第3章环境经济理论（2）

第3章环境经济理论（2）中国人民大学农业经济系曾寅初主要内容外部不经济理论环境权与环境规则理论基本特征——主要内容——问题和展望第1节外部不经济理论一、基本特征１、以主流西方经济学的理论框架为基础1•1理论框架上理论框架∶市场机制的经济分析重点理论∶微观经济学1•2研究思路和手法上例如∶供求分析的方法平衡分析的方法第1节外部不经济理论一、基本特征２、把环境问题作为市场失灵和政府失灵现象来看待2.1市场失灵•资源产权不完全或不存在•不存在市场或市场竞争不足•外部性的存在•公共产品问题•交易成本的存在•不确定性问题第1节外部不经济理论一、基本特征２、把环境问题作为市场失灵和政府失灵现象来看待2.2市场失灵和政府干预•为什么要政府干预必要条件充分条件？？第1节外部不经济理论一、基本特征２、把环境问题作为市场失灵和政府失灵现象来看待2.3政府失灵（1）•政府失灵的原因改正市场失灵不是政府的主要目标政府干预有未曾预料的副作用政策对象是有理性的人，政策效果要取决于人的反应政府干预政策之间相互影响和干扰与环境无关的政策形象往往大于环境政策第1节外部不经济理论一、基本特征２、把环境问题作为市场失灵和政府失灵现象来看待2.3政府失灵（2）•政府失灵的类型∶根据决策层次进行的划分项目决策失灵部门政策失灵∶森林政策、土地政策、水资源政策、城市化和工业化政策、产业政策和贸易政策宏观政策失灵第1节外部不经济理论一、基本特征２、把环境问题作为市场失灵和政府失灵现象来看待2.3政府失灵（2）•结论∶市场失灵和政府失灵是环境恶化的两大原因环境破坏往往是人们的行为造成的。在市场可以正常工作的情况下，市场机制是有效配置资源的手段。在市场不能正常工作的情况下，出现市场失灵。市场失灵是环境恶化的原因之一。市场失灵为政府干预制造了借口，但是政府干预并不一定比市场失灵更好，我们把政府干预的失败叫政府失灵，政府失灵是环境恶化的又一个重要原因。第1节外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类1•1外部性的概念英国经济学家Marshall，A．提出来的概念。外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响技术外部性的特征•生产函数中存在第三者的变量•消费函数中存在第三者的变量例：Y1＝f(X1,X2）Y1＝f(X1,Y2)第1节外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类1•2内部经济与外部经济内部还是外部∶企业内部还是产业或者经济整体经济还是不经济∶随着经济规模的扩大，单位产品成本是下降还是增加第1节外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类1•3外部性的分类1)按影响主体划分生产者←→生产者生产者←→消费者消费者←→消费者2)按影响方向划分正的外部性（外部经济）负的外部性（外部不经济）第1节外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类1•3外部性的分类3)按影响途径划分•金钱的（市场的）外部经济例∶(1)产业全体对生产要素的需求增加，要素价格下降，成本降低:IT产业的人才需求问题(2)铁路开通与马车运输废业(3)火车提速与飞机乘客减少的关系特点∶通过市场来实现∶生产要素市场和产品市场第1节外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类1•3外部性的分类3)按影响途径划分•技术的外部经济概念的缘由∶Pigou，A．C．例∶(1)渔场过量捕捞的例子(2)高速路上的堵车的例子(3)环境污染与渔场(4)小造纸厂为什么可以盈利？第1节外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类1•4成为问题的外部性•长期内部经济∶自然垄断•技术外部性＊技术外部经济∶小区改造等＊技术外部不经济∶污染和资源过渡利用不可能结束所以，以下我们将详细地分析外部性、特别是环境外部性对资源配置的影响。第1节外部不经济理论二、主要内容2、环境外部性对资源配置的影响外部性的存在，造成完全依靠市场机制，不能实现资源的最优配置，使得具有外部性的产品过量生产或者过少供应。请分别看以下两种情况第1节外部不经济理论二、主要内容2•1环境外部不经济性对资源配置的影响第1节外部不经济理论二、主要内容2•1环境外部不经济性对资源配置的影响•单个企业的资源配置影响生产量边际效益·边际成本边际效益私人边际成本社会边际成本P0P1Q0Q1图4-1负的外部性与资源配置O第1节外部不经济理论二、主要内容2、环境外部性对资源配置的影响2•2环境外部经济性对资源配置的影响生产量边际效益·边际成本边际成本私人边际效益社会边际效益E1P0P1Q0Q1E0图4-1正的外部性与资源配置O第1节外部不经济理论二、主要内容3、市场结构与环境外部性3•1市场结构与资源配置•完全竞争市场许多生产者与消费者；产品同质无差异；生产资源自有移动；完全信息。短期均衡：SMC＝MR长期均衡：LMC＝MR•垄断竞争市场数量效益·成本价格MCE1P0P1Q0Q1E0图垄断竞争市场下的资源配置OP2E3MRDD(AR)第1节外部不经济理论二、主要内容3、市场结构与环境外部性3•2垄断竞争市场与外部性•次优问题∶反污染还是反垄断•垄断与外部性的一些经验性说明数量效益·成本价格MPCE1P0P1Q0Q1E0图垄断与外部性下的次优选择OP2E3MRDD(AR)MSCE2E4Q4Q2P4第1节外部不经济理论二、主要内容3、市场结构与环境外部性3•2垄断竞争市场与外部性•自然垄断与公共部门产品的“边际成本定价”问题边际成本定价：企业高额的垄断利润市场定价：企业亏损第1节外部不经济理论二、主要内容3、市场结构与环境外部性3•3计划失灵与环境外部性•计划经济下的资源配置分析•计划失灵与环境恶化企业与国家是一体的，使得征税、罚款等流于形式。第1节外部不经济理论三、问题和展望1、例外问题还是普遍问题根本认识的差距――理论体系的构筑（新体系是否有必要）2、政策的实效性和局限性市场机制起到多大的作用？社会控制的必要性。预防效果能否实现？3、与新制度经济学的结合产权经济学、交易费用经济学、政治的经济学、法与经济学、经济史的数量分析等等第2节环境权与环境规则理论一、基本特征１、传统经济学向制度研究领域的扩展1•1科学进步的过程∶理论前提的变化牛顿力学到爱因斯坦的相对论经济学的进步也是如此第2节环境权与环境规则理论一、基本特征１、传统经济学向制度研究领域的扩展1•2新制度经济学对新古典经济学的否定新古典经济学的本质要素∶稳定的选择合理选择模型均衡分析新古典经济学的保护层行为者面临的状态约束∶没有交易成本的状态？行为者对自己的具有的信息∶完全信息？所要研究的相互作用类型∶规则的变化？第2节环境权与环境规则理论一、基本特征２、经济学与政策科学、法学、政治学相结合1•1结合新框架的出现，但不是代替新制度经济学的研究内容∶•社会规则（所有权）与经济组织的选择对资源配置和市场均衡有什么影响？•为什么甚至是在相同的法律框架下，经济组织的类型会有不同？企业的理论到底是什么？•支配生产和交换的基本社会政治规则背后的经济理论是什么？这些规则是怎样变化的？第2节环境权与环境规则理论一、基本特征２、经济学与政策科学、法学、政治学相结合1•2结合的可能性和新领域的出现•产权经济学派•交易成本经济学•新经济史•新产业组织理论•新比较经济体制理论•法与经济学•政治的经济学共同点∶•将交换规则和合同制约模型化•从完全信息无成本的交换到有正的交易成本的交换•从商品的价格和数量两个侧面扩大到研究质量等多个侧面对经济运行和经济组织的意义第2节环境权与环境规则理论二、主要内容1、财产权与外部性问题1•1使用权、所有权与财产权•使用权∶特定资源与物品的使用权利•所有权∶所有权专有权公共所有权•财产权∶法律概念第2节环境权与环境规则理论二、主要内容1、财产权与外部性问题1•2保证资源最优配置的所有权结构1）明确性2）排他性，专有性3）可变性或可转让性4）强制性或可实施性外部性的存在，来源于非有效的财产权。第2节环境权与环境规则理论二、主要内容2、外部不经济性与高斯定理2•1高斯定理∶财产权或使用权的重新认可既然外部性的存在，是来源于财产权的问题，那么就可以通过明确财产权，来解决外部性问题。请看，沿同一条河流建立的渔场与化工厂的例子。边际污染削减成本边际污染损失污染水平E0B4C4B3B2B1C1C2C3A1A4Q3Q0Q2Q1OMQ4FGJI图4-3高斯定理的应用H第2节环境权与环境规则理论二、主要内容2、外部不经济性与高斯定理2•2高斯定理的总结在有效的财产权规定条件下，而无论产权归属于哪一方，都可以通过权利交易，实现最佳的污染水平。优点：较低的信息要求与实施监督成本第2节环境权与环境规则理论二、主要内容2、外部不经济性与高斯定理2•3高斯定理的几点说明•没有考虑收入分配的不同结果•没有考虑到交易成本的问题第2节环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则3•1环境外部不经济的内部化•环境问题的解决办法•直接管制•经济手段第2节环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则3•2环境的直接管制∶法规和标准(1)•为什么各国都选择直接管制∶效果的确定性管制与谈判的结合•直接管制的局限性需要信息量大缺乏灵活性和适应性执行费用问题第2节环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则3•2环境的直接管制∶法规和标准(2)•管制实施和违章处罚罚款水平的合理确定问题削减量成本价格标准R0R1P1P0OMC削减量成本价格标准R0R2P2P0OMC图违章处罚与标准实施的关系罚款总额大于削减到规定标准下的总削减费用第2节环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则3•3环境损失赔偿原理•财产侵害为基础的原理损失赔偿法必须解决的问题：1）是否发生侵犯财产2）应该由谁对谁赔偿3）赔偿数量多少我国《环境保护法》以及《刑法》、《民事诉讼法》等，都规定了污染损害的法律赔偿责任。但是实施效果不理想，原因在于第2节环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则3•3环境损失赔偿原理•环境损失赔偿实施中的问题∶1）诉讼费用与交易成本过高2）裁决过严经济优先3）环境问题的扩散性受害与加害者确认困难4）环境损失的滞后性第2节环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则3•4PPP原则•PPP原则的提出与含义OECD1972年提出，目的在于确保经济公平性PPP原则的含义：由污染者支付污染治理费用第2节环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则3•4PPP原则•PPP的目的和作用1）可以较好地利用价格机制，实现经济公平2）环境作为稀缺资源，企业应该高额付费】3）引导企业产生预防效果4）明确各污染企业的责任第2节环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则3•4PPP原则•PPP的局限性1）对于绝对不可逆的社会损失，无法在事后用货币进行补偿。PPP只能将污染削减到最佳水平2）PPP的负担，最终大部分会转嫁给消费者3）PPP对自然与文化的保护等作用有限第2节环境权与环境规则理论三、问题与展望1、环境权思想和环境规则在运用问题1•1法律上的运用•如何体现在立法上•如何体现在司法实现上•环境权是公权还是私权？1•2在经济开发中的运用问题•可持续发展中的环境权思想∶后代的环境权•经济开发中对环境权的认定问题第2节环境权与环境规则理论三、问题与展望2、在环境政策设计中所起的作用将越来越大特别是环境的经济手段的作用越来越被强调。思考题1、环境问题产生的经济原因是什么？2、外部性问题的存在对资源最佳配置有什么影响？3、如何理解市场结构与外部性内部化之间的关系？4、高斯定理的作用机制如何？有什么前提条件？5、如何理解PPP原则？