排污权交易制度

排污权交易制度马将平（15213427）熊以列01起源和理论内涵02排污权交易在国外的实践03排污权交易在国内的发展01起源和理论内涵02排污权交易在国外的实践03排污权交易在国内的发展1、排污权交易的起源和理论内涵1.1起源排污权交易制度的主要理论是由美国经济学约翰.戴尔斯于1968年在“科斯定理”的基础上提出的（JohnDales，1968)。这个理论的基本思想是通过总量控制来满足环境要求，然后在此基础上通过建立合法的污染物排放权来形成市场，进而通过市场机制来降低控制污染的社会总成本。美国环保署（EPA）率先与1979年12月在大气污染控制项目中推行排污权交易制度并取得了成功。截至目前，应用最成功的的酸雨控制计划（ARP）。庇古《福利经济学》科斯定理戴尔斯的发展排污权交易是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。1.2基本内容政府作为环境资源拥有者的代表，根据污染控制水平的需要制定总排污量上限,按此发放或竞卖排污许可(即排放一定污染物的权利,称排污权),并制定规则和建立平台使排污权可以像商品一样在市场上进行买卖,其实质是运用市场机制对污染物排放进行控制、管理,是一种以市场为基础的经济政策和经济刺激手段。1.3排污权交易的效率分析1.3.1政府和市场的作用政府市场界定环境产权和环境资源稀缺性的功能合理配置环境资源的功能，使其配置达到帕累托最优由于不同企业控制污染的成本差别很大，如果排污指标可以通过市场来转让，那些治理污染成本低的企业，就会愿意通过治理，大幅度地减少排污，然后通过卖出多余的排污权而获利。而那些治理成本高的企业，则会通过购买排污权达到合理排放的目的。1.3.2排污权交易的微观均衡分析OP2PP1成本/价格污染物削减量Q1QQ2Q3MAC1MAC2MAC3△1△2△3ABCDEFG排污权交易微观效应示意图假设：（1）整个市场由A、B、C三个污染源构成；（2）根据环境质量标准，要求共削减排污3Q，政府按等量原则将排污权初始分配给三个污染源，即A、B、C三个排污单位所持有的排污许可证均比他们现有的污染物排放量减少了Q。P1是只有买方，P2是只有卖方，有卖方也有买方。分析表明，排污权价格P为均衡价格，在这一价格水平上，A、B、C三家企业总体的治理成本最低，即在所有污染源的边际治理成本相等的情况下，减少指定排污量的社会总费用才会最小。1.3.3排污权交易的宏观均衡分析市场上有新增污染者，需求曲线将向右移动，从而决定排污权的价格为P1，P1P，该污染者将会购进排污权；市场上有排污者退出，需求曲线将向左移动，排污权的价格下降，其他污染者将买进排污权，在控制总量的前提下，减少成本支出。1.4经济学理论基础1.4.1外部性理论外部性由英国福利经济学家庇古提出，环境污染的实质是环境的外部性问题。外部性分为正外部性和负外部性，环境问题的根源就是外部不经济。MSCMPCMDP1P2Q1Q2外部不经济1.4.2公地悲剧理论公地悲剧理论也可以用来解释环境污染问题。由于环境因子和自然资源具有公共物品的性质，而公共物品具有不可分割性、非竞争性的特征，容易导致环境资源的过度使用，产生“搭便车”现象，而社会需要的公共物品供给不足，最终出现公地悲剧。1.4.3稀缺资源理论“物以稀为贵”，稀缺使环境资源具有价值。由于环境容量资源的公共物品性质，它并没有在市场体系中获得评价(没有价格)，也没有获得高效率的配置，而是被普遍滥用（污染）。在现代社会，人们已经认识到，环境容量作为环境提供的基本功能之一，环境容量极其有限，随着经济的持续增长，环境容量资源的经济学意义日益显著，成为一种稀缺而价值迅速增加的资源。1.3.4市场失灵理论当前商品和服务的价格没有反应环境资源的稀缺性，环境资源的影子价格没有反应在商品或服务中。5、科斯定理Coase定理认为,只要财产权是明确的,且交易成本为0或很小,则无论在开始时将财产权赋予谁,市场均衡的最终结果都是有效率的。6、政府失灵美国经济学家布坎南认为，市场的缺陷并不是把问题交给政府去处理的充分条件，政府的缺陷至少和市场一样严重。“政府失灵”表现在环境问题上主要有两个方面：一是政府的环境政策失灵。环境政策失灵主要是指某些财政、汇率、金融、价格、收入和其他政策的制定，扭曲了环境资源使用或配置的私人成本，对个人而言合理，但对社会却是损害。二是政府的环境管理失灵。环境管理失灵是指在各级政府组织中存在的一系列管理问题导致有关政策无法有效实施。01起源和理论内涵02排污权交易在国外的实践03排污权交易在国内的发展2、排污权交易在美国的实践2.1第一代排污权交易机制美国第一代排污权交易机制危险泡泡1975年，一个泡泡多个排放口，各个排放口的边际成本比较选择排放。1986年以后扩大泡泡，同一地区不同企业在总量控制标准下交易。一定区域内，加大低成本污染源的治理来替代高成本污染源的治理。“网状”计划（容量结余计划）净增量无明显变化，改扩建时免于承担满足新污染源审查要求的举证和相关行政责任。“排放减少信用”抵消改、扩建部分预增的排污量。补偿交易计划如果新污染源安装了污染控制设备，达到了最低可达到排放率（LowestAchievableEmissionRate,LAER）标准，并通过对该地区其他污染源的超额削减（比该污染源规定削减更多的削减）来补偿新污染源排放的增加，就允许其发展。只适用于新增污染源，储蓄条款储蓄条款规定，企业自己减少的排污量可以不用来出售，而是将其节余存放在指定的“银行”以备日后自己使用或者再出售给其他合适的排污者。汽油中铅添加剂交易计划美国环保局给各炼油厂发放了一定量的“铅权”，允许企业在淘汰期之前的过渡期内使用一定数量的铅。企业如果提前完成淘汰任务，就可以将自己富余的“铅权”出售给其他的炼油厂。2.2第二代排污权交易ARP(酸雨计划)1990年《清洁空气法》第四条规定，是涵盖全国的SO2排放交易计划。他要求电力行业在1980年的基础上消减1000万吨造成酸雨的污染物排放。到2010年SO2消减1000万吨，NOx消减200万吨.第一阶段（1995-1999）东部和中西部的21州的445座燃煤装置，要求比1980年减少350万吨SO2的排放第二阶段（2000-2010）限制对象扩大到2000多家，包括了规模2.5万千瓦以上的所有电厂。该计划中，排污许可的总量是有限的，并将逐渐削减，以达到1000万吨的削减量.分配排污许可，可以自己减排达到要求，也可以购买排放许可达到要求。企业通过减排节约的排放许可可以存储起来也可以出售。2007年达到目标，提前三年完成。此外还有，区域清洁空气激励市场、东北氮氧化物交易计划。2.3区域温室气体消减计划（RegionalGreenhouseGasInitiative,RGGI）计划目标核心内容区域性温室气体计划是美国第一个强制执行的针对二氧化碳的排污权交易项目，有十个州参与这一项目，目标是希望通过共同努力减少发电厂的温室气体排放。RGGI计划的核心内容是建立以市场为基础的多州参与的碳总量管制与排放交易制度，以减少该区域电力行业所产生的碳排放。计划要求各成员州内的发电厂减少二氧化碳排放量，目标是要在2009-2015年期间保持区域内发电厂二氧化碳排放稳定在当前水平，到2019年相关排放要减少10%。参加RGGI的各州还同意把至少25%的碳排放许可用于使消费者受益和战略能源两方面，各州都同意将所有（100%）的排放许可用于区域内拍卖。参加RGGI的各州具有抵消权，即允许电厂通过投资已经过认可的减排项目来充抵限排总额的3.3%设置总量控制目标根据上限，发行等量的碳排放配额，一份配额等于一顿二氧化碳将发行的配额分配到各个电厂，将总量控制分配到各个电厂电厂持有的配额可以在二级市场交易排污消减模式建立原因总量控制排污交易酸雨计划计划规定通过实施排放总量控制和许可证交易政策，一般步骤为：确定参加单位、排污权初始分配、排污许可证交易（即再分配）及排污许可审核调整。是政府推出的一种排污消减信用为媒介的排污权交易模式，政府规定消减水平，若企业通过治理达到政府的要求之后还有盈余，消减的差额部分可由企业申请超量治理证明，经政府认证之后即为排污消减信用。排污消减信用（ERC）一经认可可以用来补偿企业内部其他污染源的排放。2.4美国排污权交易的类型3、排污总量的初始分配方式拍卖一顿SO2等于一份许可，出价竞拍，根据各个排污单位的需求，政府计算出价格使需求的许可和出售的许可相等。拍卖分配只占很少一部分。无偿分配政府对企业的无偿分配方式主要有两种，一是基于产量的分配方式，二是基于排污量的分配方式。然而，这种分配方法没有考虑到市场条件的变化情况，例如，企业规模的变化和新建企业的进入。因此，政府的无偿分配计划应该随时更新分配基准。（刘墉.环境经济学2000）3、排污总量的初始分配方式拍卖一顿SO2等于一份许可，出价竞拍，根据各个排污单位的需求，政府计算出价格使需求的许可和出售的许可相等。拍卖分配只占很少一部分。无偿分配政府对企业的无偿分配方式主要有两种，一是基于产量的分配方式，二是基于排污量的分配方式。然而，这种分配方法没有考虑到市场条件的变化情况，例如，企业规模的变化和新建企业的进入。因此，政府的无偿分配计划应该随时更新分配基准。（刘墉.环境经济学2000）01起源和理论内涵02排污权交易在国外的实践03排污权交易在国内的发展三、排污权交易在我国的发展3.1发展历程2007年11月10日嘉兴市建立了国内首家排污权交易机构——排污指标储备交易中心1987年，上海市闵行区开展了企业之间水污染物排放指标有偿转让的实践；2002年6月嘉兴市秀洲区就率先开始推行排污权交易试点，所有排污企业必须先购买“原始”的排污使用权，并把排污权引入市场交易（1988-2010）（2001-2006）排污权交易的发展（2007-）3.2.1交易的需要嘉兴市经济发达，2006年嘉兴市人均GDP已经达到5030美元，但产业结构层次低、能耗高、污染重等现象制约了企业的健康发展。3.2.2排污权交易的基础经过多次试点有较成熟的经验，监测系统全面。3.2嘉兴市综合排污权交易平台的案例3.2.3交易方案2007年5月，国家环保总局和浙江省环保局决定，在嘉兴市探索建立排污权交易制度。2007年8月，嘉兴市通过了《嘉兴市主要污染物排污权交易办法（试行）》，经市政府批准成立了嘉兴市排污权储备交易中心，并成功地进行了交易。012007年11月1日起，结束无偿获得许可证02成立“嘉兴市排污权储备交易中心”，未经平台视为无效。03市环保局为监管部门；中心负责具体开展04排污权储备交易中心的交易所得统一纳入排污权交易账号，用于污染物减排项目建设。1）办法的主要规定2）交易规则（1）前提过工程治理项目、结构调整减排项目和监督管理等减排措施，完成削减任务后获得多余指标，经环保部门派出的专家组审核、环保局确认后方可进入交易中心进行交易。（2）交易流程出让受让提出申请中心受理审核重新发放出具排污券权买联系单中心按照联系单进行交易出让受让1.企业通过减排措施，有剩余的COD和SO2交易量；2.企业提出主要污染物出让申请；3.排污权储备交易中心受理；4.环保局对出让方提出的申请进行审核确认；5.审核通过后，出具审核联系单；6.到交易中心签订排污权交易受让合同、支付交易款项；7.重新核发排污许可证和排污权许可证。1.企业向环保局提交环评报告书（表）；2.环保局核实主要污染物可交易量，并出具排污权交易联系单；3.到交易中心签订排污权转让合同、支付交易款项；4.交易中心出具排污权交易终结联系单；5.环保局出具环评批复；6.试生产后进行“三同时”验收。7.发放排污许可证和排污权许可证3）原有的无偿获取排污权的市场主体发生关闭、破产、迁出嘉兴市行政管辖区，其排污权由储备交易中心收回，特殊情况给予一定的补助。从交易中心交易获得排