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第五章环境资源优化配置经济效率理论第五章经济效率理论第一节经济效率的实现第二节环境资源配置效率目标的选择（补偿原则与次优理论）第三节帕累托效率的政策意义物质产品的生产、分配、交换和消费问题，而且压倒一切的问题是数量的不足，所以经济学家的关注焦点是如何扩大社会财富的总量。社会分配不公，环境污染，人们的主观幸福和社会福利。早期经济学家现代经济学家福利经济学的意义理性地思考不同经济状态下社会福利的增减变动第一节经济效率的实现假设：在一个简单的经济系统中，有经济主体（厂商或消费者）1和2，并存在两种资源：土地（L）和机器（M），生产且消费两种商品：小麦（W）和衣服（C）。则：•生产函数为：•效用函数为：),(),(CCC),(),(22221111CWfUCWfU–经济效益的充要条件•生产技术在分析期内不变•L、M、W和C的货币单位是可比的•个人偏好在分析期内不变•每一种资源投入在每一种商品生产中的边际生产率为正值，但却是递减的；每一种商品对每一个消费者的边际效用也为正值，但却是递减的。1、高效率生产的过程的图解假定资源的供给是一定的，即CWCWMMMLLL–高效率生产的过程的结论•在生产过程中资源的投入有多种组合•高效率生产曲线上任意一点度代表着一种资源配置状态下高效率的生产方式。•高效率生产曲线上的任意一点都是一对W和C等产量线的切点–注意点•生产契约曲线上有无穷多个切点，即有无穷多种高效率资源配置方式，因此，仅从生产过程无从确定经济效率。•如果某种资源投入没有市场价格或价格过低，资源配置效率会扭曲2、高效率的消费过程生产可能线高效率消费曲线C1nCdCC2nU2cU2bU2aU1cU1cU1cW1nWdWW2nNO(1)d服装生产产出量小麦生产产出量Wd-Cd商品最大可能供给量U1cU2c个人1和个人2的无差异曲线无差异曲线（indifferencecurve)•以不同商品消费量为两轴的图形上的一条曲线。曲线上每一点（代表两种商品的不同组合）能为给定的消费者带来完全相同的满足水平。这意味着，对于同一曲线上的任意两点，消费者感到是无差别的。•解释–在消费过程中，商品可以有多种分配方式。如果重新分配商品，能够获得更多的满足，那么，这种分配就是无效的。–消费契约曲线上任意一点都代表着一种商品分配状态下效率最高的分配方式。–消费契约曲线上任意一点对个人1和个人2无差异曲线的切点，因此在该点上，两条相切的无差异曲线的斜率必然相等。需要注意：•曲线上有无穷多种高效率商品分配状态。•高效率生产可能性线上的任意一点都具有与之相对应的商品最大可能供给量的组合，而每一种组合又对应着一条新的消费契约曲线。•如果某种商品没有市场价格或者市场价格过低也会扭曲商品分配的效率。3、效用可能性：–消费契约曲线上的每一点都唯一地代表个人1和个人2的一种效用水平，因而可以把该曲线转换到效用空间上，形成效用可能性线。（1）所有的效用可能性线均与横纵坐标相交；（2）各条效用可能性线相互相交；（3）某些效用可能性线落在其他效用可能性线之内；•考察效用边界线：（1）代表效用水平的点置于效用边界线之外是不可能的；（2）代表效用水平的点置于效用边界线之内是低效率的；（3）效用边界线是由一段段不同的效用可能性线组成的，因而不是真正的曲线。在效用边界线上，可以排除以下几点：•生产契约曲线之外的投入组合•消费契约曲线之外的所有商品分配方式；•没有落在效用边界线上的所有效用可能性线。•效用边界线代表着一种帕累托效率，其经济状态已经达到这样一种程度，任何人的境况都不可能更好，同时也不使其他人境况变坏。4、帕累托效率的必要条件和充分条件–高效率的资源配置。对于使用资源投入生产商品的全部厂商来说，任何一对投入的边际技术替代率应当相等，而且等于投入的资源价格之比。–高效率的消费。对于每一个消费者来说，任何两种商品的边际替代率应当相等，且等于商品价格之比。lmwlmclmPPMRTSMRTS/),(),(cwcwcwPPMRSMRS/2),(1),(–对于所有消费者,任何两种商品的商品替代率应等于生产相同产品的技术替代率,并等于商品价格之比：cwcwcwcwcwPPMRPSMRPSMRSMRS/2),(1),(2),(1),(•实现帕累托效率的充分条件：在资源空间的所有等产量线和在商品空间的所有无差异曲线必须是非凹的（或特例是直线）。这样才能保证商品空间的高效率生产可能性线和效用空间的效用可能性线凹向原点，以及最终效用边界线是凹向原点的。5、最大社会福利•社会福利函数，记为SWF：SWF=f（U1，U2，…，Un）•式中：U1，U2，…，Un——个人1，2，…，n的效用水平。因此社会福利函数是全体个人效用水平的函数。•从SWF可以得出一组社会无差异曲线。其中必有一条与效用边界线相切，其切点就是最大社会福利。•最大社会福利的必要条件是：①帕累托最适度状态；②效用边界线与社会无差异曲线相切。•最大社会福利的充分条件是效用边界线与一条且仅与一条社会无差异曲线相切。第三节环境资源配置效率目标的选择•环境资源效率目标的选择决定了环境资源配置和利用方式的选择。传统福利经济学—消费者剩余原则和补偿原则后福利经济学—功能能力理论和部分序数论可持续发展经济学——效率、最优和可持续发展统一补偿原则与消费者剩余原则•基于效用理论，提出了消费者剩余原则和补偿原则。•在许多情况下，一个给定的项目或政策会使一些人受损，而使另一些人受益。根据帕累托准则，没有任何一个项目或政策可以被划定为能使全社会受益，这种限制过分严格了。•消费者剩余原则用消费者剩余的多少来衡量社会福利，指出任何可以增加消费者剩余的方案均为帕累托最优。•（1）货币因素在福利衡量中起主导作用。一方面，价格在资源配置中起着决定力量；另一方面，衡量社会福利的“消费者剩余”，也是用货币来度量的。作为社会问题的环境问题，在传统的福利理论中均无法得到反映。•（2）如果一项政策在执行中使得一方的收益在补偿另一方在该项政策中所受损失之后还有剩余的话，潜在的福利是增加的，这就是卡尔多-希克斯补偿原则。•（3）在现实中，是否采取补偿政策，取决于非经济的其他因素，所以，这一福利标准仅仅是一种假想的补偿。按照此种补偿原则，会导致盲目追求经济效率而滥用环境资源。功能—能力理论和部分序数论•1998年，诺贝尔经济学奖得主阿马蒂亚.森•森强调商品特性对商品需求的重大影响，将“效用”理论扩展为“功能”理论。从而突破了传统经济学中认为商品的消费量受可支配收入和消费品价格的制约的观点。•森认为“功能”是生活的一个方面；生活是相关“功能”的集合。•功能与商品的概念不同；功能与效用不同。•森提出了部分序数理论，指出如果存在大量的评价序数，那么可确定的福利评价必然由这些序数的变动界限所决定。•森提出了利用市场调查收集数据和非市场观察的方法获得有关社会福利状况的详细数据和资料，确定对“能力集”的评估并在此基础上综合评价社会福利状况，从而为研究环境指标（如与经济增长相关的污染指数、环境污染引起的致癌指标等）对社会福利的影响提供了有力的理论基础。可持续发展思路下对效率、帕累托最优的理解•效率与最优，其各自的评价标准是不一样的。效率评价可以站在多个角度，而最优标准是以全社会福利最大化为目标。•效率是指在效用边界线所确定的效用最大化的区间内任何一个资源配置组合。而最优是既满足效率又满足公平的效用边界线上的一个点。•例如：污染问题——发电厂在燃煤的类型的选择时的判断标准。•最优和可持续发展尽管存在相同的之处——效率与公平并重，但是，还是存在很大差异。•可持续发展强调的公平包括国际公平和代际公平。第四节帕累托效率的政策意义•帕累托改进：能够至少使一人受益同时至少不使任何人受损的政策改进称为“帕累托改进”。•当经济运行处于低效率状态时，任何能够使经济效率水平提高的改进都是可以接受的，但是按照帕累托效率的标准，使至少一方受到损害的政策改进是不可取的。帕累托效率只承认一方受益的同时至少不使他人受损的政策改进。