附录标准的作用与支撑环境分析

附录:标准的作用与支撑环境分析附录一:标准的作用与支撑环境分析二十一世纪，中国面临着经济全球化带来的机遇和挑战，肩负着完善社会主义市场经济体制，实现经济、社会和人的和谐发展，全面建设小康社会的艰巨任务。在新的时期，我们需要站在全局的高度，以新的视角来审视标准的作用和价值。全面而系统地论述标准的作用是一项艰巨的理论任务。研究标准的作用，不仅要解决标准本身的理论问题，还要关注外在于标准的制度和体制环境，以及与标准相关的各个利益主体。本报告主要选择与战略研究相关的方面来阐述标准的作用。一、标准的作用标准是为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。标准宜以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益为目的。按照标准的内容，标准可以分为基础标准、试验标准、产品标准、过程标准、服务标准、接口标准等；按照标准所涉及的范围，标准可以分为国际标准、区域标准和国家标准等。随着经济全球化进程的推进和国际竞争的日益激烈，标准的外延不断扩展，各标准主体之间的利益互动更加频繁，标准的作用和地位经历着一个不断深化的过程。标准不仅可以规范局部市场的产品生产和业务流程，还可以越出地域和国别的界限，成为人类社会所广泛遵守的规则。从有形商品到服务贸易，从技术规范到社会责任都被纳入标准范畴。（一）为生产活动提供规范1．规范生产流程和产品质量标准作为重复使用的共同文本，主要从生产流程和质量控制两个方面规范企业的生产活动。首先，标准可以改善企业的生产工艺，优化企业的生产流程。通过制定和采纳标准，企业可以对复杂的生产过程进行科学地组织和管理，促进新技术的应用和专业化水平的提高，从而加快产品生产的节奏和进度。其次，标准具有控制产品质量的功能。标准不仅可以对企业的最终产品提出严格的市场准入要求，而且能够对企业的中间产品进行层层把关。标准不仅可以就产品的成份提出具体要求，还能够通过建立多个指标来限定产品的外观、尺寸等，在保证产品健康安全的基础上满足消费者的多样化需要，为企业在激烈的市场竞争中胜出奠定基础。2．降低运行成本，实现规模效益从用户需求的角度来看，标准的制定和实施有助于创造规模需求，当标准的市场规模增大时，极易形成市场垄断，企业由此可以获得更大的利润。相反，缺乏标准或者设计不好的标准往往会带来巨大的经济成本。从企业管理的角度来看，企业按照一定的业务标准实施内部控制，可以加强员工之间的专业化协作，从而提高组织的整体运行效率。在计划经济体制下，企业为国家所有，企业的一切经济活动都要听从政府的指挥和安排。企业生产什么、怎么生产、生产出的产品的质量都由政府控制。标准对企业生产活动的规范作用被政府充分利用，利用的途径则是将标准以行政意志强制执行。在市场经济体制下，企业独立经营、自主管理，是市场经济的主体。生产活动的组织和管理均由企业独立完成，产品的质量标准也是由企业根据消费者的需求和企业的市场定位自主选择和实施。标准的作用主要通过为企业所带来的实际收益得以体现。（二）为科技与产业化搭建桥梁1．技术标准是科技成果迅速向现实生产力转化的桥梁和催化剂科技水平是国家实力的重要表现之一，科技成果能否转化为现实生产力则体现了国家的竞争力。而科技成果在转变为生产力的过程中，技术标准起着桥梁和催化剂的作用。首先，技术标准促使科技成果迅速转化为新产品进而形成产业，加速产业结构优化升级，带动信息化和工业化的快速发展。科技成果产业化的过程中，除了需要资金、人力、规模化生产等软硬件以外，技术标准是其非常重要的支持条件。由于技术标准是科技成果产业化的基础，在把新技术转化为产品，以及采用新技术后产业结构优化升级的过程中都离不开标准，没有标准就无法完成生产的规模化，也无法完成科技成果向生产力的转化。信息化是新技术的产物，在这一领域中科技更需要与标准紧密结合，新的信息技术往往在产业化之前，一些制式、接口等均须事先约定，也就是标准化需要先行，通过构筑标准化平台，实现互通、互连和资源共享。其次，技术标准能够加速科技成果占领市场的进程。标准的制定和推广意味着在不同企业之间建立了一个共同遵守的约定。市场上的企业均以此为基础开展生产活动。这在一定程度上降低了科技研发的风险，减少了匿名市场中的信息不对称现象，极大地缩短了产品生产和市场推广周期，加快了标准拥有者占领市场的步伐。科研成果可以形成专利，企业可以将其拥有自主知识产权的核心技术纳入企业标准。通过技术标准这个载体，企业可以推出具有自主知识产权的核心技术的新产品，并使其生产标准化，提高产品的科技含量和企业效益。作为一个国家，也可以将本国的核心技术通过标准与专利结合的方式，通过制定国家或国际标准，达到拥有自主知识产权的产品或技术迅速占领市场，实现国家利益。2．技术标准的发展带动科技进步首先，市场准入所设定的标准随着社会的发展而不断提高，它将引导、促使科技界及相关方集中力量突破技术难关，加快生产技术的更新速度，缩短产品更新周期，加速产品换代的速度。其次，与科技成果紧密结合的技术标准在推广过程中显现的经济效益和社会效果，反过来又会刺激和激励科技研发的进一步开展，从而有力地推动了科技进步。所以说，无论从为了达到技术标准的要求而加大科研投入，还是从技术标准推广的结果激励进一步的科研投入的角度，技术标准带动科技进步的作用是显而易见的。要想提高中国标准的竞争力，发挥其应有的作用，必须得到科技研发的支撑。得到科技支撑的标准将起到使科技成果转化为生产力的桥梁和催化剂的作用，这种作用又能进一步带动科技进步，从而又一次推动标准的发展。（三）为产业升级和结构优化提供支撑1．促进产业的延伸和市场的拓展标准作为市场竞争的游戏规则，在促进产业的延伸和市场的拓展方面发挥着十分重要的作用。某一产业或产业环节对新标准的采纳，会对处于该产业上下游产业以及相关产业产生巨大的波及效应。在高标准企业的影响下，处于产业上游的企业必须加快技术创新的速度,提高其配套产品的技术水平。与高标准企业要求相适应，处于下游的产业由于应用高标准的产品，其生产技术水平、产品质量与经济效益也会得到相应的提高。在市场经济体制下，每一个新标准的确立，都意味着潜在市场机会的出现和竞争格局的重新调整。因此，标准的确立不但牵动着单个企业的命运，而且可以带动整个产业乃至相关产业的发展，进而表现为群体突破的态势。2．加快产业结构的调整和优化标准不仅可以通过政府有意识的推动实现产业结构的调整和优化，而且可以通过市场的力量淘汰落后的生产方式，将相应产业引导到健康发展的轨道上来。首先，政府部门可以将标准与产业政策进行有效结合，进而调整现行产业结构，优化产业的发展路径，加速产业升级的步伐。其次，在市场竞争机制的作用下，标准的制定和实施，可以强化符合标准的产品的市场竞争力，提高企业不执行标准的生产和管理成本，控制高污染、高耗能型企业的生产规模和市场占有率，淘汰不符合市场发展趋势的生产技术和生产方式，同时保证企业依照标准进行生产的经济收益和市场份额，从而实现优化产业布局的目标。（四）为促进贸易和统一市场创造条件1．规范市场运行秩序市场经济的运行主要依靠价格机制来进行调节。但是，市场经济中存在许多复杂的问题，如信息的不对称、契约的不完备、调节时间过长、调节代价太高、双方力量的悬殊，有些调节过程的不可逆等等，这些都导致价格调节机制的失灵。更重要的是，单纯依靠价格机制的调节至多只能实现供求的总量平衡，而无法对产品的质量以及市场秩序的其他方面形成约束。标准则在一定程度上弥补了价格机制的不足，它引导市场经济有序运行的内在机制在于：首先，标准有利于对市场主体的行为和市场客体（市场中的产品和服务）的质量进行规范，它作为市场准入制度的补充，可以将那些不符合标准的、危害人们安全健康的产品排除在市场之外，保证商品流通环节的安全性，维护消费者和诚信企业的利益。其二，在商品交易的过程中，产品生产方可通过声明其产品符合某标准（如国家标准或国际标准）对产品质量进行承诺，标准成为向消费者传递有关产品或服务的质量水平的信息，让消费者以此为依据，决定对产品和服务的选择，提高市场交易的成功率，减少欺诈和机会主义现象的发生，引导公平竞争的市场秩序。其三，标准和技术法规的有机结合是市场经济正常运行的必要条件。标准和技术法规所包含的有关条款，可以成为解决市场纠纷和进行贸易仲裁的参照文本。一旦贸易双方发生质量争议时，可以按合同所引标准中规定的质量要求、试验方法进行检验，由有关部门或法院进行仲裁，达到规范市场、公平、公正地解决贸易纠纷的作用。正是由于标准在不同的市场主体之间建立了一个顺畅的信息机制和可靠的信誉机制，因而促进了市场经济的公平有序运行。2．促进统一市场的形成标准是人类社会交流和贸易发展到一定阶段的产物。商品经济的繁荣和活跃，增进了人们在更广泛区域内进行交易的需求。而商品在较大范围内的流通则对交易的规则及产品的一致性提出了一定的要求。标准应市场不断发展和延伸的需求而产生发展，并且为促进贸易与交流发挥着重要的作用在世界经济一体化趋势不断增强的背景下，跨国商品与服务贸易及国际资本流动规模的急剧增加，新兴技术在国与国之间的广泛传播，加深了国与国之间的相互依赖。传统的以关税政策来保护贸易的方式日益减少，标准逐渐受到国际社会的高度关注和广泛利用，标准对普遍性和统一性的要求适应了建立国际统一市场的需要。标准规范市场运行秩序以及统一市场的作用，往往采取技术法规、标准、合格评定程序紧密结合的机制。通过技术法规引用标准，建立市场准入制度，通过合格评定程序判定产品是否符合标准。党的十六大提出要“加快建设全国统一大市场”。国家标准将成为建立全国统一大市场的重要基础。（五）为国际竞争提供手段1．标准是国际贸易规则的重要组成部分经济全球化给世界各国带来的一个重要课题，就是如何保证全球经济大市场的健康有序运行。对此，世界贸易组织和各大区域性贸易组织都试图通过标准战略的实施和推广，调整旧有的贸易保护框架，建立国际贸易领域的新型规则。世界贸易组织（WTO）于1995年在WTO/TBT协议中规定，各国制定技术法规、标准和合格评定程序时，应以已有的国际标准为基础，各国的技术法规、标准和合格评定程序不得对国际贸易形成壁垒。2002年，ISO、IEC两大国际标准化机构根据WTO/TBT委员会的重大决策，描绘了确保全球经济大市场健康、有序发展的宏伟的标准化战略蓝图——“一个标准，一次检测，全球接受”。另外，在国际贸易中，除了国际标准，产品所要销售国家或地区的国家标准或区域标准成为双边贸易的重要规则。2．标准成为国际竞争的重要手段标准在国际贸易领域中的作用是双重的。一方面，它是国际贸易规则的重要组成部分；另一方面，它日益成为世界各国开展竞争的手段。在世界贸易组织制定的《技术性贸易壁垒协议》中，国际标准的普遍约束力和国家标准间的差异性是同时并存的。WTO/TBT协议在赋予国际标准以基础性地位的同时，也指出：任何国家都可以在其认为适当的程度内，以保护国家安全、保证出口产品质量、保障人类生命及健康、保护生态环境、防止欺诈为目的，采取必要的技术性措施，只要这些措施的实施不构成歧视或对国际贸易的变相限制。世贸组织的这一规定意味着设置技术壁垒在一定程度上是合法的。在世贸组织规定的总体框架内，世界各国为了各自的利益，围绕标准的制定和国际市场的占领展开了激烈的竞争。发达国家把国际标准竞争、控制国际标准的主导权作为经济竞争追求的最高目标，发展中国家则把提高本国技术标准对国际标准的影响程度、追求国际标准和规则公平合理作为国际经济竞争中的奋斗目标。标准战略逐渐成为发达国家积极运作的一种微妙的外贸调节方式，成为后发国家自我保护的工具。在这种情况下，传统的非关税壁垒的活动空间日益缩小，以人类健康、生态环境保护、消费者权益保护面貌出现的“技术性”贸易保护主义逐渐抬头，它对进口商品及其生产过程制定苛刻的技术法规和标准，以限制和禁止可能影响本国商业利益的商品进口。（六）为实践以人为本提供支持标准的制定和实施归根结底是为了促进最佳秩序和共同效益。全面理解“最佳秩序”和“共同效益”的含义