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版本：02/02文件编号：CQM/ZY-SH-03-2发布日期：2005年06月02日修订日期：2008年08月22日实施日期：2008年08月22日环境管理体系审核指南编号：CQMZY-SH-03-2版本：02/02发布日期2005年06月02日第2次修订日期：2008年08月22日实施日期2008年08月22日第1页共48页环境管理体系审核指南目录1.目的2.适用范围3.引用文件4.组建审核组4.1审核组长的要求4.2审核组的要求4.3审核组成员的变更与确认5.文件审核5.1初次审核5.2监督审核5.3再认证审核5.4特殊审核6.审核计划6.1基本要求6.2初次审核计划6.3监督审核计划6.4再认证审核计划6.5特殊审核计划6.6审核计划的管理7.现场审核活动的准备7.1审核工作文件的准备和提供7.2检查表的编制7．3审核前审核组的内部会议8.现场审核活动8.1首次会8.2审核中的沟通编号：CQMZY-SH-03-2版本：02/02发布日期2005年06月02日第2次修订日期：2008年08月22日实施日期2008年08月22日第2页共48页8.3信息收集与验证的基本要求8.4一阶段现场审核信息的收集和验证8.5第二阶段现场审核信息的收集和验证8.6监督审核现场信息的收集和验证8.7再认证审核现场信息的收集和验证8.8审核记录的要求8.9准备审核结论8.10审核发现和不符合报告8.11.审核报告的编写8.12、末次会前与受审核方领导／管理层的沟通8.13、审核报告的发放9.审核后续活动编号：CQMZY-SH-03-2版本：02/02发布日期2005年06月02日第2次修订日期：2008年08月22日实施日期2008年08月22日第3页共48页环境管理体系审核指南1.目的为保证环境管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。本文件是对方圆标志认证集团现有文件中环境管理体系有关认证审核内容的补充和进一步的解释。2.适用范围本指南适用于环境管理体系审核工作。3.引用文件GB/T27021－2007《合格评定管理体系审核认证机构的要求》CQM/CX-21-2008《审核方案管理和审核实施程序》CQM/CX-25-2008《监督和再认证程序》CQM/CX-19-2008《认证要求的变更管理程序》CQM/CX-17-2008《认证业务范围管理程序》CQM/ZY-NL-03-3《环境管理体系认证业务范围专业能力管理规定》CQM/ZY-SL-01-11《认证项目管理指南》CQM/ZY-SH-00-5《多场所审核管理指南》CQM/CX-13-2008《见证评价人员管理和见证程序》4.组建审核组4.1审核组长的要求审核组长的选择按《认证项目管理指南》执行。4．2、审核组的要求4．2．1审核组的基本能力要求和审核组组建应考虑的因素按《认证项目管理指南》执行4．2．2环境管理体系认证对审核组的专业审核员的配置要求1）审核组至少应有一名高级审核员（适用于有审核组成员注册所需审核经历时）；2）专业审核员的配置：按《认证项目管理指南》“12.3.2.1专业审核员的配置”执行。专家评定应到小类且经过审核知识的培训。认可委的见证项目必须有相应专业的专业审核员。编号：CQMZY-SH-03-2版本：02/02发布日期2005年06月02日第2次修订日期：2008年08月22日实施日期2008年08月22日第4页共48页3）考虑分小组审核时所审核过程、活动的专业需要时，分小组应配备专业审核员/专家，确保分小组的审核能力。4.3审核组成员的变更与管理按《认证项目管理指南》12．5审核组成员的变更与管理执行。5.文件审核文件审核分初审、监督、扩项、再认证审核、特殊审核时的文件审核。除在文审阶段编制《文审报告》外，对文件的的适宜性、可操作性、有效性、充分性最终评价应在《审核报告》中体现。5.1初次审核的文审《文审报告》应在初审第一阶段完成前进行5.1.1文件初审应包括：1）环境方针、目标和指标；2)对环境管理体系的覆盖范围的描述；3)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；4)本标准要求的文件，包括记录；5)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。6)相关的申请资料、审核所需调阅的其他体系文件。审核组长应对项目管理人员提交的受审核方申请认证资料继续进行核实。特别要关注可能会影响审核活动或认证决定的问题，如：受审核方的主要产品/活动/流程、污染物处理方法/工艺、行业生产许可证、环境行政许可批件/许可证/资质证书、环境监测报告等。要关注项目管理人员提示需澄清或需现场补充的材料。5.1.2文件初审的要求：文件审核的目的是确定文件所描述的管理体系与审核准则的符合性。a.建立了所需的文件体系。b.阐明了管理体系的实施范围，包括任何的删减及其合理性。c.建立了适当的质量方针。d.制定了相应的质量目标。e.识别和确定了应控制的过程，并制定了相应的控制措施。f.识别了应遵守的法律法规和其它要求；g.对管理体系的运行绩效建立了必要的监控机制；编号：CQMZY-SH-03-2版本：02/02发布日期2005年06月02日第2次修订日期：2008年08月22日实施日期2008年08月22日第5页共48页h.规定了管理体系各个职能与层次的相应职责、有关的责任机制和信息交流机制，并确定了必要的资源能力；i.规定了对管理体系进行内审和管理评审并持续改进的要求。j.再认证时,通过以往的审核报告,确定体系及审核有关信息.5.1.3文件初审意见和结论如果发现文件存在不充分或不适宜，应进行分析并确定处理方式，与受审核方沟通，提出整改的要求。适用时，可在第二阶段进入现场审核时，跟踪整改情况。。5.1.4二阶段现场审核时，审核组应继续关注文件的审核，重点关注文件的可操作性和有效性。二阶段审核时发现文件中的不符合，以《不符合报告》的方式提出。5．2监督审核的文审当受审核方的组织机构、过程、区域等发生较大的变化导致体系文件发生变化时，必须在进入现场前进行文件审核，特别要关注发生变化部分的文件审查。5．3再认证审核的文审再认证审核时，必须进行文件审核。审核内容包括以往的审核报告。5.4特殊审核的文审当特殊审核为扩大认证范围的审核时，必须在进入现场审核前进行文件审核。如文件不满足要求时应将具体意见在《文审报告》中描述。6.审核计划6.1基本要求1）项目管理人员负责提供审核计划的基本信息，审核组长负责制订《审核计划》的审核安排。2）制订《审核计划》时必须考虑审核的目的和要求。3）审核组长分配审核任务时应考虑审核员的独立性、环境专业能力要求及受审核方的情况，并考虑充分利用审核员、专业审核员和技术专家的不同作用和职责，确保审核目的的实现。4）审核组长应立足于对过程的识别编制审核计划，即按组织的固有流程来审核受审核方的管理体系。固有流程是以受审核方的产品实现过程为主线的活动过程加上与这一主过程相关的支持和管理过程。审核计划应明确审核的区域/部门、活动/过程及相关标准条款及关注的信息，应能为审核组和受审核方提供必要的审核信息。5）专业审核员一般应安排与专业有关的环境因素识别评价、策划、运行、监测测量等编号：CQMZY-SH-03-2版本：02/02发布日期2005年06月02日第2次修订日期：2008年08月22日实施日期2008年08月22日第6页共48页活动或过程的审核。如：与重要环境因素有关的生产、污染物处理等。6）应确保每个分小组的专业审核能力，分小组和各审核员的工作量分配要合理、与其能力和安排的时间相适宜。应尽量避免多个级别审核员在同一组的情况。实习审核员不能单独审核；7）当安排多场所抽样时，首先应关注各现场的相似性，只有基本无差异或差异很小时，才适用抽样原则；对于差异大的现场，不能适用抽样原则。具体按《多场所审核管理指南》。计划安排应注意多场所审核人员的专业能力，以及时间的充分。8）对区域的表述应具体到单元，如生产部门有若干生产车间时，应明确到具体车间，而不是笼统的生产部/和生产车间。9）见证人员的安排要符合《见证评价人员管理和见证程序》；10）注意受审核方/审核管理部门的其他特殊要求。11）审核工作日应满足《审核任务书》确定的工作人·日，每日现场审核工作时间不少于８小时（包括审核组内部沟通时间，但不能超过1小时）。如审核组长认为需要对审核时间进行调整时，必须向项目管理人员说明理由，经过项目管理人员同意后调整。对于超出正常规定的审核时间时，项目管理人员需记录审核员时间评审的过程及理由。6.2初次审核计划初次审核应分第一阶段和第二阶段审核。初次审核应分第一阶段和第二阶段审核，均需编制审核计划，第一阶段审核也可以不安排在受审核方现场进行。6.2.1一阶段现场审核计划应依据一阶段审核目的和要求制定。6.2.1.1一阶段审核目的（不仅限于现场审核的目的）：a.确定文件所述的体系与审核准则的符合性/适宜性。b.确定受审核方环境管理体系的实施程度能证明受审核方已为第二阶段审核做好准备。特别是对管理体系的关键绩效或重要环境因素、过程、目标和运作的识别情况，相关的法律法规要求和遵守情况，内部审核与管理评审的策划和实施结果的情况。c.（策划第二阶段审核的关注点（包括第二阶段审核所需人员、时间等的资源提供信息）d.进一步核实认证范围6.2.1.2一阶段现场审核计划的要求编号：CQMZY-SH-03-2版本：02/02发布日期2005年06月02日第2次修订日期：2008年08月22日实施日期2008年08月22日第7页共48页除满足6.1的外还应满足：a.安排集中现场察看的时间,以便全面地了解受审核方与环境管理体系有关的基本情况。大企业还可安排集中座谈的时间，以利于审核组高效地工作。b.涉及的重点部门：管代、体系策划的归口部门、环保部门（如有）、重点产污部门和处理部门等，这些部门的时间应充分；c.涉及的要素要求（但不必涉及要素的所有要求）：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.1、4.4.3（外部信息）、4.4.4、4.4.6（主要审核与重要环境因素有关运行的识别和策划，查看基本的控制条件）、4.4.7（主要审核与潜在事故/紧急情况有关活动的识别和策划、查看基本的控制条件）、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.5、4.6。d.第一阶段现场审核的首、末会议形式，可以不同于第二阶段现场审核的首、末次会议。首次会可以见面会的形式将第一阶段审核的目的、范围、日程安排等事项与主要领导和体系策划部门沟通；末次会也可与受审核方高层交流会一并进行；e.最高管理者可安排一次审核。如第一阶段不安排对最高管理者的审核，应通过与管代交谈、查阅有关资料了解相关情况。f.具有多场所的一阶段审核计划总部时间的安排总部审核的时间应充分。以全面了解总部、各分现场的基本情况和异同点，为二阶段审核的抽样方案获取充分的信息，并确保各现场在同一环境管理体系下实施。此时审核组长应事先告之受审核方准备好必要的文件和资料。分场所审核的样本数一阶段对分现场审核的样本数不做统一规定。分现场的选择应首先选择环境风险大的分现场；三类环境风险的组织，可只考虑总部所在地的分现场。3)不进入一阶段现场审核的要求对于无需进入一阶段现场审核的组织必须满足以下条件：a.必须是三级环境风险的组织并满足以下条件：受审核方规模及现场范围很小，环境因素明确、简单；认证机构/审核组长对受审核方的组织结构、过程、资源和重要环境因素及其控制方式等情况已有充分了解，通过对受审核方文件的评审和收集的其他信息足以判断受审核方具备了一次现场审核的条件；编号：CQMZY-SH-03-2版本：02/02发布日期2005年06月02日第2次修订日期：2008年08月22日实施日期2008年08月22日第8页共48页或复评时或该组织已获得了经CNAS认可的其他机构颁发的环境管理体系认证证书。b.集团公司经过讨论、评估后确定的其它条件。c.一阶段不进行现场审核的提出和审批：可由受理人员、项目管理