资源与环境经济学第三章外部性

资源与环境经济学第三章外部性理论孙小银本课目标了解外部性理论的内容了解市场失效、资源配置与外部性的关系学会在环境经济和政策中使用外部性理论进行分析外部性(Externality)定义在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其它生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准）。可分为外部经济性和外部不经济性；外部性是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”附带影响，是经济力量相互作用的结果。外部性的表现从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率现象，其表现有两个方面：决策者的效用或生产函数，包含其它决策者所选择确定变量数值的一些实际变量；决策者主体并不对受影响者进行补偿或收费，某些效益被给予或某些费用被强加给没有参加这一决策的人。外部性与帕累托效率外部性是经济活动中一种极为普遍的现象，这种广义的外部性概念说明了经济活动之间的相互关系。它反映了一种不满足帕累托效率情况下的一种低效率状态。当受影响的一方希望行动的一方改变经济活动数量或水平时就存在着相关外部性，在大多数情况下它可以通过市场来调节。只有当以这样一种方式改变经济活动水平或数量，即使得受影响的一方得到好处，同时又不让行动一方受损失时才可以说存在帕累托相关外部性，也即存在没有实现的潜在帕累托效率改进。外部不经济性和外部经济性都是一种低效率资源配置状态，而且游离于市场之外。庇古税由权威机构（政府）给外部不经济性确定一个合理的负价格，据此征收的税或费称为“庇古税”或“庇古费”。把污染者强加给他人的外部成本内部化。外部经济性MCMSBMEBMPBP1POQ1Q价格数量•导致产品价格过低•产量过低，Q1Q•缺乏激励外部不经济性MPCMSCMBP1POQ1Q价格数量•产量过高，Q1Q•产生过多污染生产无氟冰箱的企业由于生产者选择了市场最优量的生产量，在市场最优量与社会最适量之间的那段产量产生的社会福利没有能实现，因此，在生产具有正外部性的情况下，社会总剩余变小了。再生纸的消费当消费者选择了市场最优量的消费量，在市场最优量与社会最适量之间的那段产量产生的社会福利没有能实现，市场自身的配置没有达到社会福利的最大化。香烟的消费消费者选择了大于社会最适量的市场最优量，而当消费量达到市场最优量时，供给曲线在社会评价曲线之上，对香烟的社会评价小于生产它的私人成本，社会总剩余变小了。外部性类型-1依据外部性是伴随生产与消费活动而产生，其影响主要有两个方面，分为：生产的外部性一个企业的生产可能性受到其它企业或个人行为的影响工业污染造成农业损失；--负的外部性植物园-养蜂—正的外部性消费的外部性污染造成的健康损害；噪音--负的外部性造林带来的环境改善；邻居家的花；—正的外部性外部性类型-2依据物品性质公共外部性(不可减少)供给的普遍性、消费的非排他性私人外部性(可减少)竞争的外部性可转移的外部性受害者有机会向第三方“转移”外部性，以避免外部性对自己损害的现象。外部性类型-3技术外部性和货币外部性货币外部性：在纯粹竞争的条件下，当一个人的活动水平影响另一个人的财务状况时，不一定导致资源配置不当。货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化，但不会改变生产函数，假外部性技术外部性：作为一个自变量改变生产者的生产函数或消费者的效用函数；作为一个因变量，改变了生产者的产出水平或消费者的效用水平。环境外部性对资源配置的影响：市场失效外部性计量：外部费用和外部效益外部费用和环境费用社会费用与私人费用之差社会费用是该经济活动带来的社会真正承担的全部费用。当外部费用表现形式主要是环境污染、环境破坏或其它环境问题恶化现象时，这种外部费用就是环境费用。边际私人费用和边际社会费用边际社会费用、边际私人费用和边际外部费用企业的边际费用曲线体现了企业所承担生产某一单位产品的全部费用。即边际私人费用。边际社会费用是边际私人费用和边际外部费用之和。一般边际外部费用MEC是一条直线或曲线，并翘向右上方。该几何特征体现了边际费用递增规律。MPCMSCMECPOQeQ（价格）（数量）QnP0环境外部性对资源配置的影响：市场失效外部性计量：外部费用和外部效益外部效益和环境效益一个经济活动的社会效益与私人效益的差值，即外部经济性的货币衡量。边际社会效益等于边际私人效益与边际外部效益之和。MEB（边际外部效益）常常与MSC（边际社会费用）、MPC（边际私人费用）联合起来考虑，即看作一种负的外部费用。MEB随产品数量递增表现出的特性是边际效益递减规律，个别情况下表现为一种边际外部效益递增。环境外部性对资源配置的影响：市场失效环境外部不经济性对资源配置的影响单个企业的资源配置影响完全竞争的市场中，单个企业的生产不会影响产品在市场中的均衡价格。此时产品的需求曲线相当于一条水平直线。就单个企业而言，社会状况在产出水平Qn时要比产出水平Qe要好，这意味着在这个经济系统中，一些物品生产不足或根本没有生产，资源没有达到最佳配置，因此市场就失效了。当企业存在外部不经济性时，其产出水平过剩，而其它物品的产出水平过低，从而改变了资源配置的最佳状况。环境外部性对资源配置的影响：市场失效环境外部不经济性对资源配置的影响整个行业的资源配置影响假设行业中所有企业都存在外部不经济性行为，并大致相同。整个行业的供给曲线（PS）就是所有单个企业MPC曲线在水平方向的加和。所有企业的MSC在水平方向上相加得到社会供给曲线（SS）。SS与PS之差FG，反映了边际外部费用。一般随产量变化而变化。SS取决于非市场的外来资料。行业中的边际私人费用如果不包括外部费用，行业所生产的产品必然过剩，而且价格偏低，从而导致低效率或无效率的资源配置。PSSSSDPOQe’Q（价格）（数量）Qn‘P0PnNEFGQk环境外部性对资源配置的影响：市场失效环境外部经济性对资源配置的影响单个企业的资源配置影响以木材厂为例，在其生产过程中还会产生外部经济性和外部效益，表现为边际外部效益MEB或一种负价格，企业的MSC也要低于MPC。从社会的观点来看，企业产出太少，资源投入不够，这说明在这个经济系统有一些物品的生产太多，或投入资源过多，没有达到资源的有效配置，从而出现了低效率现象和市场失灵。MSCMPCMEBP（价格）OQgQ（数量）QfP0FGK－Pe环境外部性对资源配置的影响：市场失效环境外部经济性对资源配置的影响部门行业的资源配置影响以林业部门为例，假设所有企业的MPC曲线、MEB曲线和MSC曲线都相同。得到部门的私人供给曲线PS和社会供给曲线SS。SS是通过非市场的外来资料得来的，具有很大的不确定性。SD为市场需求曲线。实际存在的林业市场中，产品产出的数量低于社会所要求的产出数量，而产品的价格高于社会所希望的价格。林业部门资源投入过少，产出偏低、价格偏高，而其它一些部门行业的资源投入过多，最后使整个经济系统偏离资源配置最佳状态，出低效率和市场失灵。SSPSSDPOQg’Q（价格）（数量）Qf‘PgP0FGKAQk案例——泰国虾类养殖的外部性泰国苏拉塔尼省海岸的沙颇村，1100公顷的红树林湿地中一半多因为村民开展商品虾养殖场而消失养虾是当地主要产业，红果树林可以作为鱼类繁殖场所，可以作为暴风雨和土壤侵蚀的屏障。当地红树林破坏，引发捕捞量下降、暴风雨和水污染经济学家研究证明，进一步破坏红树林湿地导致的生态服务价值损失超出了取而代之的虾类养殖场的价值。保护剩余的红树林是有效率的选择。红树林每公顷27264~35921美元虾类养殖，取消投入补贴和计入水污染成本，每公顷194~209美元虾农得到政府补贴，且不考虑污染的外部成本，每公顷7706.95~8336.47美元市场结构和环境外部性市场结构与资源配置市场结构完全竞争市场垄断竞争市场完全垄断市场寡头市场市场结构和环境外部性市场结构与资源配置完全竞争市场条件市场上有许多生产者和消费者同种产品同质无差异各种生产资源可以完全自由流动而不受任何限制市场信息是畅通的任何生产者都是价格的接受者，即需求曲线为价格水平线，市场价格等于平均收益和边际收益。生产者的短期均衡和长期均衡的条件由于成本概念的不同表达而不同：短期均衡：短期边际成本等于边际收益或平均收益长期均衡：长期边际成本、边际收益、长期平均成本和平均收益两两相等。市场结构和环境外部性市场结构与资源配置垄断竞争市场条件同种产品在质量、包装、牌号和销售条件等方面存在差别生产者数量很多生产者追求最大利润的动机或激励机制没有变化，但追求利润的效率或资源配置的有效性发生了变化，其生产者的边际收益不再等于价格，边际成本也不等于产品价格。市场中的生产者可以影响商品价格，而不完全是价格的接受者。其面对的需求曲线是一条坡度下降的曲线。产品价格和数量的确定条件是边际收益等于边际成本，平均收益等于平均成本，与完全竞争的市场价格和数量相比，产出减少，价格上升，资源配置效率也相对下降，消费者剩余也减少。相对于完全竞争来说，生产者能得到部分垄断利润（市场价格高于边际成本的部分）。市场价格并不真正反映该种资源或经济活动的真正成本。DD(AR)MCMR(边际收益)C/R/POQbQ（成本/收益/价格）（数量）QaPbPaBCAQrPc市场结构和环境外部性垄断竞争市场与外部性次优问题：反污染还是反垄断在完全竞争的市场中，环境外部性导致生产者生产的产品价格偏低，产出过多。垄断企业的生产产品相对于完全竞争的市场来说，价格偏高、产出过少次优理论（上一讲）对一个即存在垄断又存在外部费用的经济系统来说，只采取反污染（外部费用内部化）但不采取反垄断措施，可能使效率下降；只采取反垄断但不采取反污染措施，很难判断效率是否得到改进。D(AR)MSCMRC/R/POQcQQdPcPdBCAQaPaMPCD●●●●●●EFPbQb市场结构和环境外部性垄断竞争市场与外部性垄断与外部性的一些经验性说明如果外部经济性和垄断同时存在的情况下，同样存在次优问题。如果边际费用曲线是一条水平或下倾的曲线，上述讨论可能不同。垄断和外部性共同存在是一个普遍现象，但发展中国家和发达国家表现程度不同。对发展中国家，市场正在发育的情况下，更重要的或许是促进垄断的形成和成长，而不是反垄断。市场结构和环境外部性垄断竞争市场与外部性公共部门产品“边际成本定价”问题由于传统和技术上的原因，大部分公共部门生产的产品都具有自然垄断的特点。通常由政府采用价格管制。公共部门决策中，长期以来这些部门面临的是一条“下降的长期边际成本曲线”。按边际成本确定价格，出现总收益小于总成本，必然需要进行补贴。由于价格偏低，刺激了消费量的增长和资源过度使用或浪费。尽管这类资源的供应边际生产成本是下降的，但边际机会成本变成上升曲线，最终导致边际生产成本趋于上升。这样“边际成本定价”可能成为抑制需求数量的手段，使得公共部门企业获得高额垄断利润。市场结构和环境外部性计划失效与环境外部性计划经济下的资源配置分析理想状况下，由国家确定企业价格和数量，同时达到边际成本＝边际收益＝平均成本＝平均收益（产品同质无差异）；异质情况下，边际成本＝边际收益、平均成本＝平均收益。客观条件信息不完备整体目标利益与个体目标利益不异质现有的计划方法和手段无法保证计划的完备性●C/R/PC/R/PC/R/PC/R/P●P1P0QOQ1Q0MCMR(AR)AB（a）完全竞争●P0OQ0A●●MCDD(AR)MRDCBQ1Q2QP1P2●P4OP3P1ABCDMCMR(AR)EQ3Q1Q4Q●P4OP3P1AEQ3Q1Q4●●FGCBDMCDD(AR)MRQ2QP2（b）不完全竞争（a）完全竞争（b）不完全竞争指令性计划下的资源配置无效性指导性计划对资源配置的有限作用市场结构和环境外部性计划失效与环境外