历练，我不仅深深融入到了这里优秀、活跃的企业文化当中，更加怀着对xx中行的感恩与热爱之情，有着热切的、想服务于xx中行的强烈愿望。我要感谢大家给我这个宝贵的机会上台来和大家分享一下这半年来的心情与收获。物质在交流中保持量的守恒，但是思想却在交换中得到了新的生命。苹果在交换后我们依旧各自拥有一个，而思想在彼此交流后我们便各自拥有了两种。思想只有在交流与碰撞中才能实现升华。在学习了孟行长《在XX年一季度经营形势分析会上的讲话》后，我对我们中国银行滨州分行的现状有了进一步深刻的认识。基于对国际国内市场的全面分析，中国银行确定了建设“国际一流银行”的战略目标，而我们滨州分行也确立了建设“当地最具活力的银行和系统内一流分行”的目标。因此，我们目前面临的首要任务是“发展”。我们要树立发展意识，把“发展是第一要务”、“发展为先、发展为重、发展为大”、“业务部门突出发展抓发展、二线部门服务发展促发展”、“发展不力也是失职”、“各级管理者是首席客户经理，全员营销人人都是营销员”、“不进则退、小进也是退”的理念成为广大干部员工的思想共识和行为准则，真正落实科学的发展观。落实科学发展观不能停留在口头上，更应当体现在我们工作学习中的方方面面。欲使社会发展，先要完成我们自身的发展；欲使国家可持续发展，先要从我做起对各种资源的优化利用。我们应当将科学、和谐的理念渗透进自己的工作生活中，切实做到科学发展，真正地成就自我。科学发展观的核心是以人以本，这就要求我们重视自身素质的全面发展，把个人发展与社会发展统一起来，做到个人价值与社会价值的有机统一。肯尼迪说过：“asknotwhatyourcountrycandoforyou，askwhatyoucandoforyourcountry”，不要问国家为我们做了些什么，而要问我们为国家做了些什么。在中国同样有“预先取之，必先予之”的古训。我们不要问中国银行为我们做了些什么，而要问我们为中国银行做了些什么。时代要求我们要更多地为他人着想，满怀激情地投入到工作中去，投入到中国银行的建设发展事业中去，在奉献中行的同时实现自己的人生价值，让生命之树闪光。要想更好的服务于中行，在自己的工作岗位上履行应有的职责，就要树立终身学习、不断学习的理念，跟上知识更新速度，用丰富的业务知识和精湛的工作技能锻造着自己，真正做到行领导提出的“学习力、反思力、创新力、控制力、执行力和领导力”六种能力的加强，使我们在未来的人生征程中立于不败之地。而我们中国银行作为百年银行，有着历史沉淀的业绩与百年传诵的口碑，我们要将这一优良传统发扬广大，依靠优质的服务，创造自己的品牌，从根本上提高我行的核心竞争力，提升我行对外形象，从而吸引更多的优质客户并加以锁定，实现中国银行的全面、协调、持续、健康发展。与此同时，我们不能盲目发展，要科学发展，不能为求发展速度而忽略了对合规性的建设。我们要时刻谨记“千丈之堤，以蝼蚁之穴溃；百尺之屋，以突隙之烟焚。”的古训。细节决定成败，细节决定存亡，这一点对高风险的金融行业尤为重要。从巴林银行对一个基层交易员、一个88888账户的管理失控，到一个具有233年历史的“老字号”银行的轰然倒塌，银行放松对细节管理，就会形成“蝼蚁”和“突隙”，其结果必然是导致整个“长堤”和“阔室”土崩瓦解。在经济全球化和银行业竞争不断加剧的背景下，合规管理作为银行内部一项核心的风险管理活动，已经为全球银行业所认可.中国银行更是早已认识到这一点，从XX年以来，中国银行以股改中的法律尽职调查工作为契机，积极完善法律合规管理流程，强化整章建制工作，强调用制度管人，在构建合规经营文化方面取得了长足的进步。我们要认识到“从严治行、加强内控”是个系统工程，必须注重长效，把细节管理融入长效机制建设之中，将精细化管理落到实处。证券合规文化学习心得篇3银行作为高风险行业，内控合规始终是银行生存和发展的根基，是银行实现稳健经营的关键所在，无论任何时候都要将内控合规摆在重要战略地位。“合规促发展，内控创价值”，安全是最大的效益。整章建制求完善。“设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆。”万事万物只有沿着本身的规则运行，世界才会变得绚丽多彩。银行的合规有着更深的内涵和宽广的外延。对于每一次违规行为和每一个风险案件，首当其冲要看制度是否健全和完善，是否有打擦边球的现象，是否存在制度的盲区，针对实际情况，进一步整章建制，力求完善，保证规章制度的完整性、严谨性、务实性和严肃性，唯有一系列缜密的防范制度，才能让全行员工有章可循，有章可依，按章操作，知道什么事能做，什么事不能做，应该怎样做，从行为规范上受到约束。为此，针对每一次违规行为和每一个风险案件，要真正做到“四个一”即查处一个问题，吸取一个教训，堵塞一个漏洞，完善一项制度，不断夯实内控基础，促进案防工作扎实开展。“三观”教育是关键。说起案防工作，至关重要的因素还是人的因素，古人云：士有百行，以德为首。特别是对于经营货币的金融行业，一个人的品质品德显得尤为重要。无论你身处什么岗位，身居什么职位，无论是普通员工，还是部门经理，关键要树立正确的人生观、世界观和价值观，通过观看《再现真相》等警示教育宣传片和到爱国主义教育基地进行参观培训，通过正反两方面的学习和感受，在日常生活工作中，要养成慎独、慎行、慎言、慎思的良好习惯，时时保持理性冷静，面对金钱心如止水，面对诱惑心不浮躁，勿以善小而不为，勿以恶小而为之，平凡不平庸，有为不越位，做一个有道德，有思想，有作为的好员工。“己不净焉能净人，己不正焉能正人。”“其身正，不令而行；其身不正，虽令不行”。打铁还需本身硬，作为每一名党员领导干部，在案防工作每个环节的实施过程中，表率作用至关重要，要求员工不能做的，自己首先不做，提倡员工要做的自己率先做到，风险管理工作更是如此。村看村，户看户，群众看的党支部，你的言论就是广告语，你的行动就是无声命令，你的表率就是标杆，否则，就是罪魁祸首，就是反面典型。比如，2022年我省发生的3起存款类案件中，其中有一起是某支行行长违反企业开户业务有关规定，使不法分行有了可乘之机，调换了印鉴卡等企业开户资料，导致犯罪分行轻易盗用资金2800万元。此案件突出反映了有的基层负责人职业素质严重低下、个人意志高于制度，内部管理调度形同虚设，银行内控体系随意被突破，从而败坏了自身和企业的形象，成为典型的反面教材。证券合规文化学习心得篇4我的童年是在父母讲述的故事中度过的，在他们的口中，有不畏权贵、刚直不阿的包拯、有治军严谨、精忠报国的岳飞，他们的名字与事迹组成了中华民族渊源流长的历史文化中最为璀灿的一部分，当然，千夫所指的赵高、遗臭万年的秦桧自然便扮演了这段历史中当之无愧的丑角。“为什么同样的人会有这么大的差别呢?”天真不懂世事的我提出了这样一个可笑的问题。“那是因为在一个人的心中，善良的天使与凶恶的魔鬼在进行着一场斗争，魔鬼用懒惰、贪婪、谎言、放纵、恐惧和不忠诱惑你走向无底的深渊，而天使则用勤勉、自律、真诚、责任、从容和忠贞带你步入人性的顶峰！”父亲慈爱的目光中透露出对我殷切的希冀。面对父母的解释，我似懂非懂的点着头，直到多年以后，我才逐渐明白了他们的良苦用心，其实，在每个人心中都存在着一场这样的斗争，人生的走向也取决于自己的内心。人生的路要靠自己选择。爱岗敬业，争创一流是我们对工作永恒的追求；礼貌待客，微笑服务是我们固守的经营原则；服从上级、强化管控是我们开展工作的制胜法宝；服务高效、社会认可是我们全体金冠人最大的心愿。人可以浑浑噩噩，也可以志存高远；可以轻视自己，也可以庄严自我；可以人微言轻，也可以举足轻重；可以办事拖拉，也可以雷厉风行。有道是：我的灵魂期待什么，我便能够做成什么。如果说商品靠品牌打天下，那么，我说，人活着也应该有自己的品牌，“满意是纲，放心为常，合规操作是保障。”什么叫合规?合规就是合乎规范，包括大的规章制度，也包括小的规则、秩序。我按照次序第*个走上演讲台，是合规；大家安静地坐在这里听演讲，是合规；过马路走人行横道是合规；工作中，我们恪尽职守就更是合规。因为没有从事太多业务工作的经验，我对合规的.认识比较朦胧，但是我明白，行业规范的遵从与自身的自律是密不可分的，孔子云：“其身正，毋令则行，其身不正，虽令毋从。”第一次认识到“合规”这个词，还是从一位金融业界的朋友口中得知，但我想，“合规”的意义应不仅仅局限于狭隘的单一行业，纵观历年来因为不讲“合规”而屡屡发生的行业事件，让我真切的感受到“合规”文化建设的重要性与必要性。因为不讲合规，我们已经经历太多