案件防范工作计划(精编5篇)【导读引言】网友为您整理收集的“案件防范工作计划(精编5篇)”精编多篇优质文档,以供您学习参考,希望对您有所帮助,喜欢就下载吧!案件防范工作经验材料1积极探索创新手段加强国库预算支出监管____中国人民银行某某县支行案件防范工作经验材料一直以来,受思想观念和监管手段的影响制约,对地方财政预算支出执行情况的监督始终是基层国库监管工作中的一个难点问题,国库对财政部门执行预算支出情况心中无底,造成实际上的监督缺失,财政库存资金存在安全隐患。针对这一情况,2007年以来,国库某某县支库为配合案件防范规定和积极适应财税体制改革和国库业务发展的要求,大胆创新国库监管思路,紧紧围绕国库预算支出监管的重点内容,在提高国库人员监管意识、防范资金案件、全面掌握政府预算支出情况、预测和控制政府预算支出的方向和进度、促进监管效率等方面进行了积极的探索,取得了明显成效,有力地巩固和提升了国库监管在预算支出执行中的地位和作用。一、思想上:克服国库监管工作的畏难情绪和认识误区人民银行监管职能分离后,部分国库人员对人民银行经理国库的职责产生了模糊认识,错误地认为国库监管职能弱化甚至缺失,国库部门只是财政的“出纳”,尤其对财政部门预算支出的执行,只要其提供的拨款凭证要素齐全,国库部门只能被动地按程序办理,监督工作根本难以入手。这些思想认识已经在很大程度影响和制约了国库监管工作的开展及加强。针对这些情况,支行认识到,加强国库监管工作,首先就是要统一国库人员的思想认识,并从国库监管工作的难点入手,重新树立国库监管的意识和信心。对此,支行确立了“以学好弄通国库法律为基础,树立国库监管意识;以加强预算支出监管为切入点,增强国库监管信心”的工作思路并抓好贯彻落实。组织开展了《人民银行法》、《国家金库条例》、《国库监管工作指引》等国库规范性文件-1学习活动,帮助国库人员确立国库监管是法律赋予人民银行的一项重要职责,国库监管工作不但没有削弱而且还要加强的意识。同时,支行还组织国库人员,对《国家金库条例》、《预算法》等规范性文件中有关预算支出执行的条款开展专题学习讨论活动,并要求撰写专题学习体会,通过学习讨论,理清了加强财政预算支出执行情况监管的难点及努力方向,极大调动了支库人员学习监管、关注监管、思考监管,为监管出谋划策的热情,重新树立起了国库人员监管的责任与信心。二、手段上:解决财政支拨依据多样,比对困难的问题有效加强预算支出监管工作,其难点就在于如何厘清财政多样化依据下发生的支出。当前财政进行库款支拨的依据包括本级人大通过的预算计划、上年结余的预算、上级财政专项补助支出及通过本级人大常委会调整的预算。而所有支出国库部门均通过TBS系统进行核算,无法分清某项依据下支出的发生额,手工比对工作量非常大而且无法保证准确性,从而造成国库对财政的预算执行情况心中没数,实施监督、控制底气不足,才形成了事实上的预算支出监管空位。基于上述实际情况,某某县支库积极进行探索,开发了“预算支出监测管理”系统,充分利用国库核算系统和国库收支统计系统功能,进行预算支出的数据转换,使国库监管工作人员能随时掌握细划至类、款、项的预算支出情况,从而有效监督预算执行。该系统具有预算管理、非本级预算支出(专项补助支出)管理、统计查询、档案管理及系统管理等五大功能:预算管理主要具有本年支出预算指标数、政府预算调整数及上年度预算结余指标数录入的功能,即可分别反映至类、款、项下的本年度预算计划支出数。预算指标和预算调整数依据人大通过的年度预算计划和人大常委会通过的预算调整计划,采取手工采集的方式录入预算支出的基础数据,便于系统进行比对分析。同时,该模块还可从国库收支统计系统中导入年度支拨实际发生额。非本级预算支出(专项补助支出)管理主要功能是对上级专项补助支拨及本级政府抄告件下发生的支出进行审批管理、监督和汇总,是系统日常操作的主要模块,在发生该类支出时,操作员均要在该模块中,以证明文件文号作为唯一入口登录,详细记录专项补助证明文件(政府抄告件)的执行情况,既可防止同一证明文件的支出由于分次或跨年度执行而造成超额度甚至重复使用现象的发生,又能通过系统对该支出进行汇总、分类和统计。统计查询模块主要是由系统对预算执行情况自动进行比对,即以实拨支出剔除非本级预算支出额,与预算数(含预算调整数)及上年度结余之和进行比对,清晰显示至支出项下的剩余预算数和比例,超过支出预算的为红字和负数提示,一目了然。档案管理主要是对专项补助支出及政府抄告件的电子版进行归档管理。专项补助证明文件是各个时期中央和上级政府关心、支持基层经济建设的优惠政策的具体体现,能直观反映中央和上级政府在一定时期对基层的关注重心,对其进行归档管理有助于提高该类文件档案的使用效率。系统管理模块主要有用户管理、预算科目维护,数据库初始化等功能,主要是进行系统相关维护。三、操作中:寓监管于服务,形成预算支出监管合力(一)实行支出预算计划执行进度提示制度。系统运用后,支库每月初均向县政府、财政部门提供支出预算计划执行进度表,分别载明至类、款、项下的预算指标剩余值和剩余比例,对剩余指标不足5%的支出科目,实行即时预警制度,提示政府和财政部门按预算执行进度和经济发展的要求合理做好预算支出安排,共同维护预算执行的严肃性。(二)进一步加强柜面审核。支库要求临柜人员在受理财政部门的拨款凭证时,首先要将本次拟支拨金额与进度表中相对应类、款、项下的剩余指标进行核对并在支拨清单上签字确认,确保一般预算支出控制在预算计划之内。(三)实行非本级预算支出“三级审批”制度。对上级专项补助支拨及本级政府抄告件下发生的支出,支库实行了严格的三级审批制度,分别由经办人员、会计主管和国库主任(副主任)签署意见,并通过“预算支出监测管理”系统做出支拨确认后方可凭打印出“审批单”进入国库会计核算系统进行办理,既能降低国库资金风险,又可保证该类支出在“预算支出监测管理”系统的监测、控制范围之内。四、取得成效(一)加强了国库监管,降低了国库资金风险。在实施新的预算支出监管办法后,一改以往国库对财政预算支出执行情况心中无数,监管工作处于被动地位的状况。使国库能及时掌握财政预算支出情况,引起国库监管人员关注,在临柜凭证审核监督中严格把关,确保预算计划的顺利执行。对于无预算支出计划,但地方经济发展必须支拔的资金,除要求财政部门提供支付申请报告和政府抄告件外,国库实行国库主任和副主任审批制度,降低了国库资金风险。(二)维护了预算计划的严肃性,提升了国库的地位和作用。年度支出预算计划是由本级人大审议通过的,是年度预算执行的依据。国库依据人大通过的年度预算监督预算执行,是依法履行国库职责,能有效地遏制地方政府随意支出的行政行为,维护预算计划的严肃性。如2008年四月份某单位向财政借款350万元,在办理支付时,国库监管人员通过“预算支出监测管理”系统发现无该项支出年度预算,当即予以退回,起到了国库守关把口的作用。(三)加强了非正常支拨的监测管理,丰富了国库收支统计分析的内容。支库在运行“预算支出监测管理”系统后,在办理上级专项补助支出等非正常支拨时,从根本上改变了过去由于只能靠印象、记忆和手工翻查登记簿进行审核,超出证明文件规定金额的拨款和重复使用同一证明文件办理的拨款也因为遗漏通过国库部门审核的现象,确保了上级优惠政策能得到很好的贯彻落实。同时,系统具有对各项转移支付和专项补助资金的性质、核定总额及一定时间段内实际支出使用情况按支出类、款、项进行统计的功能,便于国库部门对非本级预算支出执行情况开展监测和分析工作,丰富了国库收支统计分析的内容。全员防范案件2“全员防范案件”专项治理活动心得体会在银行业务高速发展的背景下,日益激烈的行业竞争、客户对于银行网店的不满和期望,以及网店运营效率低下等各种风险因素都迫切要求银行业对现有内部风险积极进行防控。为全面提升内部风险防控意识,提高综合竞争力,认真学习现代银行的风险管理经验,从稳健经营出发,从为城乡居民提供基础金融服务和从事低风险的资产业务起步,通过不断加强银行内部管理和风险控制能力,逐步拓展新业务提高经济效益。内部防线防控的最终目标是要实现网点自主内部控制功能的提升,把推进内部风险防控作为提高员工满意度和客户的满意度。提高网点的营销服务能力和核心竞争力,乃至撬动全行内部安全意识,实现了工作目标的重中之重的工作来抓。作为内部风险防控的内容、步骤、目标和要求都进行明确,为降低内部防控风险提供科学依据。坚持优化布控、提高效益原则。本着“稳定内部风险结构”的思路,合理调整内部安全意识,提高网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件加强对基础网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件,加强对基础网点和自助网点的安全风险进行建设,各部门要对自身的安全问题执行情况进行全面检查、监督和评价考核,对志向不利的要严肃追究责任,以确保内部风险控制的质量和效果,通过网点形象建设工作促进网点全方位功能的提升。案件风险防范3银行审慎经营规则包括法人治理、风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容这类股则具体表现为定性或定量要求,其目的是限制银行无限度地增加风险但是这些要求不应取代管理部门的决策,而是规定最低审慎标准,确保银行以稳妥的方式开展业务深入推进案防工作的开展。一是加强案防教育工作,继续深入开展案防教育整顿活动,通过教育活动使管理人员增强履行案防职责的意识和防控案件风险的主动性,广大员工普遍增强参与案防工作的自觉性,切实提高制度执行力。二是加强基层营业网点的案防工作,注重对基层网点负责人的选配和监管,严格实行岗位轮换和管理人员交流制度。加强对扁平化管理行的监管,强化基层营业网点标准化建设的动态管理,建立管理台帐。三是继续深入开展员工行为排查工作,建立员工廉洁从业登记制度,深入了解掌握每位员工的工作表现、生活状况、社会关系等情况。四是加强案件风险点的综合治理工作,着重抓好代发工资、个人理财、自动柜员机内外部管理、个人客户经理、空白重要凭证保管和使用、网点负责人、票据业务、柜员诱骗客户重复输入密码冒名提前支取客户存款、签发虚假回单等重要风险点的防控治理。五是要发挥案防工作整体合力,全面提高全行案防能力,各相关部门要经常沟通联系,互相配合,建立协调机制,共同治理和解决案件风险防控工作中存在的问题,使全行案件风险防控工作成为有机整体,全面提高全行的案件防控能力。六是加强对案防问题库的管理。要建立起分行、二级分行、基层支行三级行问题库管理体制,实行集中统一管理,并通过下发督察通知单和开展现场监督检查的形式,跟踪问题整改,彻底解决问题,方可办理出库。七是改善和强化监督检查,严格落实整改,坚决消除案件风险隐患。通过各级行、各专业部门、各纪检监察部门、各基层营业机构的非现场监测和现场检查,建立起对所有案防风险点和风险环节的全方位覆盖与监控体系。突出重点,不断创新监督检查的方式方法,采取突击式检查的方式,掌握业务操作中的真实情况和案件风险防控工作中的具体问题。八是严格案防考核工作,进一步健全和完善激励约束机制。要制定对机关部室的案防工作考核办法,充实完善分行《案防工作考核办法》,坚持以正面激励为主原则,体现员工在案防工作中的“权力、义务、责任”以及防范案件风险的贡献度,根据考核结果,兑现奖惩。进一步加强案件风险防范工作的通知(银监发[2006]50号2006年6月23日)各银监局,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行,各金融资产管理公司,国家邮政局邮政储汇局,各省级信用联社,银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司:2005年以来,银监会按照党中央、国务院的统一部署,积极开展银行业案件专项治理活动,取得了阶段性进展。但当前银行业案件形势仍然严峻,为有效遏制银行业案件多发、高发态势,进一步巩固案件专项治理成果,现就有关要求通知如下:一、加强组织推动。开展案件专项治理工作,对改善银行业声誉和形象,维护银行业改革开放的良好局面,具有十分重要的意义。银监会各级派出机构和各银行业金融机构要认真贯彻落实银监会第八次案件专