搜索
绿色技术的转让━全球环境基金的经验投资于我们的星球全球环境基金前言11全球环境基金(GEF)是在178个国家、国际机构、非政府组织(NGOs)和私营企业之间建立的一种独特的合作伙伴关系。作为履行《联合国气候变化框架公约》的资金机制，我们致力于全球环境问题，并为各国的可持续发展提供启动资金资助。全球环境基金于1991年开始运行，现已发展成为改善全球环境最大的项目基金，提供赠款76亿美元，在超过165个国家，为2000多个项目提供了306亿美元的联合融资。此外，我们的任务还包括通过地区行为产生世界范围内的影响，目前已成为世界上最大的公共技术转让机制。《联合国气候变化框架公约》4.5款中指出要向发展中国家传播并推动绿色技术(ESTs)的发展。作为履行《公约》的资金机制，全球环境基金有责任在各缔约方的指导下为这种技术转让提供资金支持。为资助有助于减缓和适应气候变化的绿色技术的应用和传播，我们做了大量的工作。本报告囊括了多年来全球环境基金在此领域取得的经验和进展。MoniqueBarbut女士从20世纪90年代早期开始，全球环境基金在气候变化方面所做的工作主要集中在消除广泛采用节能设备、可再生能源以及持续转让技术和实践中所遇到的障碍。全球环境基金也在支持既有益于环境，也能推动国家发展的绿色技术转让方面起到了重要作用，以满足不同的发展需求。在成立至今的17年间，全球环境基金投入25亿美元，在超过50个国家资助了30多个有益于气候的技术。此基金还通过其合作机构、国家和地方政府、非政府组织及私营企业方协调了另外约150亿美元的联合融资。此外，全球环境基金还在全世界100多个国家的技术需求评估和其他生产力建设方面提供资金支持。今天，我们走到了关键的十字路口，大多数股东需要在新的战略蓝图指导下前进。简而言之，我们需要天时、地利，来取得真正的成就。重要的是，我们要牢记，取得这一目标并不是简单地将新的技术带到新的地点。大家必须了解，成功需要适当的政策环境、宽松的市场、恰当的融资和生产力建设。这份文件记载了我们一些成功的案例，以及取得的教训，经验范围之广可能是最大的亮点。例如，在摩洛哥，我们发现无法打开第一代太阳能热水器市场仅仅是因为原料和安装的问题。在不丹，我们付出了大量的努力来降低冰河大规模融化带来的风险。在中国，我们帮助促进生产更多的节能冰箱，1999年至2003年期间生产量从36万台增长到480万台。全球环境基金的所有同仁及合作机构一致认为，重要的工作仍在进行中，未来还有更大的努力空间。我们希望以下实例会激励新的热情，促进新的发明，带来更大的成功。MoniqueBarbut首席执行官兼主席23概况在如何应对全球气候变化方面，技术转让起着举足轻重的作用。的确，绿色技术(ESTs)的转让是《联合国气候变化框架公约》中的核心内容之一，《公约》第4.5款指出：“发达国家缔约方和附件II中所含的其他发达缔约方应采取一切可行及适当的手段来促进、推动并资助绿色技术的转让或将其推介给其他团体，特别是发展中国家一方，以使其能够实施《公约》中的规定。”为达到这些目标，《公约》提出建立一种资金机制，《公约》第11款指出：“由此建立一种机制，以借款或优惠为基础，包括为技术转让提供资金来源。该机制应在各缔约方的指导下发生作用，各方对此负责，决定其政策、项目优先权，并制定标准。委托一个或多个已有国际团体进行实际操作。”自缔约方第一次全会以来，全球环境基金就作为一个实体来执行《公约》的资金机制，以缔约方定期制定的政策和项目优先级为指导，每年向缔约方报告。缔约方主要指导侧重全球环境基金的融资。本报告总结了全球环境基金在绿色技术转让基础上所得出的战略和政策，提供了全球环境基金在支持减缓和适应气候变化的绿色技术转让方面取得的经验实例。55box1.技术转让的定义1Metz，Gert，O.Davidson，J.W.Martens，S.N.M.VanRooijen，和L.V.W.McGrory，《技术转让的方法和技术问题》英国剑桥大学出版社，2001年。在联合国政府间气候变化专门委员会(IPCC)第三工作组的特别报告中，《技术转让的方法和技术问题》将技术转让定义如下：......一系列广义上的过程，包括技术流程、在不同的股东，如政府、私营企业、金融机构、非政府组织及研究/教育机构之间减缓和适应气候变化的经验和设备。因此，本报告中提出的技术转让比《联合国气候变化框架公约》或《公约》中任何条款中指出的含义更广。广义的“转让”包括技术和技术合作在国家内部和国家之间传播，涵盖技术转让在发达国家和发展中国家与经济转型国家之间转让的过程。它包含了解学习、使用、复制技术的过程，包括选择和适应本地条件的能力，并与本地的技术相结合。1这一定义包括宽泛的行为，涉及广泛的机构，为目前技术转让的理解提供了基础。联合国政府间气候变化专门委员会描述了有效技术转让的三个方面：生产力建设、环境允许和转让机制。某项技术市场运作的障碍，如有限的生产力、不适合的政策环境或缺乏融资机制，都将限制其传播。缔约国在附属科学技术咨询机构下建立了技术转让专家组，这一决定为提高和改善绿色技术转让及相关途径设定了五个关键要求的框架：(1)国家推动活动，通过广泛的股东咨询过程决定技术需求和优先权；(2)全面、可实施的技术信息的实用性；(3)通过政府行为创造可行环境，包括消除技术、法律和行政方面的技术转让障碍；友好的经济政策；调整结构，促进私营企业在技术转让方面的投资；(4)生产力建设，在发展中国家缔约方建设、发展和加强现有的科学和技术技能、生产力和机构，以使其触及、适应、发展并管理绿色技术；(5)一套机制来支持涉及资金、机构和方法的活动，增强股东之间的合作。这些机制应鼓励股东们努力协作，在推动项目发展的同时加速绿色技术的发展和传播。67全球环境基金的政策和战略的演变——关于技术转让在全球环境基金的试运行阶段（1991年-1994年），项目主要集中在演示一系列对稳定化处理大气中的温室气体浓度有用的技术。1994年全球环境基金重组后，全球环境基金委员会通过了一项关于焦点地区气候变化的战略，“通过降低气候变化的风险或反作用，支持将气候变化破坏程度降至最低的可持续的方法”。该战略同时指出“全球环境基金将在符合条件的受助国家，对一致同意的合格可行、减缓及适应活动给予资助。”11995年经委员会通过的实施性战略确定了三个长期运行项目，来支持应对气候变化技术的发展，并为低成本高效益的短期应对策略(STRMs)2打开了窗口。长期项目旨在支持那些成本效益稍差的因素，以成熟度和商业可行性为基础，将技术区分开来。长期项目手段和短期项目从根本上都侧重通过在发展中国家或经济转型国家中尚未得到广泛传播的商品化或半商品化技术的使用来缓解气候变化的影响。全球环境基金后来的运行项目主要侧重成熟的节能和再生能源技术，这些技术在国际市场上可创造利润，但是受到人为、机构、技术、政策或资金方面的障碍。这些项目被定义为“障碍消除”项目，因为它们的目的是消除这些障碍，促进新技术和实践更快地被采用。与这些项目不同，另外一个运行项目强调降低温室气体排放发电技术的长期成本。此项目中包含的技术还未商业化，与最初的或传统替代技术相比，它的价格非常昂贵。在这样的实例中，如集中太阳能工厂、燃料电池客车、生物质气化联合循环发电系统(BIG/GT)、固定燃料电池及微型涡轮技术，保留了重要的附加成本——技术及其成本自身就是更广泛传播的障碍。最后，全球环境基金在2000年通过了一项可持续的转让计划，综合了一系列措施和手段，包括侧重未充分使用的低成本技术和实践，及尚未完全开发的技术。1全球环境基金秘书处（1995年）《GEF运行战略》第31页。2短期项目成本以低成本获得近期效益，消除碳排放成本不到10美元/吨，或约2.7美元/吨等量一氧化碳。92004年，得益于多年的实践和检验，全球环境基金着重消除障碍、能源再利用以及节能技术的运行战略被证实获得成功，但需总结整理。明确了五个关键的潜在障碍，在发展中国家更有效地推动以市场为导向的技术传播，就必须处理这些障碍：a.政策框架：政府必须发挥核心作用，制定对采用绿色技术有利的政策。b.技术：应具备活力和可行性。技术越成熟，传播越容易。c.意识和信息：国内股东，尤其是市场参与者，必须对技术有足够的意识，了解其成本、用途和市场信息。d.交易和转让模式：最好采用以市场为基础的手段；买卖方和机构必须准备好为市场服务。e.可用的资金：技术传播必须有可供使用的资金，尽管其本身不足以确保支撑绿色技术。10作为全球环境基金四期赠款的一部分，应对减缓气候变化战略经过修改，主要侧重推进以下六个战略项目的进行：(1)建筑和电器的节能；(2)工业节能；(3)以市场为基础的能源再利用的手段；(4)生物质气化持续能量生产；(5)城市交通的持续革新系统；(6)将土地使用的管理、土地使用变化和林业作为保护碳储量和减少温室气体排放的手段。纵观历史，全球环境基金的战略和发展意味着它在气候变化上的工作重心一直围绕着绿色技术，其手段与《联合国气候变化框架公约》的技术转让框架保持密切一致。全球环境基金的经验反映出技术转让方面的一些结论，可应用于未来的运行中：(1)技术主要通过市场传播：影响市场有效运行的障碍必须有计划有步骤地清除；(2)技术转让不是单一的事件或活动，而是一场持久战，伙伴关系和合作常常需要时间来发展并成熟，而这些是技术成功发展、转让和传播的必备因素；(3)技术转让需要一个综合性的方式，在所有相关阶段使生产力一体化建设。11全球环境基金在技术转让方面的经验：气候变化减缓自全球环境基金成立起，已在气候变化项目中投入25亿美元。这些资金另外还带动了约150亿美元的资金投入，以减少温室气体的排放量达10亿吨。通过多年来的运作，全球环境基金共资助了30多项技术。下列章节展示出这些技术所涉及的领域，以及在实践过程中取得的经验。减缓气候变化：节能技术表1总结了全球环境基金在不同的国家所支持的节能技术和技术领域。这并不是说所有这些技术都成功得以传播，而是所列国家对促进其市场增长表现出了兴趣。在一些案例中，技术转让获得了成功，而其他案例中，市场成熟度方面还存在障碍。节能照明从20世纪90年代起，全球环境基金在超过24个国家中资助了节能照明技术的传播。资助方式包括特定地区照明项目的启动、需求侧管理(DSM)项目、节能标准和电器标签，以及建立准则和标准。全球环境基金资助的项目取得的成就包括：(1)住宅区节能照明市场的主要变革；(2)在国家内部和邻国重要项目的重现及扩展；(3)低成本高效能为消费者带来的重要利益；(4)政府机构中需求侧管理能力和节能效益的发展。2007年，经委员会通过，全球环境基金还开创了全球节能照明项目，在国家层面推进对更多国家和项目的资助，以通过联合国环境规划署(UNEP)和联合国开发计划署(UNDP)加快淘汰低效能的照明系统。节能家电全球环境基金建立了投资组合来促进发展中国家节能家电和技术的发展，主要手段表现在指定节能标准和标签、培养消费者、对家电进行检测和证明。在生产能力基础稳固的国家中，全球环境基金也13节能技术受资助国家节能照明（紧凑型荧光灯、节能路灯、发光二极管等）阿根廷、孟加拉、巴西、中国、捷克共和国、埃及、加纳、匈牙利、印度尼西亚、牙买加、肯尼亚、拉脱维亚、马来西亚、墨西哥、摩洛哥、巴基斯坦、秘鲁、菲律宾、波兰、俄罗斯、斯洛伐卡、南非、泰国、乌拉圭、越南节能家电（冰箱、空调、洗衣机、烘干机、炊具、烤箱等）阿根廷、孟加拉、巴西、中国、古巴、印度、印度尼西亚、肯尼亚、蒙古、巴基斯坦、俄罗斯、泰国、突尼斯节能建筑设计白俄罗斯、波黑、巴西、保加利亚、中国、科特迪瓦、捷克共和国、吉尔吉斯斯坦、黎巴嫩、毛里求斯、摩洛哥、塞内加尔、突尼斯节能建筑材料（门窗、多孔砖、草砖等）孟加拉、波黑、中国、蒙古、巴基斯坦、波兰工业节能技术（钢材、制砖、水泥、制陶、纺织、铸造、橡胶、木材、炼焦、制茶、食品业、纸浆造纸、制碳等。）孟加拉、白俄罗斯、保加利亚、中国、哥斯达黎加、科特迪瓦、萨尔瓦多、