OPS4GEF对全球环境产生的影响力

GEF/A.4/42010年4月20日全球环境基金会第四次集会埃斯特角,乌拉圭2010年5月24日至28日议程项目17OPS4:GEF对全球环境产生的影响力月©2010全球环境基金评估办公室版权所有地址：1818HStreet，NWWashington，DC20433网址：电子邮箱：[e-mail]保留所有权利。本报告所表述的是全球环境基金评估办公室的评估结果、诠释及结论，未必反映全球环境基金、该基金理事会及其所代表政府的观点。权利及许可本出版物的版权受到保护。未经许可，对本文的部分或全部内容进行复制及/或传播，可能违反相关法律。全球环境基金评估办公室鼓励传播其报告，通常会马上给予许可。欲取得对本文任何部分进行影印或重印的许可，请将申请发至：[e-mail]。出版人员列表封面：GarryNichols/Images.com/Corbis出版设计：PatriciaHordGraphik设计编辑与版面设计：NitaCongress摄影：第viii页，GEF/JoelForte；第6页，GEF/PrakashHatyalne；第11，37和38页，©CurtCarnemark/世界■银行；第12页，©SimoneD.McCourtie/世界银行；第26页，©DominicSansoni/世界银行；第30页，GEF/世界银行.出版协调：MaríaSoledadMackinnon与SandraRomboli世界银行翻译处翻译(GSDTI)ISBN:1-933992-25-5ISBN-13:978-1-933992-25-9可回收纸张印制|iii目录序 iv致谢 vi方法、范围与限制 1评估方法与范围3限制4全球环境基金项目 7主要评估结果和建议 13处于变化世界中的全球环境基金15全球环境基金影响力的现状23评估亮点：各工作领域影响力的评估证据26影响效果的问题30治理与伙伴关系34附录职权范围（简要）40缩略词48表全球环境基金项目援助资金，按基金统计（百万美元）9按工作领域统计的项目数量9全球环境基金援助资金去向，按工作领域统计10按援助模式统计的全球环境基金援助资金去向（百万美元）10全球环境基金增资及官方发展援助趋势17指导性决策的条文数目19全球环境基金国家项目的分布，按不同国家组别的活动类型统计(%)20图按机构统计的全球环境基金援助资金所占份额10按地区统计的全球环境基金援助资金份额11iv|序全球环境基金每四年由捐资国增资一次。每次增资过程都通过独立的全球环境基金整体绩效评估进行通报。就全球环境基金的工作现状与成效，该评估形成了权威性观点。虽然以前的评估都由独立专家组承担；但是本次（第四次）整体绩效评估，是评估历史上首次由全球环境基金自身的一个机构——全球环境基金评估办公室承担。这种授权源于对该办公室的认可：评估办公室于2004年独立成立并直接向全球环境基金理事会汇报工作。并为全球环境基金秘书处、其它机构、捐资国、受援国及其它合伙人与利益攸关者提供独立的评估意见。本次评估着重关注第四次全球环境基金已完成项目所产生的影响。很明显，仅靠全球环境基金自身，是无法解决当前重大的全球性环境问题的。在资金缺乏的状况下，这些环境问题需要通过受援国政府和当地社区，以及发达国家的实际行动来解决。然而，评估表明：大多数已完工的全球环境基金项目在实现其影响力方面，均取得了令人满意的进展。当这些进展的后续措施到位时，项目所期待的长期效应和影响就能够实现。鉴于全球环境基金所起的作用相对较小，所以该基金必须具有催化作用，以确保任何成功都将在一定规模上得以复制，从而产生成效。关于催化作用的评估证据表明，全球环境基金的诸多模式适用于规模化：首先，通过基础措施，以政策干预建立一个可行的工作环境。在这个环境中，法规的框架、政策以及国家重点得以发展；然后，示范与环境产生互动的新技术，市场变革和新措施都已到位；最后，以投资确保国家贯彻或推广实施这些新的模式。遗憾的是，证据同时显示，由于资金的不足，全球环境基金无法在所有受援国实施上述的模式。在推广新技术及投资方面，最不发达国家及小岛屿发展中国家的进展并不显著。|v两位高级独立评估顾问对本次评估及基金理事会的工作提供了支持，并就关键问题上提出来自他们的意见。他们对于最终报告的审阅意见，已收录在OPS4全文报告的附录中。报告全文通过光盘及全球环境基金评估办公室的官方网站都可以查阅。评估办公室与顾问的观点在一个重要问题上出现了分歧：采用新的评估方法对全球环境基金已完工的项目组合进行表决时，两位独立评估顾问作出的评估意见和评估办公室的意见■相比，较为负面。评估办公室的意见是：已完成的项目如果达到适度满意标准，那么在实现影响方面就可以取得“适度进展”效果，并且这一状况能够产生长期影响。而顾问认为，只有表现出完全满意状况的项目才有此资格。评估办公室的阐释已被纳入OPS4的最终报告中，因为国际上公认的对项目良好成效的评级始于“适度满意”，而非“完全满意”；因此，将影响的标杆升至较高的评级似乎并不合适。但是，这一问题以及顾问提出的其它问题，将与下一次整体绩效评估高度相关。评估办公室保证所有这些意见将在第五次整体绩效评估中加以考虑，如同本次评估中就采纳了高级顾问组对OPS3所提出的重要建议和意见。全球环境基金评估办公室主任罗伯D.范登伯格vi|致谢全球环境基金第四次整体绩效评估(OPS4)，由众多同事、合作伙伴及咨询专家筹备并开展。在此列名如下。如果没有全球环境基金所有合作伙伴的全力支持与鼓励，上述工作是不可能完成的。这些合作伙伴包括：秘书处、各机构、科技顾问小组、全球环境基金的诸多联络人以及非政府组织网络。此外，评估办公室感谢所有接受调查、访谈与电子邮件问询的人员，以及在现场接待OPS4工作组成员的政府、执行机构和项目工作人员。如果没有这些支持，OPS4也是不可能完成的。此外，评估办公室只对该报告的内容负责。全球环境基金评估办公室RobD.vandenBerg，主任CarloCarugi，高级评估官员EvelynChihuguyu，项目助理ElizabethB.George，项目助理NeerajK.Negi，评估官员JuanJ.Portillo，业务评估官员LeeA.Risby，评估官员SandraM.Romboli，评估官员DavidM.Todd，高级评估官员，咨询专家AnnaB.Viggh，评估官员ClaudioR.Volonte，首席评估官员AaronZazueta，高级评估官员各工作组组长作用组：HollyT.Dublin（通过野生动植物■保护协会开展工作)成效组：DavidM.Todd相关性组：ClaudioR.Volonte绩效组：AaronZazueta资源组：JohnMarkie全球环境基金评估办公室 咨询专家ShaistaAhmedInésAnguloTommasoBalbodiVinadioJoshuaE.BrannNitaCongressMarinaCraccoRebeccaFrischkornBrianGiacomettiOswaldoL.GomezRodriquezVictoriyaKimMaríaSoledadMackinnonSusanTambiMatamboFlorentinaMulajTimothyG.RanjaMargarethA.SpearmanYu-KuiZhou高级国际咨询专家ThelmaAwori（性别研究)RobCraig（影响力成效实地评审）AlanFox（国际水域）JamesSamuelFujisaka（影响力成效评审、■学习研究）JohnMarkie（资源动员与管理组以及■埃塞俄比亚案例研究）CarlosPérezdelCastillo（治理研究）KennethS.Watson（成本比较与资源■分配框架）LawrenceD.Mee（国际水域）|vii咨询公司与机构保护发展中心（影响力成效评审手册）ICF国际咨询公司（监测与评估研究）LeGroupConseilBaastelSPRL咨询公司■（气候变化与生物多样性）国家科技评估中心（中国案例研究）LosTalleresdeSolaris,S.C.（墨西哥案例研究）Touchdown咨询公司（消耗臭氧层物质）案例研究咨询专家AsherMohammadiFazel（伊朗）RicardoLarrobla（乌拉圭）PatriciaB.Mendoza（伯利兹)JosephRath（塞舌尔）AlemayehuSemunigus（埃塞俄比亚）HernánTorres（智利）PhilipTortell（国际水域）NedupTschering（不丹）TimothyTurner（国际水域）王佩绅（中国）质量保证同行小组RachelBedouin（联合国粮农组织）KenChomitz（世行独立评估局）JohannesDobinger（联合国工业发展组织）MalaHettige（亚洲开发银行）LaurenKelly（世行独立评估局）BobMoore（联合国粮农组织）MichaelSpilsbury（联合国环境规划署）JuhaUitto（联合国开发计划署）RichardWarden（世行独立评估局）高级独立评估顾问BobPicciottoShekharSingh方法、范围与限制评估方法与范围限制2|第四次整体绩效评估工作基于第三次评估工作、以及2004年以来评估办公室所编写的24份评估报告和28项案例研究与技术报告。全球环境基金将试点期至2009年6月30日期间的所有项目、活动以及项目建议书加以分析，并从205个已完工项目收集了影响力进展现状的实证资料。根据这些信息，还有9项额外的案例研究，以及专为该评估而进行的、作为影响力进展实地评审的10次项目走访，第四次整体绩效评估结合了来自57个国家、具有不同深度及力度的评估证据，以及通过走访51个中型和大型项目及GEF小额赠款计划的107个项目而取得的实证资料。全球环境基金第四次整体绩效评估——综述|3全球环境基金每四年由捐资国增资一次，增资额取决于截止增资时全球环境基金所取得的成就。从全球环境基金提供此类信息的试点期开始，整体绩效评估就已开展。因此，全球环境基金的第五次增资将由第四次整体绩效评估(OPS4)做出通告1。本评估的目的是考察全球环境基金目标实现的程度，并确定需要改进的潜在领域。本评估由全球环境基金评估办公室开展，但会对该办公室产生利益冲突的议题的一些分项研究除外，比如对全球环境基金理事会职能行使情况的评审，以及该办公室自己编制的全球环境基金监测与评估政策。评估办公室独立于全球环境基金管理层，直接向全球环境基金理事会汇报工作。2008年初，随着若干关键问题的逐步发展与一份方■法报告书的逐步编写以及针对这些问题与该方法■报告书的磋商，OPS4得以启动。评估职权范围（部分内容见本综述的附录A）经全球环境基金理事会于2008年9月批准；按照评估办公室工作计划中所批准的内容，实际工作始于2008年7月；但有某些例外，数据收集与分析工作于2009年6月30日结束，之后开始了最终报告的起草工作。报告的第一部分陈述了主要评估结果、结论以及建议。这些内容可在附于该综述的光盘及评估办公室的官方网站()上找到。其余内容分为四个部分。第二部分“处于变化世界中的全球环境基金”，扼要介绍了全球环境基金开展业务所处的国际1全球环境基金的增资期如下：试点期：■■1990年7月1日至1994年6月30日第一期：■■1994年7月1日至1998年6月30日第二期：■■1998年7月1日至2002年6月30日第三期：■■2002年7月1日至2007年2月6日第四期：■■2007年2月7日至2010年6月30日第五期：