环境行政处罚主要文书制作指南

—3—附件：环境行政处罚主要文书制作指南目录样式一：环境违法行为立案审批表样式二：环境违法案件销案审批表样式三：调查询问笔录样式四：现场检查（勘察）笔录样式五：先行登记保存证据通知书样式六：解除先行登记保存证据通知书样式七：查封（暂扣）决定书样式八：解除查封（暂扣）决定书样式九：责令改正违法行为决定书样式十：行政处罚事先（听证）告知书样式十一：行政处罚听证通知书样式十二：听证笔录样式十三：行政处罚决定书样式十四：当场行政处罚决定书样式十五：同意分期（延期）缴纳罚款通知书样式十六：送达回证样式十七：强制执行申请书样式十八：案件移送函样式十九：罚没物品处理记录样式二十：结案审批表处罚文书参考样式一：环境违法行为立案审批表—4—（×××环境保护局）环境违法行为立案审批表案件来源立案号案由名称或姓名住址（地址）邮政编码营业执照注册号（公民身份号码）组织机构代码当事人法定代表人（负责人）职务案情简介及立案理由承办人意见签名：年月日承办机构负责人审核意见签名：年月日环保部门负责人审批意见签名：年月日备注—5—制作指南一、适用范围（一）环保部门内部文书。（二）适用于对环境违法案件的立案审批。二、文书内容（一）有环保部门名称、文书名称和立案号。（二）有案件来源信息。如检查发现、投诉举报、来信来访、媒体披露、上级交办、有关部门移送等途径。（三）有案由信息。书写形式为：“涉嫌+违法行为类别+案”，如“涉嫌违反环评制度案”、“涉嫌违法排放污染物案”、“涉嫌违反排污申报登记制度案”、“涉嫌违反排污收费制度案”、“涉嫌违反现场检查制度案”等。（四）有当事人信息。根据案件线索，写明已经掌握的当事人信息；尚未掌握的，可不填写。当事人为法人或组织的，写明单位名称（与营业执照一致）、住址（与营业执照一致）、邮政编码、营业执照注册号、组织机构代码、法定代表人（负责人）姓名及职务；当事人为公民或者个体工商户、个人合伙的，注明姓名（营业执照中有经营字号的应注明登记字号）、公民身份号码、住址（与居民身份证、营业执照一致）。无营业执照的填写实际地址。（五）有案情信息。根据案件线索，写明已经掌握的案情信息；—6—尚未掌握的，可不填写。一是案件来源信息。如检查发现的填写检查机关、检查时间、地点和检查结果；投诉举报和来信来访的填写收到时间和反映的情况（投诉人姓名可不填）；媒体披露的填写媒体名称和期号；上级交办和有关部门移送的填写收到时间、机关名称。二是违法行为信息。如违法行为的发生时间、地点、行为等基本情况；承办人对违法事实、情节的初步判断。（六）有立案理由。如初步判断符合《环境行政处罚办法》第二十二条规定的立案条件。（七）有承办人建议立案与否的意见、签名及日期。（八）有承办机构负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期。（九）有环保部门负责人同意或不同意立案的审批意见、签名及日期。（十）备注栏可视情况填写其他有关信息。三、注意事项（一）立案应当符合《环境行政处罚办法》第二十二条规定的全部四项条件：1.有涉嫌违反环境保护法律、法规和规章的行为；2.依法应当或者可以给予行政处罚；3.属于本机关管辖；4.违法行为发生之日起到被发现之日止未超过2年（法律另有规定的除外）。（二）立案审查在7个工作日内完成。（三）对需要立即查处的环境违法行为，可以按照《环境行政—7—处罚办法》第二十四条的规定先行调查取证，然后7日内补办立案手续。（四）不符合立案条件，但属其他机关管辖的，移送有管辖权的机关。（五）本文书原件随卷归档。—8—处罚文书参考样式二：环境违法案件销案审批表（×××环境保护局）环境违法案件销案审批表案件来源原立案号案由名称或姓名住址（地址）邮政编码营业执照注册号（公民身份号码）组织机构代码当事人法定代表人（负责人）职务案情简介及销案理由承办人意见签名：年月日承办机构负责人审核意见签名：年月日环保部门负责人审批意见签名：年月日备注—9—制作指南一、适用范围（一）环保部门内部文书。（二）适用于撤销立案的审批。二、文书内容（一）有环保部门名称、文书名称和原立案号。（二）有案件来源信息。如检查发现、投诉举报、来信来访、媒体披露、上级交办、有关部门移送等途径。（三）有案由信息。书写形式为：“涉嫌+违法行为类别+案”，如“涉嫌违反环评制度案”、“涉嫌违法排放污染物案”、“涉嫌违反排污申报登记制度案”、“涉嫌违反排污收费制度案”、“涉嫌违反现场检查制度案”等。（四）有当事人信息。根据案件线索，写明已经掌握的当事人信息；尚未掌握的，可不填写。当事人为法人或组织的，写明单位名称（与营业执照一致）、住址（与营业执照一致）、邮政编码、营业执照注册号、组织机构代码、法定代表人（负责人）姓名及职务；当事人为公民或者个体工商户、个人合伙的，注明姓名（营业执照中有经营字号的应注明登记字号）、公民身份号码、住址。无营业执照的填写实际地址。—10—（五）有案情信息。根据案件线索，写明已经掌握的案情信息；尚未掌握的，可不填写。一是案件来源信息。如检查发现的填写检查机关、检查时间、地点和检查结果；投诉举报和来信来访的填写收到时间和反映的情况（投诉人姓名可不填）；媒体披露的填写媒体名称和期号；上级交办和有关部门移送的填写收到时间、机关名称。二是违法行为信息。如违法行为的发生时间、地点、行为等基本情况。（六）有销案理由。如立案后根据新情况发现不符合《环境行政处罚办法》第二十二条规定的立案条件之一。（七）有承办人建议撤销立案与否的意见、签名及日期。（八）有承办机构负责人同意或不同意撤销立案的意见、签名及日期。（九）有环保部门负责人同意或不同意撤销立案的审批意见、签名及日期。（十）备注栏可视情况填写其他有关信息。三、注意事项（一）已经立案的，非经审批程序不得撤销立案。（二）撤销立案的审批程序与立案审批程序相同，撤销条件为根据新情况发现不符合《环境行政处罚办法》第二十二条规定的立案条件之一。（三）本文书原件随卷归档。—11—处罚文书参考样式三：调查询问笔录（×××环境保护局）调查询问笔录时间：年月日时分至时分地点：询问人姓名及执法证号：、记录人：工作单位：被询问人姓名：年龄：公民身份号码：工作单位：职务：与本案关系：地址：邮编：电话：其他参加人姓名及工作单位：执法人员出示执法证件、表明身份的记录及被询问人的确认记录：告知当事人申请回避权利和配合调查义务的记录：询问内容：被询问人对笔录的审阅确认意见：被询问人签名：年月日询问人签名：年月日记录人签名：年月日参加人签名：年月日第页共页—12—制作指南一、适用范围（一）环保部门内部文书。（二）适用于调查人员取证，记录调查人员对违法嫌疑人、污染受害人、证人等有关人员的询问过程和问答内容。二、文书内容（一）有环保部门名称和文书名称。（二）有询问的起止时间、地点。（三）有询问人、记录人基本信息，如姓名、执法证号、工作单位。（四）有被询问人的基本信息。如姓名、年龄、公民身份号码、工作单位、职务、电话、地址、邮政编码等，与本案关系是指被询问人在本案中的身份，如违法嫌疑单位的工作人员、污染受害人、证人等。（五）有向当事人出示执法证件、表明身份的记录和当事人的确认记录，如“我们是××环境保护局的行政执法人员，这是我们的执法证件（向当事人出示证件，并记录持证人员姓名和执法证件号），请过目确认”和“我确认”。（六）有告知当事人申请回避权利和配合调查义务的记录，如“今天我们依法进行检查并了解有关情况，你应当配合调查，如实—13—回答询问和提供材料，不得拒绝、阻碍、隐瞒或者提供虚假情况。如果你认为我们与本案有利害关系，可能影响公正办案，可以申请我们回避，并说明理由。”（七）有询问内容。包括反映本案事实的时间、地点、行为、情节、动机、后果等。（八）有被询问人对笔录的审阅确认意见，如注明“以上笔录已阅无误”，并逐页签名、注明日期。有被询问人拒不审阅确认或者拒不签名的，由记录人予以注明。（九）有询问人、记录人的逐页签名，并注明日期。（十）有其他参加人的，填写其他参加人姓名、工作单位；无工作单位的，填写居住地址。其他参加人也逐页签名，并注明日期。（十一）笔录字迹要端正，保证可以正常阅读。（十二）笔录必须当场制作，不得事后补记、增删。当场有修改的，由被询问人在修改处签名或者压指印。（十三）笔录不能随意空行，空白处注明“以下空白”或者划有斜线。三、注意事项（一）每份《调查询问笔录》只对应一个被询问人。必要时，可以对被询问人进行多次询问，每一次询问分别制作调查询问笔录。（二）询问必须有两名以上（含）持合法有效执法证件的行政执法人员同时在场，并出示执法证件，表明身份。（三）符合《环境行政处罚办法》第八条规定回避条件的，调—14—查人员应当自行回避；当事人申请其回避，应当审查同意。回避条件为以下之一：1.本案当事人或者当事人近亲属的；2.本人或者近亲属与本案有直接利害关系的；3.法律、法规或者规章规定的其他回避情形。（四）笔录应当全面、如实记录被询问人与案件相关的陈述。（五）可以采取拍照、录像、录音或者其他方式记录询问情况。（六）本文书原件随卷归档。—15—处罚文书参考样式四：现场检查（勘察）笔录（×××环境保护局）现场检查（勘察）笔录时间：年月日时分至时分地点：检查（勘察）人及执法证号：、记录人：工作单位：被检查人名称或姓名：法定代表人（负责人）姓名：现场负责人姓名：年龄：公民身份号码：工作单位：职务：与本案关系：地址：电话：邮编：其他参加人姓名及工作单位（地址）：执法人员出示执法证件、表明身份的记录及现场负责人的确认记录：告知当事人申请回避权利和配合调查义务的记录：现场情况：现场负责人对笔录的审阅确认意见：现场负责人签名：年月日检查（勘察）人签名：、年月日记录人签名：年月日其他参加人签名：年月日第页共页—16—制作指南一、适用范围（一）环保部门内部文书。（二）适用于调查人员取证，记录调查人员对违法嫌疑人的生产经营场所、污染受害现场等有关现场进行检查（勘察）的过程和发现的情况。二、文书内容（一）有环保部门名称和文书名称。（二）有现场检查（勘察）的起止时间、地点。（三）有检查（勘察）人、记录人基本信息，如姓名、执法证号、工作单位。（四）有被检查（勘察）人、当时在场的现场负责人的基本信息。如姓名、年龄、公民身份号码、工作单位等。与本案关系是指现场负责人在本案中的身份，如违法嫌疑单位的工作人员、污染受害人、证人等。现场负责人不在场的，可不填写现场负责人信息。（五）有向现场负责人出示执法证件、表明身份的记录和现场负责人的确认记录，如“我们是××环境保护局的行政执法人员，这是我们的执法证件（向当事人出示证件，并记录持证人员姓名和—17—执法证件号），请过目确认”和“我确认。”暗查等无法出示和确认的情形除外。（六）有告知现场检查人申请回避权利和配合调查义务的记录，如“今天我们依法进行检查并了解有关情况，你应当配合调查，如实回答询问和提供材料，不得拒绝、阻碍、隐瞒或者提供虚假情况。如果你认为我们与本案有利害关系，可能影响公正办案，可以申请我们回避，并说明理由。”暗查等无法告知的情形除外。（七）有现场情况，包括有关的设施物品名称、数据、位置、状态等，可附示意图。（八）有被检查（勘察）人对笔录的审阅确认意见，并逐页签名、注明日期。被检查（勘察）人无异议的，注明“以上笔录已阅无误”；被检查（勘察）人有异议的，注明异议内容；被检查（勘察）人拒不签字的，由执法人员注明。（九）有检查（勘察）人、记录人的逐页签名，并注明日期。（十）有其他参加人的，填写其他参加人姓名、工作单位；无工作单位的，填写居住地址。其他参加人也逐页签名，并注明日期。（十一）笔录字迹要端正，保证可以正常阅读。（十二）笔录必须当场制作，不得事后补记、增删。当场有修改的，由检查（勘察）人在修改处签名或者压指印。（十三）笔录不能随意空行，空白处注明“以下空白”或者划有斜线。—18—三、注意事项（一）一个案件有多处现场的，分别制作笔录；对现场需进行多次检查的，每次均制作笔录。（二）现场检查（勘察）必须有两名以上（含）持合法有效执法证件的行政执法人员同时在场进行。（三）符