环境违法或犯罪移送案件的办理

环境违法或犯罪案件的办理湖南省环监局张洪峰2015年11⽉月CONTENTS⺫⽬目录⽴立案思路汇总11主观故意的认定13关键证据锁定12从线索到案件，需要梳理！去现场之前，我们就要思考：➢哪些⾏行为适⽤用移送⾏行政拘留？➢哪些⾏行为涉嫌环境污染犯罪？➢哪些是关键证据？怎么锁定？➢调查询问笔录重点关注哪些⽅方⾯面？1.1⽴立案思路汇总——移送⾏行政拘留案件拒不执⾏行停排、停建决定11.1.1本办法适⽤用于县级以上环境保护主管部⻔门或者其他负有环境保护监督管理职责的部⻔门办理尚不构成犯罪，依法作出⾏行政处罚决定后，仍需要移送公安机关处以⾏行政拘留的案件。《办法理解和适⽤用》⼀一书注明：在实践中，对本《办法》规定的违法⾏行为作出的处理虽不属于《⾏行政处罚法》规定的处罚种类（如责令停建等不属于⾏行政处罚的范畴），但只要有专⻔门的⽂文书，并加盖县级以上部⻔门公章的，应视为已作出⾏行政处罚决定。《新环保法》责令停⽌止排污拒不执⾏行、责令停⽌止建设拒不执⾏行已被⼲⼴广泛应⽤用。《⾏行政主管部⻔门移送适⽤用⾏行政拘留环境违法案件暂⾏行办法》第⼆二条：⾏行政主管部⻔门移送适⽤用⾏行政拘留环境违法案件暂⾏行办法理解与适⽤用11.1.2停排、停建决定可视为已作出⾏行政处罚决定！【特别注意】新《环境保护法》法律责任中未直接设定责令停⽌止排污的条款。环保部⻔门怎么依法作出责令停⽌止排污决定呢？（⼀一）新《环境保护法》第四⼗十五条第⼆二款：实⾏行排污许可管理的企业事业单位和其他⽣生产经营者应当按照排污许可证的要求排放污染物；未取得排污许可证的，不得排放污染物。关于责令停⽌止排污法律依据的思考（⼀一）（⼆二）《环境保护法》第六⼗十三条第（⼆二）项：企业事业单位和其他⽣生产经营者有下列⾏行为之⼀一，尚不构成犯罪的，除依照有关法律法规规定予以处罚外，由县级以上⼈人民政府环境保护主管部⻔门或者其他有关部⻔门将案件移送公安机关，对其直接负责的主管⼈人员和其他直接责任⼈人员，处⼗十⽇日以上⼗十五⽇日以下拘留；情节较轻的，处五⽇日以上⼗十⽇日以下拘留：（⼆二）违反法律规定，未取得排污许可证排放污染物，被责令停⽌止排污，拒不执⾏行的。关于责令停⽌止排污法律依据的思考（⼆二）（三）《环境保护主管部⻔门实施按⽇日连续处罚办法》第⼋八条：环境保护主管部⻔门可以当场认定违法排放污染物的，应当在现场调查时向排污者送达责令改正违法⾏行为决定书，责令⽴立即停⽌止违法排放污染物⾏行为。需要通过环境监测认定违法排放污染物的，环境监测机构应当按照监测技术规范要求进⾏行监测。环境保护主管部⻔门应当在取得环境监测报告后三个⼯工作⽇日内向排污者送达责令改正违法⾏行为决定书，责令⽴立即停⽌止违法排放污染物⾏行为。关于责令停⽌止排污法律依据的思考（三）（四）《⾏行政许可法》第⼋八⼗十⼀一条：公民、法⼈人或者其他组织未经⾏行政许可，擅⾃自从事依法应当取得⾏行政许可的活动的，⾏行政机关应当依法采取措施予以制⽌止，并依法给予⾏行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 关于责令停⽌止排污法律依据的思考（四）《⾏行政主管部⻔门移送适⽤用⾏行政拘留环境违法案件暂⾏行办法》第五条：➢《环境保护法》第六⼗十三条第三项规定的通过暗管、渗井、渗坑、灌注等逃避监管的⽅方式违法排放污染物，是指通过暗管、渗井、渗坑、灌注等不经法定排放⼝口排放污染物等逃避监管的⽅方式违法排放污染物。➢法定排放⼝口：环评批复所规定的排放⼝口。以逃避监管的⽅方式排放污染物（⼀一）11.1.3未进⾏行环境影响评价的⾮非法企业违反的建设项⺫⽬目管理制度和排污许可制度，不宜适⽤用该条；但如果其排污⾏行为达到司法解释中“严重污染环境”认定标准的，则适⽤用刑法。《⾏行政主管部⻔门移送适⽤用⾏行政拘留环境违法案件暂⾏行办法》第六条：《环境保护法》第六⼗十三条第三项规定的通过篡改、伪造监测数据等逃避监管的⽅方式违法排放污染物，是指篡改、伪造⽤用于监控、监测污染物排放的⼿手⼯工及⾃自动监测仪器设备的监测数据，包括以下情形：违反国家规定，对污染源监控系统进⾏行删除、修改、增加、干扰，或者对污染源监控系统中存储、处理、传输的数据和应⽤用程序进⾏行删除、修改、增加，造成污染源监控系统不能正常运⾏行的。破坏、损毁监控仪器站房、通讯线路、信息采集传输设备、视频设备、电⼒力设备、空调、⻛风机、采样泵及其它监控设施的，以及破坏、损毁监控设施采样管线，破坏、损毁监控仪器、仪表的；稀释排放的污染物故意干扰监测数据的其他致使监测、监控设施不能正常运⾏行的情形以逃避监管的⽅方式排放污染物（⼆二）11.1.3《⾏行政主管部⻔门移送适⽤用⾏行政拘留环境违法案件暂⾏行办法》第七条：《环境保护法》第六⼗十三条第三项规定的通过不正常运⾏行防治污染设施等逃避监管的⽅方式违法排放污染物，包括以下情形：1将部分或全部污染物不经过处理设施，直接排放的；2⾮非紧急情况下开启污染物处理设施的应急排放阀⻔门，将部分或者全部污染物直接排放的；3将未经处理的污染物从污染物处理设施的中间⼯工序引出直接排放的；4在⽣生产经营或者作业过程中，停⽌止运⾏行污染物处理设施的；5违反操作规程使⽤用污染物处理设施，致使处理设施不能正常发挥处理作⽤用的；6污染物处理设施发⽣生故障后，排污单位不及时或者不按规程进⾏行检查和维修，致使处理设施不能正常发挥处理作⽤用的；7其他不正常运⾏行污染防治设施的情形。以逃避监管的⽅方式排放污染物（三）11.1.3案例：某保温材料⽣生产企业的环评批复为：产⽣生的废岩棉等⼀一般固废应外委综合利⽤用（做砖），该企业将该项⼯工作交由史某负责，今年10⽉月份，某⽇日因固废中废岩棉块头过⼤大不能⽤用于做砖，史某雇佣司机姜某⼈人将该批固废倾倒⾄至偏僻地点，环保部⻔门依法查处了该违法⾏行为，将该企业固废综合利⽤用负责⼈人史某（直接负责的主管⼈人员）和司机姜某（其他直接责任⼈人员）移送公安机关分别拘留5⽇日，同时对该企业未申报固废产⽣生量以及去向的违法⾏行为处以罚⾦金，责令拖回倾倒的固废，严格按环评批复进⾏行处置。办案思路：倾倒固废是属于排放污染物，倾倒⾄至偏僻地点主观上构成以逃避监管的⽅方式。《⾏行政主管部⻔门移送适⽤用⾏行政拘留环境违法案件暂⾏行办法》未有该类型违法⾏行为的规定，直接适⽤用《环保法》第六⼗十三条第三项：等逃避监管的⽅方式违法排放污染物的。以逃避监管的⽅方式排放污染物（四）11.1.3根据《⽔水污染防治法》第九⼗十条、《治安管理处罚法》第三⼗十条和《意⻅见》的规定，排污单位违反国家规定，向⽔水体排放、倾倒毒害性、放射性、腐蚀性物质或者传染病病原体等危险物质，构成⾮非法处置危险物质的，可以适⽤用⾏行政拘留处罚。桥梁：全国⼈人⼤大法⼯工委《对违法排污⾏行为适⽤用⾏行政拘留处罚问题的意⻅见》违法向⽔水体排放或倾倒危险物质的，可以依法适⽤用⾏行政拘留处罚涉⽔水违法⾏行为移送的特别规定11.1.41.2⽴立案思路汇总——移送环境犯罪案件讨论案例及刑法相关规定11.2.1洗沙场排放废⽔水污染环境，悬浮物、COD超标1000倍，致使公私财产损失100万元，是否构成污染环境罪？《刑法》第三百三⼗十⼋八条：违反国家规定，排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他有害物质，严重污染环境的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚⾦金；后果特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚⾦金。案例：注意前置条件！有毒物质的界定1➢危险废物，包括列⼊入国家危险废物名录的废物，以及根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别⽅方法认定的具有危险特性的废物；➢剧毒化学品、列⼊入重点环境管理危险化学品名录的化学品，以及含有上述化学品的物质；➢含有铅、汞、镉、铬等重⾦金属的物质；➢《关于持久性有机污染物的斯德哥尔摩公约》附件所列物质；➢其他具有毒性，可能污染环境的物质。《关于办理环境污染刑事案件适⽤用法律若干问题的解释》第⼗十条规定，下列物质应当认定为“有毒物质”:1.2.2危险废物鉴别1不需要鉴定，直接由县级以上环境保护主管部⻔门根据《国家危险废物名录》出具认定材料。在危险废物名录内：1不在名录内，从5个⾓角度考虑：2腐蚀性毒性易燃性反应性感染性相关鉴别标准有：《通则》（GB5085.7-2007）、《腐蚀性鉴别》（GB5085.1-2007）、《急性毒性初筛》（GB5085.2-2007）、《浸出毒性鉴别》（GB5085.3-2007）、《易燃性鉴别》（GB5085.4-2007）、《反应性鉴别》（GB5085.5-2007）、《毒性物质含量鉴别》（GB5085.6-2007）1.2.3腐蚀性鉴别1➢固体、半固体按GB15555.12-1995制备浸出液，测试pH➢液体直接测试pH符合下列条件之⼀一的固体废物，属于危险废物3.1按照GB/T15555.12—1995的规定制备的浸出液，pH≥12.5，或者pH≤2.03.2在55℃条件下，对GB/T699中规定的20号钢材的腐蚀速率≥6.35mm/a1.2.3浸出毒性鉴别1含有⽆无机元素及化合物、有机农药类、⾮非挥发性有机物和挥发性有机物四⼤大类50种物质，要根据线索寻找其中可能涉及的物质。1.2.3毒性物质含量鉴别1类别最低质量含量要求涉及物质数量典型物质剧毒物质0.1%39铊、丙烯酸、丙烯醛有毒物质3%143锰、甲醇、钛、⼄乙腈、⼄乙醛致癌物质0.1%63苯、丙烯腈、三氧化⼆二砷致突变性物质0.1%7苯并[a]芘、环氧⼄乙烷⽣生殖毒性物质0.5%11领苯⼆二甲酸⼆二丁酯、醋酸铅持久性有机污染物50ppm11多氯联苯，PCDDs/PCDFs合计有274种物质，并且可以加权计算！1.2.3易燃性鉴别14.鉴别标准
 符合下列任何条件之⼀一的固体废物，属于易燃性危险废物。
4.1 液态易燃性危险废物
 闪点温度低于60℃（闭杯测试）的液体，液体混合物或含有固体物质的液体。
4.2 固态易燃性危险废物
 在标准温度和压⼒力（25℃,101.3kPa）下因摩擦或⾃自发性燃烧⽽而起⽕火，经点燃后能剧烈⽽而持续的燃烧并产⽣生危害的固体废物1.2.3危险废物混合后的判定规则1危险废物和放射性废物混合，混合后的废物应按照放射性废物管理。5.35.1具有毒性（包括浸出毒性、急性毒性及其他毒性）和感染性等⼀一种或⼀一种以上危险特性的危险废物与其他固体废物混合，混合后的废物属于危险废物。5.2仅具有腐蚀性、易燃性或反应性的危险废物与其他固体废物混合，混合后的废物经GB5085.1、GB5085.4和GB5085.5鉴别不再具有危险特性的，不属于危险废物1.2.4卫某倾倒危险废物案15⽉月11⽇日晚上8点，卫某⾃自称是某能源公司研发团队负责⼈人，研发过程有部分有机废液（约10吨）暂时存放于某处，主要成分为甲醇（40%），需要妥善处置，特意来咨询。根据《危险废物鉴别毒性物质含量鉴别》（GB5085.6-2007）：甲醇属于有毒物质，当质量含量达到3%即为危险废物。环保部⻔门意⻅见：该有机废液涉嫌危险废物，需交由有资质的单位处置。1.2.5卫某倾倒危险废物案1后执法⼈人员建议分析⼈人员采样GCMS（⽓气质联⽤用）对挥发性有机物进⾏行全分析，发现致癌性物质1,2⼆二氯⼄乙烷峰值较⾼高，经定量分析，该批废液中1，2⼆二氯⼄乙烷达到1.6%，超过0.1%，鉴定为危险废物，从⽽而锁定关键证据，⺫⽬目前该案已提起公诉。5⽉月23⽇日，再次检查，有机废液被卫某利⽤用⾬雨夜倾倒在了偏僻地点，环保部⻔门对残留废液进⾏行采样。根据甲醇的线索初测，发现甲醇质量浓度未超过3%，⽆无法判断属于危险废物。1.2.5剧毒化学品、重点环境管理危化品及持久性有机污染物1《剧毒化学品⺫⽬目录（2002年版）》已废⽌止，被新颁布的《危险化学品⺫⽬目录（2015版）》替代。《重点环境管理危险化学品⺫⽬目录》于2014年4⽉月3⽇日颁布，含84种物质。《关于持久性有机污染物的斯德哥尔摩公约》附件所列物质。1.2.6根据省公安厅、省检、省⾼高院、省环保厅《关于办理环境污染刑事案件的意⻅见》：除列举的