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1三年行动计划执行情况检查准备材料及检查要点本次检查以管理检查为主，技术检查为辅，重点检查环保局在环境监测质量管理方面的工作，同时对被查地区的环境监测站进行重点工作的检查，具体检查流程及内容如下：一、检查流程1、盲样交接，检查组到达当日，进行盲样交接，由被查市监测站进行样品分析工作（重金属和有机分析项目各1项）；2、三年行动计划现场检查情况汇报会（1）双方人员介绍（2）检查组介绍检查内容（3）被查市进行工作汇报3、参观办公用房和实验用房对环保局环境监测用房进行参观，对监测站实验用房进行参观4、现场检查根据现场检查表内容进行现场检查和资料查阅，分环保局和监测站两个检查重点。（环保局检查对环境监测质量管理的行政职能履行情况，监测站重点检查全过程质量管理工作情况）5、工作座谈（与现场检查同步进行）由被查市选取辖区内一个区（县、市），与当地环保局和监测站就环境监测质量管理工作进行座谈，座谈内容包括工作现状、工作展望、存在问题等。6、检查情况内部沟通会2检查组内部对检查情况进行沟通，总结。7、检查情况外部沟通会检查组与被查市部分人员进行沟通，拾遗补缺；8、三年行动计划现场检查情况通报会由检查组就两天来的检查情况向被查市环保局进行情况通报。二、检查内容检查重点为《实施细则》中所列5点，通过现场检查、资料查阅等方式进行检查。（1）环保局检查内容以《履行环境监测质量管理职责情况现场检查考核表》内容为主，结合《2009年实施细则》中《环保行政主管部门自查填报表》（表1-表3），各检查表检查要点详见附件。专家依据检查结果，填写现场检查表和现场检查考核表。（2）监测站检查内容查看《2009年实施细则》中自查表4-表12，根据现场检查表内容进行具体检查（检查要点详见附件）；每地区测试两个项目的盲样，重点对所辖地区地表水国控断面、国控水质和大气自动监测站以及国控污染源进行抽查，有海洋监测内容的地区还应适当查看海洋监测相关资料。三、资料准备（1）各市依据检查表的相关内容进行资料分类准备，对每一检3查点均应准备相关证明材料，若有辅助证明材料也应进行相应的整理备查（特别是环保局相关行政职能执行情况的证明材料，如相关发文、“三定方案”、工作计划、工作总结等内容）；（2）各市自备地表水国控断面点位清单、国控和省控自动站点位清单、国控污染源清单备查；（3）监测站应将清单所列监测点位、污染源2009年监测数据等资料提前整理备查。四、检查依据1、环保局：详见现场检查考核表、环保行政主管部门自查填报表（《2009年实施细则》中自查表1-表3）。2、监测站（1）依据《全国环境监测站建设标准》东部二级标准检查，是否存在不达标情况（人员、经费、仪器设备）（2）本单位质量管理情况检查：是否有质量管理工作总结；是否组织环境监测技术及质量管理技术培训；是否通过计量认证或以外的其他认证；持证上岗管理情况；仪器设备计量检定是否符合要求（3）对下级站的指导工作检查：是否对下级站开展业务指导；是否对下级站进行质量管理监督与检查；是否组织下级站进行技术培训与交流；是否参与下级站的计量认证活动（4）上岗证考核制度执行情况检查：是否依据江苏省环境监测人员上岗证考核制度开展工作；是否组织辖区内下级站进行上岗证考核4（5）通过现场检查和对自查表的检查，填写现场检查表（《2009年实施细则》中表13-表16）。附件：各项检查内容检查要点5附件：履行环境监测质量管理职责情况现场检查考核表序号考核项目项目分值考核内容说明评分标准得分1职责和人员16监测质量管理职责负责部门与人员情况查看①环保局机构设置中有无承担环境监测管理职能的处室②环保局处室监测质量管理责任明确的相关材料①无监测管理处室，扣6分②未提供责任证明材料，扣4分查看环保局负责监测质量管理的处室中具体负责人的证明材料监测质量管理职责未落实到人，扣6分2环境监测质量管理三年行动计划执行情况12落实《江苏省环境监测质量管理三年行动计划2009年实施细则》（苏环办［2009］261号）文件情况查看环保局依据苏环办〔2009〕261号文件精神制定的本地区实施细则或转发文件，召开会议的有关材料①未制定本地区实施方案，扣4分②未制定2009年实施细则，扣8分320制定环境监测质量管理制度和组织相关活动情况查看①环境监测质量管理实施细则等相关的制度、规定、办法②与质量管理相关的考核制度、奖惩制度等无地方性环境质量管理相关制定、规定、办法的扣5分查看环境监测质量管理相关的检查计划，考核、评比计划等未制定质量管理工作计划，扣5分查看年度环境监测质量管理工作总结未提供年度环境监测质量管理工作总结，扣5分6序号考核项目项目分值考核内容说明评分标准得分查看指导或组织监测机构开展质量管理和质量控制工作的证明材料（如开展实验室间方法及人员比对、仪器设备比对、技术比武、实验室质量评比等相关活动的通知、总结等文件材料）未指导或组织监测机构开展质量管理和质量控制工作，扣5分415监测人员持证上岗考核管理情况查看①环境监测人员持证上岗考核制度实施细则等相关的制度、规定、办法②以环保局名义下发的与持证上岗培训、考核等相关的文件或授权文件①未执行江苏省环境监测员上岗证制度，扣4分②未组织或授权相关机构进行上岗证考核，扣3分查看①对上岗证书审核的相关文件材料②对上岗证书建立档案的材料①未提供上岗证审核材料，扣5分②未建立上岗证档案材料，扣3分5环境监测质量管理三年行动计划执行情况15组织监测技术人员培训情况查看①年度监测人员培训计划②年度监测人员培训总结③以环保局名义下发的培训通知、培训讲义、培训人员名单等①无年度监测人员培训计划，扣3分②无年度人员培训总结，扣3分③无环保局名议下发的通知，扣3分查看①年度监测人员培训计划中专门对质量管理人员培训的内容②年度监测人员培训总结中关于派遣了本辖区内的质量管理人员参加质量管理方面培训的内容未对监测质量管理人员进行培训，扣6分68监测技术大比武演练情况查看组织监测技术大比武演练的相关文件材料①未编制大比武方案，扣3分②未开展监测技术大比武，扣5分7序号考核项目项目分值考核内容说明评分标准得分714参与计量认证情况查看以环保局名义下发的监测质量管理文件相关内容未制定辖区内环境监测机构计量认证工作计划，扣4分查看①省环保局同各处室签订的目标责任书等相关文件材料②参加辖区内环境监测机构计量认证考核的相关材料③是否掌握辖区内环境监测机构计量认证考核通过与否的名单未参与组织实施或监督辖区内环境监测机构计量认证工作，扣10分8表13：《环境监测质量管理规定》执行情况现场检查表条款主要检查内容检查要点第五条行政主管部门是否对辖区内的环境监测质量管理工作履行了领导和管理职责《现场检查考核表》中已有该部分内容，用《现场检查考核表》内容检查本级环境监测机构是否对下级环境监测机构质量管理工作进行了业务指导第六条是否配合上级监测机构的业务指导工作查看配合上级监测机构进行的业务指导工作的相关材料，如相关文件，相关检查材料以及总结等参加的质量管理技术研究、资质认证、持证上岗考核、质量管理评比评审、信息交流和人员培训等工作查看参加技术研究、资质认证、持证上岗考核等活动的证明材料，如通知、培训资料等。第七条是否具有质量管理部门或质量管理人员①查看机构设置以及处室职能相关文件；②查看《质量手册》中岗位设置相关内容质量管理是否具有必要的专用实验条件查看是否具备质控室或质控专用房是否建立质量管理体系并保证其有效运行和持续改进①查看《质量手册》、《程序文件》等质量体系文件；②查看监测站质量管理体系相关工作资料，如内审，管理评审等；组织和开展过的质量管理工作（质控考核、能力验证、方法比对、方法验证、质控监督、量值传递、量值溯源等）①查看2008年质量管理工作总结，根据总结内容抽查2008年质量管理工作相关发文、结果报告等资料（各类活动抽查1份）②查看2009年质量管理工作计划，抽查2009年相关资料（各类活动抽查1份）9条款主要检查内容检查要点采用的内部质量控制措施（密码样、明码样、平行样、加标回收等）①查体系文件中相关内容；②抽查监测原始记录5份，包括例行监测、三同时监测、环评监测等第七条对本单位监测人员持证上岗考核的申报和日常管理，及对下级环境监测机构人员的持证上岗考核查看考核记录和考核材料，检查是否依照《江苏省环境监测人员上岗考核实施要求》开展工作，检查《要求》执行情况是否建立环境监测标准、技术规范和规定、质量管理工作的动态信息库若建立动态信息库，则进行查看组织和实施环境监测技术及质量管理的技术培训和交流查看组织境监测技术和质量管理培训和交流的证明材料是否组织开展对下级环境监测机构质量管理的监督与检查查看2008年度或过往年度有无开展对下级监测机构的监督检查，查看相关文件、结果报告等对本单位质量管理的信息汇总和工作总结查看2008年质量管理总结、2009年质量管理计划是否参与过涉及争议的监测活动（环境污染事件及仲裁、用户投诉、环境纠纷案件、司法机构的委托监测等）查看监测活动形成的报告、数据等第八条监测机构能力建设是否符合标准对照《全国环境监测站建设标准》，检查自查表中所涉及内容，列出不符合内容第十条从事监测、数据评价、质量管理以及与监测活动相关的人员上岗合格证持证情况检查自查表10-11，并根据表格内容检查持证上岗档案资料所使用监测仪器设备的计量检定情况①查看实验室在用仪器设备张贴计量标志情况；②查看标识或计量证书有无过期现场（可在参观实验室时同步进行）实验室是否建立了完善的在用仪器设备定期检定制度查看有无定期检定制度，检查仪器设备周期检定计划表所使用的标准物质是否为有证标准样品和能够溯源到国家基准的物质①检查标样存放是否符合要求；②查看是否有过期标样；③抽查5份标样，查看其证书10条款主要检查内容检查要点第十一条质量体系及其运行情况、质量文件的管理与发放、实验室各项规章制度等查看与体系运行相关的规章制定，文件发放清单，受控文件清单等内容第十二条监测点位的设置是否符合标准及相关技术规范要求此处对该条不进行检查，具体执行《环境监测质量管理规定（细化第十二条）》（现场检查表14）的检查内容采样频次、时间和方法是否符合标准及相关技术规范要求样品在采集、运输、保存、交接、制备和分析测试过程中，是否严格遵守操作规程，确保样品质量现场测试和样品的分析测试，是否优先采用国家标准和行业标准方法采用国际标准或其他国家的标准时，是否进行等效性或适用性检验，检验结果是否存档保存监测数据和信息的评价及综合报告，是否依照监测对象的不同，采用相应的国家或地方标准或评价方法进行分析数据传输过程中，是否采取措施来保证所有信息的一致性和重现性（监测原始记录、数据报告的校核、审核及签发）第十四条监测机构是否执行了质量管理报告制度①查看有无质量管理报告制度的规定；②查看2008年质量管理报告第十五条是否存在用户对环境监测数据异议、环境监测质量投诉事件和环境监测质量事故查看用户抱怨记录及处理记录存在上述问题时，是否由环保行政主管部门组织处理，并在其领导下进行调查和取证若有，查看以环保局名义签署的意见等资料第十六条质量管理经费能否保证并满足工作需要，能否确保专款专用查看资金合同，以及实际使用情况11条款主要检查内容检查要点第十七条是否因下列原因之一受过主管部门的处罚（向外报出的数据由未持证人员完成、重大质量事故、编造或更改数据）若有，提供相关证明材料表14：《环境监测质量管理规定》（细化第十二条）现场检查要点检查内容主要检查内容检查要点技术人员技术人员应持证上岗通过原始记录或监测报告的查看，检查采样或分析人员是否具备该项目上岗证资料，是否全部持证上岗监测点位的布设监测点位的布设应符合监测技术规范要求①查看监测点位清单；②查看点位确定申报资料；③具体抽查1个国控地表水断面的从布点、样品采样、实验室分析直至数据传输的全过程采样频次和时间采样频次和采样时间的确定应符合监测技术规范要求样品采集现场采样的操作应符合监测技术规范要求；采样器具的选择应符合监测项目要求需要单独采样的项目应单独采样，固定剂的选择是否正确