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第一节西方国家行政体制建立的理论基础一、自然权利理论二、社会契约理论三、三权分立理论第二节“议行合一”原则及在当代中国的实践一、“议行合一”的思想来源与实践二、“议行合一”与“三权分立”的比较中西方公共行政的理论基础2中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础人是天生的政治的动物——亚里士多德男女吸引——家庭——主奴关系——村庄——城邦——君主、行政官、法官、公共权力机关——公共权力———维护权利——自然权利和派生权利中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础天赋人权，指自然界生物普遍固有的权利，并不由法律或信仰来赋予。自然权利理论司法权、行政权、立法权的相对独立，是西方民主国家的基本政治制度的建制原则三权分立理论人类订立一种契约以建立足以保障自然权利的国家和政府，这样，人类由自然状态进入社会状态。社会契约理论宏观理论人是天生的政治的动物——亚里士多德中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础一、自然权利自然权利（Naturalright），中文习惯译为天赋人权，指自然界生物普遍固有的权利，并不由法律或信仰来赋予。类似于中华文明中的“天”，指的是一种不随人的主观意志而改变的客观世界。自然权利源自于古希腊哲学的自然法理论。西塞罗说：“事实上有一种真正的法律——即正确的理性——与自然相适应，他适用于所有的人并且是永恒不变的。……人类用立法来抵消它的做法是不正当的，限制它的作用是任何时候都不被允许的，而要消灭它则是更不可能的……它不会在罗马立一项规则，而在雅典立另一项规则，也不会今天立一种，明天立一种。有的将是一种永恒不变的法律，任何时期任何民族都必须遵守的法律。”推荐：BBC.古罗马——一个帝国的兴起和衰亡(6集全)自然法之父中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础中国文化：天人合一，道法自然昔之得一者：天得一以清；地得一以宁；神得一以灵；谷得一以盈；侯王得一以为天下正。——《道德经》与天地合其德，与日月合其明，与四时合其序，与鬼神合其吉凶。——《周易》老子中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础文艺复兴以来，“自然权利”是西方政治和法律思想的一个重要论题。英国哲学家洛克在《政府论》中说：“人们既然都是平等和独立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或财产。”这样洛克将抽象的自然权利具体化为“生命权、自由权、财产权”。美国《独立宣言》对“自然权利”作了这样解释：“人人生而平等，他们都有从他们‘造物主’那边赋予了某些不可转让的权利，其中包括生命权、自由权、和追求幸福的权利”。自然权利在资产阶级语境中是指人的生存平等权、生命权、自由权、幸福权以及财产所有权，它是最基本权利。中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础故事一：风可进，雨可进，国王不可进中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础故事二：最后的枪声中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础二、社会契约论社会契约理论假定，国家之前是人类无政府的自然状态，所有生活在自然状态下的人，都占有因自然法而产生的自然权利。因人们滥用自然权利，而使人们的生命及财产得不到保障。为了摆脱这种自然状态，人们慢慢地经过明示或暗示的同意，订立一种契约以建立足以保障自然权利的国家和政府，这样，人类由自然状态进入社会状态，以契约建立的国家，任务是遵守自然法，保护公民的生命、财产和自由。如果统治者违背契约，人民有权推翻政府，由此得出主权在民的结论。中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础为了消除混乱，缔结契约而建立国家进入政治社会。人们在订立契约的时候应该把自己的全部权利（政治领域）都转移出去，这些转移出去的权利汇集成公共权力而掌握在绝对的主权者手中，认为主权不可分割，主张君主制。霍布斯代表人物中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础代表人物洛克洛克的契约论与霍布斯的契约论的最大的不同之处在于：洛克把自然状态描述的美妙得多，人们处于一种完备的自由状态之中，人们依靠着自然法而自行其事，不需要听从任何人的命令和意志。即便这样，自然状态还是存在着诸种不便，人们需要一个公平无私的仲裁者在人们产生冲突的时候进行调解。因此，人们订立契约，转移部分自然权利建立国家。人们的生命、自由和财产等自然权利是神圣不可侵犯的，而且这三种权利不可转移，属于个人。中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础代表人物卢梭社会契约是共同成员之间的一种公平的约定，订约时，每个订约者都贡献出全部的权利，人民把权利交给社会最终又从社会中获得同等的权利，人民有反抗暴政的权利。不管末日审判的号角什么时候吹响，我都敢拿着这书本走到至高无上的审判者面前，果敢地大声说：“请看！这就是我所做过的，这就是我所想的过的，我当时就是这样的人……请您把那无数的众生叫到我跟前来！让他们听听我的忏悔……然后，让他们每一个人在您的宝座面前，同样真诚地披露自己的心灵，看看有谁敢于对您说：‘我比这个人好！’”中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础关注人民自由权的理论，因为生命、财产和自由是无法分开的。社会契约论代表人物理论的共通之处共同点它们都是解释国家起源的理论，而其实质也都是对国家建构的设想方案。理论构成都是沿着“自然状态-社会状态-理想状态”这种思路而进行的。中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础社会契约论代表人物理论的不同之处不同点不同之处霍布斯洛克卢梭人性论基础不同。“性恶论”“好利恶害”或者“就利避害”性善论契约的关注点不同人的生命权只把财产仲裁权转让给代理人一切人把一切权利转让给一切人契约产生的结果不同把除生命权以外的全部权利转让给国家元首把财产的仲裁权转让给国家，产生有限权力的政府把一切权利转让给一切人契约的向度国家元首的权力是不可分割、不可剥夺的把统治者作为订立契约的一方全民参与性契约的意义不同用人的自然属性和自然理性说明了国家的起源和本质奠定了民主政治的理论基础，保障了人民的自由权充分保障了所有民众的自由权，最具有民主性、平等性中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础3、当代契约论罗尔斯的正义学说，是以社会契约论为基础，论证西方民主社会的道德价值，反对传统的功利主义，认为正义是社会制度的主要美德；非正义的法律和制度，不论如何有效，也应加以改造和清除。罗尔斯基于公平的正义观念是在自由主义框架内阐发的一种正义理论。在这个理论中，核心的概念是平等的自由。对制度来说的正义原则有二：①每个人都有权拥有与他人的自由并存的同样的自由，包括公民的各种政治权利、财产权利。②对个人来说的正义原则，首先也是公平的原则，即如果制度是正义的，个人自愿接受并能从中获得利益，在这种情况下，个人就应当遵守这种制度。罗尔斯将法治称为“形式正义”或“作为正规性的正义”，即对公共规则的正规的和公正的执行。中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础3、当代契约论（1）罗尔斯用原初状态替换了自然状态，对原初状态的设定更为精细：原初状态中的个体之间也是适度冷漠的。（2）罗尔斯为原初状态罩上了“无知之幕”，这是罗尔斯契约论中的一大特点，其中体现着罗尔斯对平等的道德关切。（3）罗尔斯假定原初状态中的的知识构成以及议价能力都大体上相等，构成了一个个几乎是无差异的个体，这与传统的契约论也有着很大的差别。无知之幕最大最小化——罗尔斯原则中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础推荐桑德尔：网易公开课《正义》书：《反对完美：科技与人性的正义之战》、《公正：该如何是好？》中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础三、三权分立三权分立原则的起源可追溯至亚里士多德时代，亚里士多德提出了著名的政体三要素论,他首次把国家的政权划分为议事权、行政权和审判权,并认为国家之治乱以三权是否调和为转移。中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础代表人物洛克每个国家都有立法权、执行权和联盟权（对外权）三种权力。立法权由代表人民的议会享有，执行权和联盟权很难分开，应同时由国王掌握。但执行权与立法权必须分立，而且立法权的地位高于执行权与联盟权，这就是“议会主权”。洛克首先强调立法权对于执行权、联盟权的制约作用，指出立法机关享有对“不良行政”和不能正确行使联盟权的机关进行处罚的权力，但是立法权并非是不受限制的权力，它不过是人民委托的权力，因此，国家各部分无一例外都要受人民的制约。这即洛克的“人民主权”思想。体现阶级间分权的实质。实质只有两权分立。中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础代表人物孟德斯鸠他把国家权力三分化：立法权是制定、修改或废止法律的权力，这项权力应体现公意，应由全体人民来行使；行政权是用以媾和或宣战，派遣或接受使节，维护公共安全，防御侵略，应当由国王行使；司法权是惩罚犯罪、解决私人争诉的权力，由法院行使。指出了分权的必要性：“当立法权力、行政权力集中在同一个人或同一个机关之手，自由便不复存在了；如果司法权力不同立法权力行政权力分立，自由也就不复存在了。如果司法权力同立法权力合二为一，则将对公民的生命和自由施行专断的权力，因为法官就是立法者。如果司法权同行政权合二为一，法官便将握有压迫者的权力。如果同一个人或者由重要人物，贵族或平民组成的同一个机关行使这三种权力，即制定权，执行公共决策权和裁判私人犯罪或争讼权，则一切都完了。”一切不受约束的权力必然腐败中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础vs洛克在强调权力分立的同时，强调立法权的优势地位。孟德斯鸠强调三种权力在对等和并列的关系上互相保持牵制和均衡，尤其是立法和行政的分立、并列与制衡。在孟德斯鸠看来，为了保障自由，只是把权力简单划分是不够的，还必须使分开的权力能相互监督、制约和均衡。中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础三权分立的时代局限性政党政治的影响政党政治的发展和影响，国家机关之间分权与制衡关系已经表现为执政党内部的权力分配与协作关系，以及各政党之间为争夺权力而进行的斗争与妥协的关系。三权平衡很难实现由于行政权力的不断扩大，行政权对立法权和司法权的牵制力量随着扩大，而立法、司法两权对行政权的牵制力量相应削弱，它们之间相互平衡关系已被破坏。中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础人物理论实践洛克《政府论》国家权力划分为立法权、行政权、对外权，立法权属于议会，行政权属于国王，对外权涉及到和平与战争、外交与结盟，也为国王行使。（分权）英国君主立宪制(1689)孟德斯鸠《论法的精神》国家权力划分为立法权、行政权、司法权，三权分立、相互制衡。法国共和制(1789)汉密尔顿《联邦党人文集》提出了具有完整意义的“三权分立”和制衡理论。继承孟德斯鸠的思想，强调增强行政权和司法独立。美国三权分立制(1787)中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础美国为什么实行两院制？美国的大州和小州人数相差很大，如果按人口比例决定议员人数，小州的利益得不到体现；如果平均分摊到各州，大州又觉得吃亏。开始也是争执不休，最后终于达到妥协：众议院以人口比例确定议员的数量，而参议院则不论州的大小，每州两名议员，以保障小州利益。美国历史把它称为“伟大的妥协”。——林达《近距离看美国》中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础参议院、众议员(100参，435众）国会（立法）。内阁、其他机构白宫（行政）。最高法院（9名大法官）巡回上诉法庭区法庭联邦法院(司法)美国联邦政府结构中西方公共行政的理论基础2第一节西方国家行政体制建立的理论基础机构掌握权力产生及责任特别保障国会掌握立法权，制定法律。由选民直接选举产生，只对选民负责。不受行政机关干预。总统无权解散国会，不能决定议员